关于陕西华秦科技实业股份有限公司 联系由迁· 北京市东城区朝阳门北大街 出外解信号十分乐出标 8 号官华大厦 A 座 9 层 关于陕西华秦科技实业股份有限公司 2024 年度会计估计变更的专项审核报告 XYZH/2024BJAG1F0343 陕西华泰科技实业股份有限公司 陕西华秦科技实业股份有限公司董事会: 2024 年度会计估计变更的 专项审核报告 | 索引 | 项码 | | --- | --- | | 会计估计变更事项的专项审核报告 | 1-2 | 我们接受委托,审核了后附的陕西华秦科技实业股份有限公司(以下简称华秦科技 公司或公司)管理层编制的《陕西华秦科技实业股份有限公司关于会计估计变更的专项 说明》(以下简称会计估计变更专项说明）。 一、管理层的责任 华秦科技公司管理层的责任是按照《企业会计准则第 28 号 -- 会计政策、会计估 计变更和差错更正》以及上海证券交易所《科创板上市公司自律监管指南第 3 号 -- 日常信息披露》的相关规定编制会计估计变更专项说明,并负责设计、执行和维护必要 的内部控制,以使会计估计变更事项按照适用的财务报告编制基础确认、计量和披露, 不存在由于舞弊或错误导致的重大错报 ...

证券代码：688281 证券简称：华秦科技 公告编号：2024-016 陕西华秦科技实业股份有限公司 第二届监事会第二次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 1、本次监事会由监事会主席孙纪洲先生召集，会议通知于 2024 年 4 月 7 日以电话、短信及电子邮件的形式送达各位监事，监事会会议通知中包括会议的 相关材料，同时列明了会议召开的时间、地点、内容及方式。 2、会议于 2024 年 4 月 17 日在公司会议室以现场投票的方式进行表决。 3、本次会议由监事会主席孙纪洲先生主持，会议应到 3 人，实际出席 3 人， 部分高管列席了会议。 4、本次会议的召开和表决程序符合《中华人民共和国公司法》等法律法规 及《公司章程》的有关规定。 二、监事会会议审议情况 （一）审议通过了《关于 2023 年度监事会工作报告的议案》 公司监事会就 2023 年工作内容、监事会会议召开情况及 2024 年相关工作的 规划，出具了《2023 年度监事会工作报告》。 本议案尚需提交 2023 年 ...

证券代码：688281 证券简称：华秦科技 公告编号：2024-009 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 每股分配比例：每 10 股派发现金红利 3.4 元（含税），以资本公积向全 体股东每 10 股转增 4 股。 本次利润分配以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数，具体日 期将在权益分派实施公告中明确。 在实施权益分派的股权登记日前陕西华秦科技实业股份有限公司（以下 简称"公司"）总股本发生变动的，公司拟维持现金分红总额不变，相应调整每 股现金分红金额；同时维持每股转增比例不变，调整转增股本总额，并将另行公 告具体调整情况。 本次利润分配及资本公积转增股本预案尚需提交公司 2023 年年度股东 大会审议，审议通过后方可实施。 一、利润分配及资本公积转增股本方案内容 陕西华秦科技实业股份有限公司 2023 年度利润分配及资本公积转增股本预案的公告 经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）审计，截至 2023 年 12 月 31 日， 母公司期末可供分配利润 966,540,926.19 元， ...

陕西华秦科技实业股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 （二）关于独立性的说明 作为本公司独立董事，我具有《上市公司独立董事管理办法》、《公司章程》 及公司《独立董事工作制度》等相关规定要求的担任独立董事的任职资格，未在 公司担任除独立董事以外的任何职务，亦未在公司的主要股东单位中担任任何职 务，与公司以及公司主要股东之间不存在利害关系或其他可能妨碍本人进行独立 客观判断的关系，不存在其他影响独立性的情形。 1 二、独立董事年度履职概况 （一）出席董事会会议及股东大会情况 2023 年度公司共计召开股东大会 4 次，董事会 6 次，本人出席董事会议情 况如下： | 独立董 | | | 出席董事会议情况 | | 列席股东大 会情况 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 事姓名 | | | | | | | | 应出席次 | 亲自出席 委托出席 | 缺席次数 | 是否连续两次未 | 列席股东大 | | | 数 | 次数 次数 | | 亲自出席会议 | 会次数 | | 刘瑛 | 6 | 6 0 | 0 | 否 | 4 | 作为陕西华秦科技实业股份有限公司（以下简称" ...

陕西华秦科技实业股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 陕西华秦科技实业股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以 下简称企业内部控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办 法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制 评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效 性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内 部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会 及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大 遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信 息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限 性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变 得不恰当，或对控制 ...

1 金理财专户尚未到期的本金为2,066,000,000.00元，募集资金理财专户已到期但尚 未 续期购买 理 财 的 资 金 余 额 447,321,741.25 元 ， 募 集 资 金 专 户 资 金 余 额 87,042,234.54元。公司募集资金使用及余额情况具体如下： 中信建投证券股份有限公司 关于陕西华秦科技实业股份有限公司 2023年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告 中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投"或"保荐人"）作为陕西 华秦科技实业股份有限公司（以下简称"华秦科技"或"公司"）首次公开发行股 票并在科创板上市的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证 券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引 第1号——规范运作》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使 用的监管要求》和《科创板上市公司持续监管办法（试行）》等有关规定，对华 秦科技2023年度募集资金存放与使用情况进行了审慎核查，核查情况及核查意见 如下： 一、募集资金基本情况 （一） 募集资金金额及到位时间 根据中国证券监督管理委员会《关于同意陕西华秦科技实业股份有限 ...

陕西华秦科技实业股份有限公司 2023 年度会计师事务所的履职情况评估报告 陕西华秦科技实业股份有限公司（以下简称"公司"）聘请信永中和会计师 事务所（特殊普通合伙）（以下简称"信永中和"）作为公司 2023 年度财务审 计机构及内部控制审计机构。 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《国有企业、上 市公司选聘会计师事务所管理办法》和《上海证券交易所科创板上市公司自律监 管指引第 1 号——规范运作》等相关规范性文件的规定，公司对信永中和 2023 年度的审计工作的履职情况进行了评估。经评估，公司认为信永中和证券从业资 质合规有效，履职能够保持独立性，勤勉尽责，公允表达意见，具体情况如下： 一、会计师事务所基本情况 信永中和 2022 年度业务收入为 39.35 亿元，其中，审计业务收入为 29.34 亿元，证券业务收入为 8.89 亿元。2022 年度，信永中和上市公司年报审计项目 366 家，收费总额 4.62 亿元，涉及的主要行业包括制造业，信息传输、软件和信 息技术服务业，交通运输、仓储和邮政业，电力、热力、燃气及水生产和供应业， 批发和零售业，金融业，水利、环境和公共设施管理业、采矿 ...

二、董事会对独立董事独立性情况的评估意见 经核查独立董事马均章先生、刘瑛女士、凤建军先生的任职经历及个人签署 的相关自查文件，上述人员未在公司担任除独立董事以外的任何职务，亦未在公 司的主要股东单位中担任任何职务，与公司以及公司主要股东之间不存在利害关 系或其他可能妨碍其进行独立客观判断的关系，不存在其他影响独立董事独立性 的情况。因此，公司董事会认为，公司独立董事符合《上市公司独立董事管理办 法》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相 关规定中关于独立董事任职的相关要求，独立董事在 2023 年度保持高度的独立 性，有效地履行了独立董事的职责，为公司决策提供了公正、独立的专业意见。 陕西华秦科技实业股份有限公司董事会 2024 年 4 月 19 日 陕西华秦科技实业股份有限公司 董事会关于独立董事独立性自查情况的专项意见 一、独立董事独立性自查情况 陕西华秦科技实业股份有限公司（以下简称"公司"）现有独立董事 3 人， 分别为马均章先生、刘瑛女士、凤建军先生。根据《上市公司独立董事管理办法》 第六条的规定，公司独立董事对自身的独立性情况进行了自查，并将自查情况提 交了董事会。 ...

陕西华秦科技实业股份有限公司 一、审议通过《关于 2023 年度内部控制评价报告的议案》 公司在 2023 年持续健全完善了内部控制管理体系，公司在所有重大方面保持了 有效的内部控制，内部控制运行总体良好，公司编制的 2023 年度内部控制评价报告 客观反映了内控体系运行情况。 表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。 二、审议通过《关于续聘会计师事务所的议案》 信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）具备从事证券业务的资质和为上市公司 提供审计服务的经验和能力，勤勉尽责，遵照独立、客观、公正的执业准则，较好地 履行了审计机构的责任和义务，圆满完成了公司 2023 年度的审计工作，在专业胜任 能力、投资者保护能力、诚信状况等方面能够满足公司对审计机构的要求。同意续聘 信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2024 年度财务审计机构及内部控制 审计机构。 表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。 三、逐项审议通过《关于公司董事、监事 2023 年度薪酬执行情况及 2024 年度薪 酬方案的议案》 第二届独立董事专门会议第二次会议决议 陕西华秦科技实业股份有限公司（以下简称"公司"）第二届独立董事专 ...

陕西华秦科技实业股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 作为陕西华秦科技实业股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，2023 年度任职期间，我严格按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券 法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所科创板上市 公司自律监管指引第 1 号—规范运作》、《上市公司独立董事管理办法》等法律 法规以及《公司章程》、公司《独立董事工作制度》等规定，忠实履行独立董事 的各项职责和义务，积极出席公司股东大会、董事会和董事会专门委员会会议， 认真审议各项议案，及时了解公司的生产经营和发展情况，对公司相关会议审议 的各个重大事项发表了公正、客观的独立意见，有效维护了公司整体利益和全体 股东的利益。现将 2023 年度的工作情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 （一）独立董事工作履历、专业背景以及兼职背景 马均章，出生于 1957 年 9 月，中国国籍，无境外永久居留权，毕业于西北 工业大学铸造工程专业，本科学历，高级工程师。1982 年 2 月至 1991 年 6 月， 历任西安航空发动机公司助理工程师、工程师；1991 年 6 月至 2017 年 9 月 ...