浙江禾川科技股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善公司治理结构，促进公司规范运作，根据《中华人民 共和国公司法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》（以下简 称"《独立董事管理办法》"）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以 下简称"《股票上市规则》"）、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指 引第1号——规范运作》和《浙江禾川科技股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的有关规定，制定本制度。 第二章 独立董事的任职条件和独立性 第二条 公司独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与其所受 聘的公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可 能妨碍其进行独立客观判断的关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务。独立董事应当按 照相关法律法规、《独立董事管理办法》和《公司章程》的要求，认真履行职责。 维护公司整体利益，尤其是要关注中小股东的合法权益不受损害。独立董事应独 立于所受聘的公司及该公司主要股东。独立董事应当独立履行职责，不受公司以 及主要股东、实际控制人、或者其他与公司存在利害关系的单位或个人的影响 ...

证券代码：688320 证券简称：禾川科技 公告编号：2023-075 浙江禾川科技股份有限公司 关于修改公司章程及部分治理制度的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 浙江禾川科技股份有限公司（以下简称"禾川科技"或"公司"）于2023 年12月21日召开了第四届董事会第十七次会议，审议通过了《关于修改公司章 程的议案》《关于修订<浙江禾川科技股份有限公司股东大会议事规则>的议案》 《关于修订<浙江禾川科技股份有限公司董事会议事规则>的议案》《关于修订 <浙江禾川科技股份有限公司独立董事工作制度>的议案》《关于修订<浙江禾 川科技股份有限公司独立董事年报工作制度>的议案》《关于修订<浙江禾川科 技股份有限公司董事会审计委员会实施细则>的议案》《关于修订<浙江禾川科 技股份有限公司董事会提名委员会实施细则>的议案》。现将具体情况公告如 下： 一、《公司章程》修订情况 鉴于中国证券监督管理委员会于2023年8月1日颁布了《上市公司独立董事 管理办法》，于2023年12月15日颁布了《关于修改＜上市公司章程指引＞ ...

第二条 董事会提名委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责对公司 董事和高级管理人员的人选、选择标准和程序进行选择并提出建议。 浙江禾川科技股份有限公司 董事会提名委员会实施细则 第一章 总则 第一条 为规范和完善浙江禾川科技股份有限公司（以下简称"公司"）董 事、高级管理人员的产生，优化董事会及经营管理层的组成，完善公司法人治理 结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公 司治理准则》、《浙江禾川科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 及其他有关规定，公司特设立董事会提名委员会，并制定本细则 。 第二章 人员组成 第三条 提名委员会成员由三名董事组成，其中独立董事两名。 第四条 提名委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的 三分之一提名，并由董事会选举产生。 第五条 提名委员会设召集人（即主任委员）一名，由独立董事委员担任， 负责主持提名委员会工作。召集人由董事会任命。 第六条 提名委员会委员必须符合下列条件： （一）不具有《公司法》或《公司章程》规定的不得担任公司董事、监事、 高级管理人员的禁止性情形； （二）最近三年内不存在被证券交易所公开谴责或宣 ...

海通证券股份有限公司 关于浙江禾川科技股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券 之 上市保荐书 保荐人(主承销商) B HAITONG SECURITIES CO., LTD. (上海市广东路 689 号 ) 二〇二三年十二月 声 明 本保荐机构及其保荐代表人已根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公 司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）等法律法规和中国证 券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）及上海证券交易所的有关规定， 诚实守信，勤勉尽责，严格按照依法制定的业务规则和行业自律规范出具上市保 荐书，并保证所出具文件真实、准确、完整。 如无特殊说明，本上市保荐书中的简称或名词释义与《浙江禾川科技股份有 限公司向不特定对象发行可转换公司债券之募集说明书》一致。 3-2-1 | 声 明. | | --- | | 月 录 | | 一、发行人基本情况 | | 二、发行人本次发行情况 | | 三、本次证券发行上市的项目保荐代表人、协办人及项目组其他成员情况 30 | | 四、保荐机构是否存在可能影响公正履行保荐职责情形的说明 ……………………31 | | 五、保荐机构承诺事项 . | | ...

浙江禾川科技股份有限公司 与海通证券股份有限公司 7-1-1 二〇二三年十二月 保荐人（主承销商） | 目 | | 录 2 | | --- | --- | --- | | 问题 | 1：关于本次募投项目 | 3 | | 问题 | 2：关于前次募投项目 | 41 | | 问题 | 3：关于融资规模与效益测算 | 49 | | 问题 | 4：关于财务性投资 | 66 | | 问题 | 5：关于经营情况 | 72 | | 问题 | 6：关于应收账款和存货 | 101 | | 问题 | 7：关于累计债券余额 | 121 | | | 保荐机构总体核查意见 | 125 | | 类别 | 字体 | | --- | --- | | 审核问询函所列问题 | 黑体（不加粗） | | 审核问询函问题回复、中介机构核查意见 | 宋体（不加粗） | | 募集说明书、审核问询函回复补充、修订披露内容 | 楷体（加粗） | 关于《关于浙江禾川科技股份有限公司向不 特定对象发行可转换公司债券申请文件的 审核问询函》的回复 上海证券交易所： 贵所于 2023 年 7 月 27 日出具的《关于浙江禾川科技股份有限公司向不特定 对象发行可转换公司 ...

股票简称：禾川科技 股票代码：688320 浙江禾川科技股份有限公司 Zhejiang He Chuan Technology Corporation Limited （浙江省衢州市龙游工业园区阜财路 9 号） 向不特定对象发行可转换公司债券 募集说明书 保荐机构（主承销商） （上海市广东路 689 号） 二〇二三年十二月 浙江禾川科技股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书 发行人声明 本公司及全体董事、监事、高级管理人员承诺募集说明书及其他信息披露资 料不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性及完整 性承担相应的法律责任。 公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人保证募集说明书中财务 会计资料真实、完整。 中国证监会、交易所对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对申请 文件及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证，也不表明其对发行人的 盈利能力、投资价值或者对投资者的收益作出实质性判断或保证。任何与之相反 的声明均属虚假不实陈述。 根据《证券法》的规定，证券依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发 行人自行负责。投资者自主判断发行人的投资价值，自主作出投资 ...

浙江禾川科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 7 月 27 日收到 上海证券交易所（以下简称"上交所"）出具的《关于浙江禾川科技股份有限公 司向不特定对象发行可转换公司债券申请文件的审核问询函》（上证科审（再融 资）〔2023〕184 号，以下简称"《问询函》"）。 证券代码：688320 证券简称：禾川科技 公告编号：2023-073 收到问询函后，公司按照要求会同相关中介机构就问询函提出的问题进行了 认真研究和逐项落实，并根据要求将《问询函》回复进行公开披露，具体内容详 见公司 2023 年 9 月 14 日于上交所网站（www.sse.com.cn）披露的《浙江禾川科 技股份有限公司与海通证券股份有限公司关于<关于浙江禾川科技股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券申请文件的审核问询函>的回复》等相关文件。 浙江禾川科技股份有限公司 关于向不特定对象发行可转换公司债券的审核问询 函回复及募集说明书等申请文件更新的提示性公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 近日，根据项目最新进展及审 ...

上海市广发律师事务所 关于浙江禾川科技股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券的 补充法律意见（三） 电话：021-58358013 | 传真：021-58358012 网址：http://www.gffirm.com | 电子信箱：gf@gffirm.com 办公地址：上海市南泉北路 429 号泰康保险大厦 26 楼 | 邮政编码：200120 上海市广发律师事务所 关于浙江禾川科技股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券的补充法律意见（三） 致：浙江禾川科技股份有限公司 上海市广发律师事务所（以下简称"本所"）接受浙江禾川科技股份有限公 司的委托，作为其申请向不特定对象发行可转换公司债券工作的专项法律顾问， 已于 2023 年 7 月 4 日出具了《上海市广发律师事务所关于浙江禾川科技股份有 限公司向不特定对象发行可转换公司债券的法律意见》（以下简称"《法律意见》"） 及《上海市广发律师事务所关于浙江禾川科技股份有限公司向不特定对象发行可 转换公司债券的律师工作报告》（以下简称"《律师工作报告》"）；于 2023 年 8 月 24 日出具了《上海市广发律师事务所关于浙江禾川科技股份有限公司向不特 ...

海通证券股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券 之 发行保荐书 保荐人（主承销商） （上海市广东路 689 号） 二〇二三年十二月 声 明 本保荐机构及保荐代表人根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司 法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《证券发行上市保荐业 务管理办法》（以下简称《保荐管理办法》）、《上市公司证券发行注册管理办法》 （以下简称《注册管理办法》）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简 称《上市规则》）等有关法律、行政法规和中国证券监督管理委员会（以下简称 中国证监会）、上海证券交易所的规定，诚实守信，勤勉尽责，严格按照依法制 订的业务规则、行业执业规范和道德准则出具本发行保荐书，并保证所出具文件 的真实性、准确性和完整性。 如无特殊说明，本发行保荐书中的简称或名词释义与《浙江禾川科技股份有 限公司向不特定对象发行可转换公司债券之募集说明书》一致。 3-1-1 关于浙江禾川科技股份有限公司 | 目录 2 | | | --- | --- | | 第一节 本次证券发行基本情况 | 3 | | 一、本次证券发行保荐机构名称 3 | | | 二、保荐机构指定保荐代 ...

目 录 | 一、关于前次募投项目 ……………………………………………第4—11页 | | --- | | 二、关于融资规模与效益测算……………………………………第11—27页 | | 三、关于财务性投资………………………………………………第27—33页 | | 四、关于经营情况…………………………………………………第33—64页 | | 五、关于应收账款和存货…………………………………………第64—86页 | | 六、关于累计债券余额……………………………………………第86—90页 | 关于浙江禾川科技股份有限公司 申请向不特定对象发行可转换公司债券的 审核问询函中有关财务事项的说明 天健函〔2023〕1763号 上海证券交易所： 由海通证券股份有限公司转来的《关于浙江禾川科技股份有限公司向不特定 对象发行可转换公司债券申请文件的审核问询函》（上证科审(再融资)〔2023〕 184号，以下简称审核问询函）奉悉。我们已对审核问询函所提及的浙江禾川科 技股份有限公司（以下简称禾川科技公司或公司）财务事项进行了审慎核查，现 汇报如下。 在本反馈回复报告中，除非文中另有所指，下列词语或简称具有如下特定含 义： | 一 ...