公司简称：云从科技 证券代码：688327 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 关于 云从科技集团股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划 首次授予相关事项 之 独立财务顾问报告 2023 年 10 月 | | | | 目 录 | 2 | | | --- | --- | --- | | 一、释义 | 3 | | | 二、声明 | 4 | | | 三、基本假设 | 5 | | | 四、独立财务顾问意见 | 6 | | | （一）本次激励计划的审批程序 | | 6 | | （二）本次实施的限制性股票激励计划与股东大会审议通过的限制性股票激 | | | | 励计划差异情况 | | 7 | | （三）本次激励计划符合授予条件的说明 | | 7 | | （四）限制性股票的首次授予情况 | | 8 | | （五）实施本次激励计划对相关年度财务状况和经营成果影响的说明 | | 11 | | （六）结论性意见 | | 11 | | 五、备查文件及咨询方式 | 12 | | | （一）备查文件 | | 12 | | （二）咨询方式 | | 12 | 一、释义 20、元：指人民币元。 3 1、上市公司、公司、云从科技： ...

北京市东城区建国门内大街 26 号新闻大厦 7 层、8 层 电话：010-88004488/66090088 传真：010-66090016 邮编：100005 北京国枫律师事务所 关于云从科技集团股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会的 法律意见书 国枫律股字[2023]A0526号 致：云从科技集团股份有限公司（贵公司） 北京国枫律师事务所（以下简称"本所"）接受贵公司的委托，指派律师出席并见 证贵公司 2023 年第二次临时股东大会（以下简称"本次会议"）。 本所律师根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人 民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司股东大会规则》（以下简 称"《股东大会规则》"）、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》（以下简称"《证券 法律业务管理办法》"）、《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》（以下简称"《证 券法律业务执业规则》"）等相关法律、行政法规、规章、规范性文件及《云从科技集团 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，就本次会议的召集与召开程 序、召集人资格、出席会议人员资格、会议表决程序及表决结果等事宜，出具 ...

证券代码：688327 证券简称：云从科技 公告编号：2023-055 云从科技集团股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会决议公告 重要内容提示： 本次会议是否有被否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 （一） 股东大会召开的时间：2023 年 10 月 26 日 （二） 股东大会召开的地点：上海市浦东新区川和路 55 弄张江人工智能岛 11 号楼会议室 （三） 出席会议的普通股股东、特别表决权股东、恢复表决权的优先股股东及 其持有表决权数量的情况： | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 10 | | --- | --- | | 普通股股东人数 | 9 | | 特别表决权股东人数 | 1 | | 2、出席会议的股东所持有的表决权数量 | 1,247,229,447 | | 普通股股东所持有表决权数量 | 16,584,567 | | 特别表决权股东所持有表决权数量（每份特别表决权股份的 | 1,230,644,880 | | 表决权数量为：6） | | | 3、出席会议的股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比 | 60.4724 | | 例（%） | | | 普通股股东所持有表决权数量占公司表决权数 ...

公司背景与定位 - 云从科技成立于2015年3月27日，孵化自中科院，2022年5月27日科创板上市，为首个上市的人工智能平台型企业 [2] - 公司定位为内资背景、自主可控的AI技术提供商，实现感知-认知-决策技术闭环，聚焦To G和To B端行业智能化升级 [2] - 承接国家人工智能基础平台/应用平台/开放创新平台建设任务，参与行业标准制定，被称为"国家队" [2] 技术发展与产品布局 - 技术演进分为三阶段：单点技术（2015-2019）→技术闭环→大模型平台时代 [3] - 当前产品形态包括：人机协同操作系统（CWOS）、行业解决方案、L0-L2多层次产品 [2][3] - 2024年将重点布局大模型相关业务，包括通用大模型、交通/智能制造/能源行业大模型、C端应用（如数字人"云月"） [4][5] - 技术优势：算法调优能力（降低30%算力成本）、工程化落地能力、跨模态技术突破 [3][4] 市场战略与业务调整 - 业务领域：金融/治理/交通为核心，拓展智能制造/智慧能源，探索SMB和To C市场 [4] - 战略合作：与华为联合开发推训一体机，适配国产芯片；与软件厂商共建生态 [3][4] - 收入结构调整：降低To G端占比（原超50%），提升To B大客户及标准化产品收入 [4] - 国际化布局：通过"一带一路"推动大模型技术出海，瞄准周边国家安全领域需求 [3] 财务与资本动态 - 2023年Q3业绩报告将于下周发布，预计毛利率和行业结构显著优化 [4] - 定增方案正常推进中，募资主要用于行业大模型研发和多模态技术储备 [5] - 商业模式升级：从项目制转向多元化收费（定制服务/公有云/硬软一体化/增值服务） [3]

一、核查的范围与程序 （一）核查对象为激励计划的内幕信息知情人（以下简称"核查对象"）； 证券代码：688327 证券简称：云从科技 公告编号：2023-054 云从科技集团股份有限公司 关于 2023 年限制性股票激励计划内幕信息知情人 买卖公司股票情况的自查报告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 云从科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 9 月 28 日召开 第二届董事会第十次会议、第二届监事会第七次会议，审议通过了《关于公司 <2023 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》等相关议案，并于 2023 年 9 月 29 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了相关公告。 根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《上 海证券交易所科创板股票上市规则》《科创板上市公司自律监管指南第 4 号—— 股权激励信息披露》等法律、法规、规范性文件以及公司《信息披露管理制度》 的相关规定，公司通过中国证券登记结算有限责任公司上海分公司（以下简称"中 登 ...

证券代码：688327 证券简称：云从科技 公告编号：2023-053 云从科技集团股份有限公司监事会 一、公示情况及核查方式 （一）对激励对象的公示情况 公司于 2023 年 9 月 29 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露 了《云从科技集团股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）》（以下 简称"《激励计划（草案）》"）及其摘要、《云从科技集团股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》《云从科技集团股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划激励对象名单》等相关文件。 公司于 2023 年 9 月 29 日至 2023 年 10 月 8 日在公司内部对本次拟激励对 象的姓名和职务进行了公示，公示期间共计 10 天，公司员工可在公示期内通过 书面或口头方式向公司监事会提出意见。 经监事会核查，截至公示期满，公司相关部门收到个别员工对本次拟激励对 象名单及激励政策的咨询，公司相关部门已向当事人进行解释说明。 关于公司 2023 年限制性股票激励计划 首次授予部分激励对象名单的公示情况说明及核查意见 本公司监事会及全体监事保证公告内容不存在任何虚假记载、误 ...

第二届董事会第十次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 云从科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会第十次会议 于 2023 年 9 月 28 日在上海市浦东新区川和路 55 弄张江人工智能岛 11 号楼 4 楼 会议室以现场会议与通讯表决相结合的方式召开，本次会议通知及相关材料已于 2023 年 9 月 25 日以电子邮件方式送达公司全体董事。 本次会议由董事长周曦先生主持，会议应出席董事 9 人，实际出席董事 9 人 （其中董事刘佳先生以及独立董事周斌、王延峰以通讯表决方式出席）。高级管 理人员列席本次会议。本次会议的召集、召开符合有关法律、行政法规、部门规 章、规范性文件和《云从科技集团股份有限公司公司章程》（以下简称"《公司 章程》"）的规定。 证券代码：688327 证券简称：云从科技 公告编号：2023-049 云从科技集团股份有限公司 二、董事会会议审议情况 经与会董事表决，审议通过以下议案： 议案 1《关于续聘 2023 年度审计机构的议案》 大华会 ...

证券代码：688327 证券简称：云从科技 公告编号：2023-048 云从科技集团股份有限公司 关于召开 2023 年第二次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 （一） 股东大会类型和届次 2023 年第二次临时股东大会 召开日期时间：2023 年 10 月 26 日 14 点 30 分 召开地点：上海市浦东新区川和路 55 弄张江人工智能岛 11 号楼会议室 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2023 年 10 月 26 日至 2023 年 10 月 26 日 股东大会召开日期：2023年10月26日 本次股东大会涉及每一特别表决权股份享有的表决权数量应当与每一 普通股份的表决权数量相同的议案 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 （二） 股东大会召集人：董事会 （三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合 ...

证券代码：688327 证券简称：云从科技 公告编号：2023-052 云从科技集团股份有限公司 关于独立董事公开征集委托投票权的公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 根据中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）颁布的《上市公 司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）的有关规定，并按照云从 科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）其他独立董事的委托，独立董事王 延峰作为征集人就公司拟于2023年10月26日召开的2023年第二次临时股东大会 审议的股权激励计划相关议案向公司全体股东征集投票权。 一、征集人的基本情况、对表决事项的表决意见及理由 征集人作为公司独立董事，于2023年9月28日出席了公司召开的第二届董事 会第十次会议，对《关于公司<2023年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的 议案》《关于公司<2023年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》及《关 于提请股东大会授权董事会办理公司2023年限制性股票激励计划相关事项的议 案》均投了同意票，并发表了同意公司 ...

上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 关于 云从科技集团股份有限公司 2023年限制性股票激励计划（草案） 证券简称：云从科技 证券代码：688327 之 独立财务顾问报告 2023 年 9 月 | 目录 | | --- | | 目录 2 | | --- | | 一、释义 3 | | 二、声明 4 | | 三、基本假设 5 | | 四、股权激励计划的主要内容 6 | | （一）激励对象的范围及分配情况 6 | | （二）授予的限制性股票来源和数量 7 | | （四）限制性股票的授予价格及授予价格的确定方法 10 | | （五）限制性股票的授予与归属条件 11 | | （六）本激励计划的其他内容 14 | | 五、独立财务顾问意见 15 | | （一）对本激励计划是否符合政策法规规定的核查意见 15 | | （二）对公司实行本激励计划可行性的核查意见 16 | | （三）对激励对象范围和资格的核查意见 16 | | （四）对本激励计划权益授出额度的核查意见 17 | | （五）对本激励计划授予价格定价方式的核查意见 17 | | （六）对上市公司是否为激励对象提供任何形式的财务资助的核查意见 .. 19 | ...