资金往来制度 - 制度适用于公司与关联方资金往来管理，含子公司资金占用[4] - 资金占用分经营性和非经营性两种情况[4] 关联交易规则 - 关联交易按相关规则和制度决策实施[6] 监督与责任 - 董事长是防资金占用第一责任人，财务负责人协助管控[6] - 审计部监督关联方与公司及子公司资金、业务往来[7] 违规处理 - 关联方拒不纠正，董事会报告公告并诉讼[8] - 董事、高管协助纵容，董事会处分或提议罢免[10] 制度制定 - 制度由董事会制定、修订和解释，审议通过生效[14]

公司基本信息 - 公司于2020年4月1日首次发行4010万股人民币普通股，4月29日在上海证券交易所科创板上市[6] - 公司注册资本为425,824,684元[7] - 公司股份总数为425,824,684股，普通股占总股本100%，每股面值一元[14] 股东信息 - 杭州光云投资有限公司持股2971.17万股，持股比例49.5195%[12] - 谭光华持股840.00万股，持股比例14.00%[12] - 宁波梅山保税港区祺御投资管理中心(有限合伙)持股868.83万股，持股比例14.4805%[12] - 杭州华营投资合伙企业(有限合伙)持股630.00万股，持股比例10.50%[12] - 杭州华彩投资合伙企业(有限合伙)持股300.00万股，持股比例5.00%[12] 股份相关规定 - 公司增加资本方式包括公开发行股份、非公开发行股份等[16] - 公司因特定情形收购股份，合计持有的本公司股份数不得超过已发行股份总额的10%，并应在3年内转让或注销[17] - 发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年内不得转让；公开发行股份前已发行的股份，自上市交易之日起1年内不得转让[20] - 公司董事、监事、高级管理人员任职期间每年转让的股份不得超过所持股份总数的25%，所持股份自上市交易之日起1年内不得转让，离职后半年内不得转让[21] 股东权利与义务 - 股东对股东大会公司合并、分立决议持异议，请求撤销决议的期限为自决议作出之日起60日内[25] - 连续180日以上单独或合计持有公司1%以上股份的股东，在特定情形下有权书面请求监事会或董事会向法院诉讼[25][27] - 持有公司5%以上有表决权股份的股东质押股份，应自事实发生当日书面报告公司[30] 股东大会相关 - 年度股东大会每年召开1次，应于上一会计年度结束后6个月内举行[37] - 单独或合计持有公司10%以上股份的股东可请求召开临时股东大会[37][42] - 单独或合计持有公司3%以上股份的股东可在股东大会召开10日前提出临时提案[45] - 股东大会普通决议需出席股东所持表决权过半数通过，特别决议需2/3以上通过[63] - 股东大会审议影响中小投资者利益重大事项，对中小投资者表决单独计票[64] 董事会相关 - 董事会由7名董事组成，其中独立董事3名，设董事长1人[87] - 董事会每年至少召开两次会议，会议召开10日前送达书面通知[94] - 代表1/10以上表决权的股东等可提议召开董事会临时会议，董事长应在接到提议后10日内召集和主持[94] 监事会相关 - 监事会由3名监事组成，设监事会主席1名[114] - 监事会中职工代表的比例为1/3，包括2名股东代表和1名职工代表[114] - 监事会每6个月至少召开一次会议，会议通知应在召开10日前书面送达全体监事[119] 财务与利润分配 - 公司在会计年度结束之日起4个月内报送并披露年度报告，上半年结束之日起2个月内报送并披露中期报告[125] - 公司分配当年税后利润时，提取10%列入法定公积金，法定公积金累计额达注册资本50%以上可不再提取[125] - 公司每年以现金形式分配的利润不少于当年可供分配利润的10%，最近三年以现金方式累计分配的利润不少于最近三年年均可分配利润的30%[129] 重大事项处理 - 公司连续12个月内购买、出售重大资产涉及资产总额或成交金额累计超最近一期经审计总资产30%的事项需股东大会审议[35] - 公司对外担保总额超最近一期经审计净资产50%后提供的任何担保需股东大会审议[35] - 公司分立应自决议日起10日内通知债权人，30日内公告[145] - 公司合并应自决议日起10日内通知债权人，30日内公告，债权人30或45日内可要求清偿或担保[146] - 公司减资应自决议日起10日内通知债权人，30日内公告，债权人30或45日内有权要求清偿或担保[147]

人员情况 - 截至2023年末，合伙人278名、注册会计师2533名、从业人员10730名[1] - 签署过证券服务业务审计报告的注册会计师693名[1] 业绩数据 - 2023年业务收入50.01亿元，审计业务35.16亿元，证券业务17.65亿元[2] - 2023年为671家上市公司提供年报审计，收费8.32亿元，同行业客户52家[2] 风险保障 - 截至2023年末，提取职业风险基金1.66亿元，职业保险累计赔偿限额12.50亿元[20] 人员履历 - 项目合伙人陈科举2009年开始从事上市公司审计[4] - 签字注册会计师李丹2021年开始从事上市公司审计[4][5] - 质量控制复核人杜娜2006年开始从事上市公司审计[4][6] 审计工作 - 2023年项目组对重大会计审计事项与内部专业技术部确认解决[9] - 立信有专业意见分歧解决机制，确保2023年审计事项达成一致[11]

会议情况 - 2023年召开10次董事会会议和2次股东大会[5] - 审计、薪酬与考核、战略委员会分别召开8次、2次、2次会议[6] 审计机构 - 2023年续聘立信会计师事务所为年度审计机构[14][16] 员工持股计划 - 2023年实施员工持股计划，受让价6.87元/股[17] - 总人数不超82人，合计不超320.93万股[17] - 参与认购员工58人，认缴269.07万股[17] - 董事、高管4人，认缴82.94万股[17] 独立董事 - 2023年独立董事履职保障公司发展[19] - 2024年将继续履职提建设性意见[19]

审计机构续聘 - 2024年4月23日审计委员会、24日董事会审议通过续聘立信为2024年度审计机构议案[12][13] - 聘任事项尚需股东大会审议通过生效[3] 审计机构情况 - 2023年末立信合伙人278名、注会2533名、从业人员10730名[2] - 2023年业务收入50.01亿元，审计35.16亿元，证券17.65亿元[4] - 2023年为671家上市公司提供年报审计，收费8.32亿元[4] 公司审计费用 - 2023年度审计费用100万元，财报80万元，内控20万元[11] 风险相关 - 2023年末立信提取职业风险基金1.66亿元，保险赔偿限额12.50亿元[5] - 近三年立信受行政处罚1次、监管措施29次、自律措施1次[7]

杭州光云科技股份有限公司 监事会议事规则 第一章 总 则 监事会履行股东大会赋予的监督职能，对公司的财务以及公司董事、总经 理和其他高级管理人员履行职责的合法合规性进行监督和检查，维护公 司、股东的合法权益。 杭州光云科技股份有限公司 监事会议事规则 监事依法行使监督权的活动受法律保护，任何单位和个人不得干涉。监事履行职 责时，公司各业务部门应当予以协助，不得干预、拒绝、推诿或阻挠。 第二章 监事会的组成及其职权 第五条 监事会由三名监事组成，包括股东代表和公司职工代表，其中职工代表监 事为一人。 监事会设主席一名，监事会主席由全体监事过半数选举产生。 股东担任的监事由股东大会选举或更换，公司职工代表担任的监事由公司 职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生。 1/7 第一条 为进一步规范杭州光云科技股份有限公司(下称"公司")监事会的议事方 式和表决程序，促使监事和监事会有效地履行监督职责，完善公司法人治 理结构，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》和《杭 州光云科技股份有限公司章程》(下称"《公司章程》")的有关规定，制订 本规则。 第二条 监事会是公司依法设立的常设监督机 ...

杭州光云科技股份有限公司 董事会审计委员会对会计师事务所 2023年度履行监督职责情况报告 杭州光云科技股份有限公司（以下简称"公司"）聘请立信会计师事务所（特 殊普通合伙）（以下简称"立信"）作为公司2023年度财务及内部控制审计机构。 根据财政部、国资委及证监会颁布的《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理 办法》，公司董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则，恪尽职守，现将2023年度对 立信审计工作履行监督职责的情况报告如下： 一、基本情况 1、会计师事务所基本情况 立信会计师事务所（特殊普通合伙）由我国会计泰斗潘序伦博士于1927年在上 海创建，1986年复办，2010年成为全国首家完成改制的特殊普通合伙制会计师事务 所，注册地址为上海市，首席合伙人为朱建弟先生。立信是国际会计网络BDO的成 员所，长期从事证券服务业务，新证券法实施前具有证券、期货业务许可证，具有 H股审计资格，并已向美国公众公司会计监督委员会（PCAOB）注册登记。 1、公司董事会审计委员会对立信的专业资质、业务能力、诚信状况、独立性、 过往审计工作情况及其执业质量等进行了严格核查和评价，认为其具备为上市公司 提供审计工作的资质和专业能 ...

营业收入 - 2024年第一季度营业收入为111,785,261.40元，同比增长1.64%[4] - 2024年第一季度营业收入为111,785,261.40元，同比增长1.6%[14] 净利润 - 归属于上市公司股东的净利润为-14,760,748.38元，同比变化不适用[4] - 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为-15,178,171.70元，同比变化不适用[4] - 2024年第一季度净利润为-16,233,499.93元，同比下降11.72%[15] - 归属于母公司股东的净利润为-14,760,748.38元，同比下降14.35%[15] 现金流量 - 经营活动产生的现金流量净额为4,285,978.40元，同比变化不适用[5] - 经营活动产生的现金流量净额为4,285,978.40元，去年同期为-11,318,824.42元[17] - 投资活动产生的现金流量净额为-53,872,974.33元，去年同期为-121,642,548.08元[17] - 筹资活动产生的现金流量净额为15,283,223.96元，去年同期为187,924,178.37元[17] - 现金及现金等价物净增加额为-34,302,431.80元，去年同期为54,949,642.60元[18] - 期末现金及现金等价物余额为266,220,291.63元，去年同期为133,961,080.85元[18] - 销售商品、提供劳务收到的现金为115,412,464.52元，同比增长2.18%[16] - 支付给职工及为职工支付的现金为81,796,619.08元，同比下降10.45%[17] 研发投入 - 研发投入合计为38,002,797.78元，同比增长25.67%[5] - 研发投入占营业收入的比例为34.00%，同比增加6.50个百分点[5] - 2024年第一季度研发费用为27,470,450.76元，同比下降9.2%[14] 资产状况 - 总资产为1,598,109,894.43元，同比增长1.94%[5] - 归属于上市公司股东的所有者权益为1,010,220,523.10元，同比减少1.27%[5] - 2024年第一季度货币资金为256,922,999.48元，环比下降12.2%[11] - 2024年第一季度交易性金融资产为43,600,000.00元，环比增长61.5%[11] - 2024年第一季度应收账款为61,348,444.85元，环比增长12.9%[11] - 2024年第一季度短期借款为132,760,000.00元，环比增长14.4%[13] - 2024年第一季度应付账款为57,880,828.47元，环比增长7.6%[13] - 2024年第一季度合同负债为152,450,331.34元，环比下降3.7%[13] 股东权益 - 归属于上市公司股东的所有者权益为1,010,220,523.10元，同比减少1.27%[5] - 报告期末普通股股东总数为13,432[8] 非经常性损益 - 非经常性损益项目合计金额为417,423.32元[6] 每股收益 - 基本每股收益为-0.03元/股，去年同期为-0.04元/股[15] 营业成本与费用 - 2024年第一季度营业成本为40,717,237.32元，同比下降0.1%[14] - 2024年第一季度销售费用为39,064,059.56元，同比增长2.3%[14]

会议情况 - 2023年召开10次董事会会议和2次股东大会[5] - 2023年战略委员会召开2次会议[6] 审计机构 - 续聘立信会计师事务所为2023年度审计机构[14][16] 员工持股计划 - 2023年实施员工持股计划，受让价6.87元/股[17] - 总人数不超82人，合计不超320.93万股[17] - 参与认购员工58人，认缴269.07万股[17] - 董事、高管4人，认缴82.94万股[17] 未来展望 - 2024年独立董事继续履职提建议[19]

募集资金情况 - 2020年首次公开发行股票，募集资金总额4.3308亿元，净额3.6954827482亿元[1] - 2022年以简易程序向特定对象发行股票，募集资金总额1.7699999692亿元，净额1.7186251608亿元[2] - 截至2023年12月31日，2020年募资专户余额1.0487770299亿元[4] - 截至2023年12月31日，2022年募资专户余额4862.32894万元[5] 项目投入情况 - 2020年首次公开发行股票，光云系列产品优化升级项目累计投入1.3819184875亿元[4] - 2020年首次公开发行股票，研发中心建设项目累计投入6029.069785亿元[4] - 2022年以简易程序向特定对象发行股票，数字化商品全生命周期治理平台项目投入2302.909372万元[5] - 2022年以简易程序向特定对象发行股票，补充流动资金项目支出3255.331985万元[5] 资金使用与管理 - 2023年4月，公司使用2022年募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金404.89万元[13] - 2022年10月，公司使用不超10,000.00万元闲置募集资金临时补充流动资金，2023年9月4日已全额归还[15] - 2023年9月，公司使用2020年闲置募集资金8,000.00万元、2022年闲置募集资金7,000.00万元临时补充流动资金，暂未归还[16] - 报告期内公司使用部分闲置募集资金现金管理总金额64240万元，已赎回78240万元，获得收益527.89万元[19] 项目变更情况 - 2023年3月22日公司调整首次公开发行募投项目内部投资结构，光云系列产品优化升级项目软硬件投入减少4799万元，场地投入增加4799万元；研发中心建设项目软硬件投入减少2100万元，场地投入增加2100万元[30][32] - 2023年3月22日公司将首次公开发行募投项目“光云系列产品优化升级项目”和“研发中心建设项目”达到预定可使用状态日期从2022年12月延至2024年6月[33] - 2023年4月13日公司新增长沙光云和深绘智能为“数字化商品全生命周期治理平台项目”实施主体，增加长沙市为实施地点[40] 项目进度与效益 - 光云系列产品优化升级项目和研发中心建设项目预计2024年6月达到预定可使用状态，暂未产生效益[58] - 数字化商品全生命周期治理平台项目预计2025年12月达到预定可使用状态，暂未产生效益[61]