回购方案 - 2023年8月12日首次披露，由董事长杨勇提议[2] - 实施期限为2023年8月10日至2024年8月10日[2] - 预计回购金额3000万元至6000万元[2] - 用途为员工持股计划或股权激励[2] 回购进展 - 截至2024年6月30日，累计回购770,000股，占比0.19%[2][4] - 累计已回购金额18,062,823.58元[2][4] - 实际回购价格区间21.12元/股至24.77元/股[2][4] 方案审议 - 2023年8月10日董事会审议通过，回购价不超30.86元/股[3] - 回购期限自审议通过日起12个月内[3]

股份发行 - 公司首次公开发行63,000,000股，每股30.86元，发行后总股本400,365,000股[3] 股份结构 - 有限售股346,424,749股，占86.53%；无限售股53,940,251股，占13.47%[3] 本次上市 - 本次上市450,000股，占0.11%，为李振华首发限售股[2][3] - 上市日期为2024年7月5日，限售期延长至该日[2][3][4][11][12] 减持规则 - 集中竞价90日内不超1%，大宗交易不超2%[6] - 董监高任职期每年不超25%，离职半年内不转让[7] - 核心技术人员4年内每年不超25%，比例可累积[8] 保荐意见 - 保荐人对本次限售股上市无异议[9][10]

股本结构 - 公司首次发行63,000,000股，发行价30.86元，总股本400,365,000股[1] - 限售股346,424,749股，占比86.53%；无限售股53,940,251股，占比13.47%[1] 限售股情况 - 李振华450,000股限售股2024年7月5日上市流通，占比0.11%[2][8] - 限售期原17个月，延长6个月至23个月[2] 减持承诺 - 李振华集中竞价90日减持不超1%，大宗交易不超2%[4] - 担任董监高每年转让不超25%，离职6个月内不转让[5] - 核心技术人员首发前股份4年内每年转让不超25%[5]

利润分配 - 股权登记日为2024/6/24，除权（息）和现金红利发放日为2024/6/25[4] - 2023年年度每股现金红利0.25元，拟派现99,898,750元（含税）[6][8] - 除权（息）参考价=前收盘价格 - 0.24952元/股[9] 股东红利 - 部分股东红利由公司自行发放[12] - 不同类型股东税负及税后派息不同[13][14][15]

股份回购 - 拟用3000万至6000万元超募资金回购股份，回购价不超30.86元/股[2] - 截至2024年4月30日，累计回购770,000股，占总股本0.19%[3] 利润分配 - 2023年度利润分配实施差异化分红[3] - 拟以扣减回购股份后股本为基数，每10股派现2.50元（含税）[5] - 预计派发现金红利总额99,898,750.00元（含税）[6] - 每股现金红利约0.24952元/股[6] - 本次权益分派除权（息）参考价格=前收盘价格 - 0.24952元/股[6] - 差异化权益分派对除权除息参考价格影响绝对值在1%以下（含）[6] - 保荐人对本次差异化分红事项无异议[9]

公司基本信息 - 证券代码为 688380，证券简称为中微半导 [1] - 公司全称为中微半导体（深圳）股份有限公司 [2] - 投资者关系活动类别为路演活动，时间是 2024 年 6 月 13 日，地点在深圳，接待人员为董事会秘书、财务总监吴新元 [2] 公司优势 - 公司具有历史沉淀厚、技术布局全、产品定义准、集成度高、产能保障好、产品线众多、客户资源丰富等优势 [2] 市场与价格情况 - 公司未收到上游产能（晶圆代工和封测）涨价的书面通知，产品定价与产品成本和供求关系相关 [3] - 二季度市场比较稳定，符合市场预期 [3] 竞争情况 - MCU 产品竞争激烈，国内外竞争对手众多；消费电子和小家电领域国内公司占主导，大家电、工业控制、汽车电子等领域国际大厂主导；公司与国际大厂总体差距大，但具体料号有性价比优势 [3] 毛利率与分红情况 - 公司更看重市占率，希望取得适中毛利率以扩大市场占有率 [3] - 2023 年公司虽亏损，但历史滚存可分配利润充沛，年度分红符合利润分配政策且不影响经营，也是兑现上市承诺；公司还争取在业绩允许时进行季度、半年或年底分红回报投资者 [3]

业绩相关 - 2023年公司业绩未达目标[6][7] 股票作废 - 26名激励对象离职致652,237股限制性股票作废[6] - 2023年拟归属的829,553股限制性股票因业绩未达标作废[6][7] - 2023年预留的1,200,000股限制性股票因超12个月未授予失效作废[8] - 本次合计作废2,681,790股限制性股票[8] 激励计划变化 - 作废后激励对象由150人变为124人[8] - 作废后激励计划限制性股票数量由6,000,000股变为3,318,210股[8] 影响与合规 - 本次作废不影响公司财务等方面[9] - 监事会认为本次作废符合规定[10] - 律师认为本次作废已获必要批准授权，符合相关规定[10]

盘成书 字第484号 北京盈科（成都)律师事务所 关于 中微半导体（深圳）股份有限公司 关于作废处理 2023 年限制性股票激励计划 部分限制性股票 的 北京盈科(成都)律师事务所 法律意见书 法律意见书 品科(成都)律师事务所 ING YINGKE LAW FIRM CHENGDU OFFICE 62020666 邮编:610094 : 成都市高新区交子大道177号中海国际B座 2 : www.yingkelawyer.com 官方微信:yingkecd 北京盈科(成都)律师事务所 法律意见书 北京盈科(成都)律师事务所 关于中微半导体(深圳)股份有限公司 关于作废处理 2023 年限制性股票激励计划部分限制性股票的 法律意见书 致:中微半导体(深圳)股份有限公司 根据《中华人民共和国证券法》(以下简称"《证券法》")、《中华人民共和国公司法》 (以下简称"《公司法》")、《上市公司股权激励管理办法》(以下简称"《管理办法》")、《科 创板上市公司自律监管指南第 4 号-股权激励信息披露》等法律、行政法规和规范性文件 以及《中微半导体（深圳）股份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》")的规定，北京 盈科( ...

公司基本情况 - 公司是以MCU为核心的平台型芯片设计公司，专注芯片设计、研发与销售20余年，采用Fabless模式经营 [2] - 主要产品包括8位及32位MCU、SoC、ASIC等芯片和功率器件，应用于消费电子、家用电器、工业控制和汽车电子等领域 [2] - 2018 - 2023年产品年出货量分别约为3、5、8、10、11、18亿颗，营业收入分别为1.8、2.5、3.8、11.0、6.4、7.1亿元，属国内MCU龙头企业 [2] 财务状况 - 2023年实行“去区存、抢市场”策略，综合毛利下降到约17%，实现营收约7.1亿元，同比增长12%，研发投入1.2亿元，研发投入与营收占比约17%，首次亏损，归属于上市公司股东的净利润约 - 2200万元 [3] - 2024年一季度销售收入同比大幅增加，出货量超过5亿颗，毛利率回升到25%以上，销售收入过2亿元，归属于上市公司股东的净利润约2900万元 [3] 业务问答 车规级产品 - 产品通过Tier1导入终端车企，合作车企包括重庆长安、赛力斯等，今年车规级产品营收预计小几千万，未来投入、营收及占比将较大增长 [3] - 总体策略是大胆研发、小心推广，产品规划对标国际大厂，从市场切入相对容易的小资源产品开始布局，逐步向大资源发展，最后做到大小资源全覆盖；应用从车身节点控制器切入，逐步向区域控制器、中央域控制器发展 [3] - 20余款产品已通过国际权威机构颁发的AEC - Q100证书，形成资源覆盖完整的产品线；通过了ISO26262 ASIL - D等级的流程认证，具备研发高功能安全产品的研发能力，大资源域控产品和多合一SoC产品正在研发中 [3] 收购计划 - 过去20余年采取内生式发展，上市后具备从内生式向内生与外延相结合的发展模式，未来几年会抓住半导体行业并购趋势，积极寻求具有价值观认同，且技术互补、产业协同、客户协同效应的产业内企业谋划收购事宜 [4] 电子烟产品 - 去年电子烟缺货造成部分客户流失，今年缺货问题解决，新产品推出提升竞争力，营收将大幅提升 [4] 功率器件研发 - 总体策略向MCU聚焦，收缩功率器件研发投入，围绕MCU打造包括ADC、电源、通信、功率驱动等模拟技术在内的全面设计能力 [4] 技术合作 - 董事长密切关注国际国内技术发展，积极寻求技术合作，可通过设立子公司、收购团队等引入人才，通过委托开发、共同研发等进行技术合作 [4] 海外市场开拓 - 产品走出去是未来必然之路，产品性能和品牌已具备走出去的实力，今年正在谋划海外参展事宜 [4] 公司优势和产品竞争力 - 专注MCU研发23年，具有20余年设计拓展和经验积累的独特优势，创始团队从市场应用走向产品设计，产品以市场导向为主 [5] - 产品竞争力体现在产品性价比，需满足性能要求且性价比最优，涉及对产品应用场景理解、痛点挖掘、设计技术和工艺平台选择等 [5]

证券代码：688380 证券简称：中微半导 公告编号：2024-023 中微半导体（深圳）股份有限公司 重要内容提示： | 回购方案首次披露日 | 2023/8/12，由公司控股股东、实际控制人、董事 | | --- | --- | | | 长杨勇提议 | | 回购方案实施期限 | 2023/8/10~2024/8/10 | | 预计回购金额 | 30,000,000 元~60,000,000 元 | | 回购用途 | □减少注册资本 √用于员工持股计划或股权激励 | | | □用于转换公司可转债 | | | □为维护公司价值及股东权益 | | 累计已回购股数 | 770,000 股 | | 累计已回购股数占总股本比例 | 0.19% | | 累计已回购金额 | 18,062,823.58 元 | | 实际回购价格区间 | 21.12 元/股~24.77 元/股 | 一、 回购股份的基本情况 2023 年 8 月 10 日，公司召开了第二届董事会第六次会议，审议通过了《关 于以集中竞价交易方式回购公司股份方案的议案》，同意公司使用 3,000 万元至 6,000 万元的超募资金以集中竞价交易方式回购公司股份， ...