公司基本信息 - 公司于2020年8月28日在上海证券交易所上市，首次发行人民币普通股33,928,870股[6] - 公司注册资本为人民币21,906.5886万元[6] - 公司股份总数为219,065,886股，均为人民币普通股（A股）[14] 股份相关规定 - 公司为他人取得本公司或其母公司股份提供财务资助，累计总额不得超过已发行股本总额的10%，董事会决议需全体董事三分之二以上通过[15] - 公司收购本公司股份用于员工持股计划等特定情形，合计持有的本公司股份数不得超过已发行股份总额的10%，并应在3年内转让或注销[19] - 公司董事、高级管理人员任职期间每年转让股份不得超所持同一类别股份总数的25%，上市交易之日起1年内不得转让，离职后半年内不得转让[21] 股东权益与责任 - 公司持有5%以上股份的股东等6个月内买卖股票所得收益归公司[21] - 股东要求董事会执行相关规定，董事会应在30日内执行[22] - 股东对股东会、董事会决议效力有争议，可自决议作出之日起60日内请求法院撤销[27] 股东会相关规定 - 年度股东会每年召开1次，应于上一会计年度结束后6个月内举行[39] - 董事人数不足规定人数或章程所定人数的2/3等情况，公司需在2个月内召开临时股东会[39] - 股东会网络或其他方式投票开始、结束时间有规定[48] 董事会相关规定 - 董事会由7名董事组成，其中非独立董事3人，独立董事3人，职工代表董事1人[78] - 董事长由董事会以全体董事的过半数选举产生[78] - 董事会每年至少召开两次会议，提前10日书面通知[83] 交易决策权限 - 交易涉及资产总额等不同指标占比不同，由董事会或股东会决定[81] - 公司与关联自然人、法人交易金额不同，由董事会或股东会审议[82] 利润分配 - 公司分配当年税后利润时，提取利润的10%列入法定公积金[105] - 不同发展阶段及资金安排下，现金分红在利润分配中占比不同[107] - 单一年度实施现金分红，分配利润不低于当年可分配利润20%[109] 其他规定 - 公司实行内部审计制度，制度经董事会批准后实施并披露[115] - 公司聘用会计师事务所聘期1年，可续聘[117] - 公司合并支付价款不超过净资产10%时，可不经股东会决议[123]

独立董事任职要求 - 独立董事占董事会成员比例不得低于三分之一，至少含一名专业会计人士[5] - 审计、提名、薪酬与考核委员会中独立董事应过半数并担任召集人[5][6] - 特定股东及其亲属不得担任独立董事[8] - 董事会或特定股东可提独立董事候选人[10] - 独立董事连续任职不超六年，期满36个月内不得再被提名[13] 独立董事选举与解除 - 选任后30日内公司报送《董事声明及承诺书》[12] - 选举两名以上独立董事实行累积投票制[12] - 提前解除需披露理由依据[13] - 辞职致比例不符或缺会计专业人士，60日内补选[14] - 连续两次未出席且不委托，30日内提议解除职务[16] 委员会会议规定 - 审计委员会每季度至少开一次会，必要时可开临时会，三分之二以上成员出席方可举行[19] 独立董事工作要求 - 每年现场工作不少于15日[22] - 通过多种方式履职，履职应制作记录并保存十年[22][23] - 向年度股东会提交述职报告并披露[23] 事项审议规定 - 关联交易等经全体独立董事过半数同意提交董事会[17] - 财务会计报告等经审计委员会全体成员过半数同意提交董事会[19] 委员会职责 - 提名委员会拟定董事选择标准和程序并提建议[21] - 薪酬与考核委员会制定董事考核标准和薪酬政策并提建议[22] 公司协助保障 - 指定部门人员协助履职，保障知情权并定期通报运营情况[25] - 按时发会议通知和提供资料，保存会议资料十年[26] - 承担聘请专业机构费用，可建责任保险制度[27] - 给予相适应津贴，标准经董事会制订、股东会审议并披露[27]

制度适用范围 - 制度适用于公司及合并报表范围内子公司[5] 事项分类 - 重大经营事项包括签订重大合同、处置固定资产等[8] - 投资事项包括收购资产、技术升级等[9] 审议批准标准 - 交易资产总额占公司最近一期经审计总资产50%以上需董事会审议后提交股东会批准[11] - 交易资产总额占上市公司最近一期经审计总资产10%以上由董事会审议批准[12] - 未达上述标准的对外投资事项由总经理办公会按董事会授权批准[13] 决策执行 - 重大经营及投资决策由董事长或总经理签署文件协议[17] - 业务部门及分支机构负责决策具体执行并报告进展[17] 制度实施 - 制度经公司股东会批准通过之日起实施[21]

担保审批 - 公司担保行为须经出席董事会三分之二以上董事审议同意[9] - 超董事会审批权限的担保事项报股东会批准[9] - 单笔担保额超最近一期经审计净资产10%报股东会审批[13] - 对外担保总额超最近一期经审计净资产50%后担保报股东会[13] - 为资产负债率超70%对象担保报股东会审批[13] - 按担保金额12个月累计超总资产30％报股东会且三分之二以上通过[13] - 对外担保总额超总资产30%后担保报股东会审批[13] - 对股东等关联人担保报股东会，其他股东半数以上通过[13] - 为关联人担保经非关联董事相关审议并提交股东会[14] 担保管理 - 董事会每年核查公司全部担保行为并披露结果[9] - 对外担保及时在证券交易所等媒体披露[16] - 担保合同签订需双方董事会或股东会认可决议[18] - 抵押、质押登记合同签订20日内办理[18] - 担保债务到期督促被担保人15个工作日内还款[19] - 被担保人债务展期重新办理担保审查、审批手续[19] - 被担保人到期15交易日未偿债及时披露[22] - 担保债权人主张债权启动反担保追偿并报董事会[22] 责任追究 - 董事等擅自越权签担保合同追究法律责任[22] - 经办人擅自担保造成损失承担法律责任[23] - 经办人怠于履职处分并赔偿[23] 子公司规定 - 控股子公司对外担保按制度执行并及时通知披露[26]

信息披露制度 - 公司制定信息披露暂缓与豁免事务管理制度[4] - 信息披露义务人可自行判断并接受事后监管[5] - 涉国家秘密、商业秘密信息可按规定暂缓或豁免披露[7] - 有登记事项、内部审核流程，应审慎确定并防泄密[10][11] - 制度自董事会审议通过生效施行[13]

资金往来管理 - 制定关联方资金往来管理办法，适用公司及子公司与关联方[3] - 关联方不得占用上市公司资金，公司不得违规提供资金[4] 内控与责任 - 建立内控防范关联方资金占用，履行审议及披露义务[3] - 违规造成损失应赔偿，涉嫌犯罪移交公安[8] 自查与清偿 - 对已发生往来和担保自查，占用及时整改[9] - 被占用资金原则现金清偿，非现金需合规并经股东大会批准[5][6][10]

审计委员会 - 成员中独立董事应占半数以上并担任召集人，至少一名为会计专业人士[7] - 至少每季度召开一次会议审议内部审计工作计划和报告等[10] - 至少每季度向董事会报告一次内部审计工作情况[10] 内部审计部门 - 专职人员不少于三人[8] - 至少每季度向审计委员会报告一次审计计划执行及问题[11] - 至少每年提交一次内部控制评价报告[15] - 至少每季度对募集资金存放与使用情况审计一次[19] - 每季度与审计委员会召开一次会议，至少每年提交一次内部审计报告[23] - 在重要对外投资等多类事项发生后及时审计[16][17][18] - 在业绩快报对外披露前进行审计[20] 其他 - 审计工作报告等资料保存不少于10年[12] - 聘请会计师事务所至少每年对内部控制有效性审计一次[24] - 在年度报告披露时披露相关报告[24] - 董事会或审计委员会出具年度内部控制评价报告[23] - 如会计师事务所出具非无保留结论鉴证报告，董事会需专项说明[24]

股东会召开时间 - 年度股东会每年召开一次，需于上一会计年度结束后六个月内举行[4] - 临时股东会不定期召开，出现情形应在二个月内召开[4] 提议召开流程 - 独立董事提议，董事会10日内反馈，同意则5日内发通知[8] - 审计委员会提议，董事会10日内反馈，同意则5日内发通知，不同意或未反馈可自行召集[9] - 10%以上股份股东请求，董事会10日内反馈，同意则5日内发通知，不同意或未反馈，股东可向审计委员会提议，仍未处理，连续90日以上持股10%以上股东可自行召集[9] 临时提案与通知 - 1%以上股份股东可在股东会召开10日前提临时提案，召集人2日内发补充通知[12] - 召集人应在年度股东会20日前、临时股东会15日前通知各股东[12] 其他规定 - 股权登记日与会议日期间隔不多于7个工作日且不得变更[13] - 发出通知后延期或取消，召集人应提前2个工作日说明原因[13] - 股东会网络投票时间有明确规定[15] - 公司相关方可公开征集股东投票权[19] - 特定情况应采用累积投票制[19] - 会议记录保存不少于10年[23] - 派现等提案通过后2个月内实施具体方案[24] - 回购普通股决议需经出席会议股东表决权三分之二以上通过[24] - 控股股东不得限制中小投资者投票权[25] - 股东可60日内请求撤销违规决议[25] - 公司不召开股东会，交易所可停牌[27] - 召集等不符要求，证监会责令改正，交易所可处分[27] - 董事等违规，证监会责令改正，交易所可处分，严重者禁入市场[27] - 规则部分表述含本数规定[29] - 规则未尽事宜依相关规定执行[29] - 规则与章程抵触以章程为准[30] - 规则由董事会拟定，经股东会审议批准生效及修改[30] - 规则由董事会负责解释[30]

关联人定义 - 公司关联人含直接或间接持有公司5%以上股份的自然人等[6] 关联交易审议披露 - 交易金额占公司最近一期经审计总资产或市值1%以上且超3000万元，需评估审计并股东会审议[17] - 与关联自然人成交超30万元，经独立董事同意后董事会审议披露[18] - 与关联法人成交占最近一期经审计总资产或市值0.1%以上且超300万元，经独立董事同意后董事会审议披露[18] 关联担保规定 - 为关联人担保，经非关联董事审议并股东会审议[18] - 为控股股东等提供担保，控股股东等应提供反担保[18] 关联交易其他规定 - 董事等应报送关联人名单及关系说明[10] - 关联交易含购买出售资产等事项[12] - 关联交易定价参照政府定价等原则[13] - 关联交易定价方法有成本加成法等[14] - 向关联参股公司提供财务资助需审议并股东会审议[19] - 日常关联交易可预计年度金额，超量需重新履行程序披露[20] - 年度和半年度报告分类汇总披露日常关联交易[20] - 日常关联交易协议超3年，每3年重新审议披露[20] - 拟进行须股东会审议的关联交易，提交董事会前需独立董事事前认可[20] - 董事会审议关联交易，关联董事回避，不足3人提交股东会[20] - 股东会审议关联交易，关联股东回避表决[21] - 九种交易可免予按关联交易审议披露[21][22] - 上交所可认定关联交易，公司按规定履行程序披露[22] 制度生效与解释 - 本制度经股东会审议通过生效，修改亦同，由董事会解释[24]

会议召开 - 董事会每年至少上下半年度各开一次定期会议[6] - 六种情形下应召开临时会议[8] - 董事长应十日内召集董事会会议[10] - 定期和临时会议分别提前十日和三日发书面通知[12] - 定期会议变更通知需提前三日发出[15] 会议举行 - 需过半数董事出席方可举行[16] - 董事委托他人出席有四条限制原则[19] 会议表决 - 一人一票，以计名和书面等方式进行[24] - 现场会议当场宣布结果，其他情况次日通知[25] - 宣布结果或规定时限结束后表决不予统计[25] - 审议提案决议须超全体董事半数赞成，担保需三分之二以上同意[19][27] - 董事回避时，无关联关系董事过半数通过决议，不足三人提交股东会[28] 其他规则 - 利润分配决议先出审计草案，再出正式报告后决议其他事项[30] - 提案未通过且条件未变一个月内不再审议[31] - 二分之一以上与会董事或两名以上独立董事可要求暂缓表决[32] 会议记录与公告 - 会议可全程录音[34] - 秘书记录会议含届次及表决情况[35] - 与会董事签字确认，有意见可书面说明[37] - 秘书按规定办理决议公告，公告前相关人员保密[38][39] 档案保存 - 会议档案保存十年以上[41]