有研半导体硅材料股份公司第一届董事会提名委员会 关于独立董事候选人任职资格的审查意见 根据《中华人民共和国公司法》《上市公司独立董事管理办法》等法律法规 的有关规定，有研半导体硅材料股份公司第一届董事会提名委员会对拟提交第一 届董事会第二十一次会议审议的《关于董事会换届选举暨提名第二届董事会独立 董事候选人的议案》进行了认真的审阅，对独立董事候选人的履历等相关资料进 行了审核，发表审查意见如下： 有研半导体硅材料股份公司 第一届董事会提名委员会成员：钱鹤、周旗钢、孙根志华 2024 年 4 月 22 日 钱鹤、孙根志华、邱洪生、袁少颖已取得独立董事资格证书或者具备任职能 力的学习证明。钱鹤、孙根志华、邱洪生、袁少颖未持有公司股份，与公司控股 股东、实际控制人、持有公司 5%以上股份的股东及其他董事、监事、高级管理人 员之间不存在关联关系，不存在《公司法》及《公司章程》规定的不得担任董事 的情形，不存在被中国证监会确定为市场禁入者且尚在禁入期的情形，也不存在 被证券交易所公开认定不适合担任上市公司董事的情形，不属于失信被执行人， 符合《公司法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司独立董事管理 办法》等 ...

证券代码：688432 证券简称：有研硅 公告编号：2024-026 有研半导体硅材料股份公司 关于回购完成暨回购实施结果的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。。 重要内容提示： | 回购方案首次披露日 | 2024/2/21 | | | --- | --- | --- | | 回购方案实施期限 | | 待第一届董事会第十九次会议审议通过后 12 个月 | | 预计回购金额 | 3,000 | 万元~6,000 万元 | | 回购价格上限 | 15.53 | 元/股 | | 回购用途 | □减少注册资本 | √用于员工持股计划或股权激励 | | | | □用于转换公司可转债 | | | | √为维护公司价值及股东权益 | | 实际回购股数 | 3,555,336 | 股 | | 实际回购股数占总股本比例 | 0.28% | | | 实际回购金额 | 3,593.20 | 万元 | | 实际回购价格区间 | 8.50 | 元/股~10.70 元/股 | 一、回购审批情况和回购方案内容 网站（www.sse.com ...

关于选举第二届监事会职工代表监事的公告 证券代码：688432 证券简称：有研硅 公告编号：2024-024 有研半导体硅材料股份公司 特此公告。 有研半导体硅材料股份公司监事会 2024年4月26日 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 有研半导体硅材料股份公司（以下简称"公司"）第二届监事会即将届满， 根据《公司法》《公司章程》《监事会议事规则》等相关规定，需按程序进行监 事会换届选举工作。公司于2024年4月25日召开职工代表大会，选举李磊先生为 公司第二届职工代表监事（简历附后）。 李磊先生作为职工监事将与公司2023年年度股东大会选举产生的2名非职工 代表监事共同组成公司第二届监事会，任期三年。股东大会选举产生新一届监事 会之前，公司第一届监事会继续履行职责。 附职工监事简历： 李磊先生简历 李磊先生，1982年出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历，工程师。 2004年6月至2014年12月任国泰半导体材料有限公司职员、综合管理部副经理； 2015年1月至今任公司总经理办公室副经理；2018年1月 ...

证券代码：688432 证券简称：有研硅 公告编号：2024-023 有研半导体硅材料股份公司 关于部分募投项目延期的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 有研半导体硅材料股份公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 25 日召开 第一届董事会第二十一次会议、第一届监事会第十六次会议，审议通过了《关于 部分募投项目延期的议案》，同意公司将募集资金投资项目"集成电路用 8 英寸 硅片扩产项目"、"集成电路刻蚀设备用硅材料项目"达到预定可使用状态的时 间调整至 2025 年 12 月，本次延期仅涉及项目进度的变化，未改变募投项目的实 施主体、募集资金投资用途及投资规模等，不会对募投项目的实施造成实质性影 响。保荐人中信证券股份有限公司发表了明确的同意意见。该事项无需提交股东 大会审议。现将有关事项公告如下： 一、募集资金基本情况 （一）本次募投项目延期的情况 根据中国证券监督管理委员会(以下简称"中国证监会")《关于同意有研半 导体硅材料股份公司首次公开发行股票注册的批复》(证监许可[2022]2047 ...

证券代码：688432 证券简称：有研硅 公告编号：2024-022 有研半导体硅材料股份公司 二、监事会会议审议情况 经与会监事认真审议，本次会议审议通过了如下议案： （一） 审议通过《关于公司 2024 年第一季度报告的议案》 监事会认为：根据《公司法》、上海证券交易所相关规范性文件要求及《公 司章程》的有关规定，公司编制了 2024 年第一季度报告。报告的内容与格式符 合相关规定，客观、真实、公允地反映了公司 2024 年第一季度的财务状况和经 营成果等事项。公司 2024 年第一季报告披露的信息真实、准确、完整，不存在 任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。同意《有研半导体硅材料股份公司 2024 年第一度报告》的内容。 具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《有 研半导体硅材料股份公司 2024 年第一度报告》。 第一届监事会第十六次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 表决情况：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。 一、监事会会议召开情况 有研半导体 ...

财务表现 - 2024年第一季度，有研硅营业收入为234,682,549.22元，同比下降9.07%[4] - 归属于上市公司股东的净利润为56,384,833.25元，同比下降26.99%[4] 公司股权结构 - 有研硅的普通股股东总数为21,391股，前十名股东中，北京有研艾斯半导体科技有限公司持股最多[8] - 北京有研艾斯半导体科技有限公司为有研硅的实际控制人，RS Technologies与仓元投资已签署一致行动协议[10] 股份交易 - 招商银行股份有限公司通过转融通方式出借公司股票31,800股[13] - 有研半导体硅材料股份公司回购专用证券账户持股数为3,285,336股，占公司总股本的0.26%[14] - 中信证券投资有限公司持股1.51%，招商银行股份有限公司－华夏上证科创板50成份交易型开放式指数证券投资基金持股0.24%[15] - 中国工商银行股份有限公司－博时上证科创板100交易型开放式指数证券投资基金退出255,100股，持股比例0.02%[16] - 有研半导体硅材料股份公司通过股份回购专用证券账户以集中竞价交易方式回购公司股份3,285,336股，占公司最新总股本的0.26%[16] 资产状况 - 研发投入占营业收入的比例为9.18%，较上年同期增加0.28个百分点[5] - 总资产为5,036,344,600.11元，较上年末下降0.13%[5] - 有研半导体硅材料股份公司2024年第一季度流动资产合计3,369,445,319.74元，非流动资产合计1,666,899,280.37元[17] - 有研半导体硅材料股份公司2024年第一季度资产总计5,036,344,600.11元[17] - 有研半导体硅材料股份公司2024年第一季度非流动资产中长期股权投资为381,205,587.89元[18] - 有研半导体硅材料股份公司2024年第一季度非流动资产中固定资产为994,678,301.15元[18] - 有研半导体硅材料股份公司2024年第一季度流动负债中应付账款为83,357,319.87元，其他应付款为63,504,913.48元[18] 现金流 - 2024年第一季度投资活动现金流出小计为2,636,184,235.15美元[24] - 2024年第一季度筹资活动现金流出小计为37,188,965.37美元[24] - 2024年第一季度现金及现金等价物净增加额为-154,959,072.50美元[24]

中信证券股份有限公司 关于有研半导体硅材料股份公司 募集资金投资项目延期的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"、"保荐人"）作为有研半导体 硅材料股份公司（以下简称"有研硅"或"公司"）首次公开发行股票并在科创板上 市的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第2号—— 上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11号——持续督导》以及《上海证券交易 所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等相关规定履行持续督导职责， 对有研硅募集资金投资项目延期事项进行了核查，具体情况如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意有研半导体硅材料股份公司首次公开发行股 票注册的批复》（证监许可〔2022〕2047 号）核准，公司首次向社会公开发行人民币普 通股（A 股）18,714.3158 万股，每股面值 1.00 元，每股发行价格为 9.91 元。本次公开 发行募集资金总额为 185,458.87 万元，扣除总发行费用 19,062.15 万元（不含增值税）， 募集资金净额为 166, ...

证券代码：688432 证券简称：有研硅 公告编号：2024-025 有研半导体硅材料股份公司 关于董事会、监事会换届选举的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 有研半导体硅材料股份公司（以下简称"公司"）第一届董事会将于 2024 年 5 月任期届满。为确保工作的连续性，根据《中华人民共和国公司法》（以下 简称"《公司法》"）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律、法规 以及《有研半导体硅材料股份公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等相关 规定，公司开展董事会、监事会换届选举工作，现将本次董事会、监事会换届选 举情况公告如下： 一、董事会换届选举情况 根据《公司章程》规定，公司董事会由 9 名董事组成，其中 4 名为独立董事。 经公司董事会提名委员会对第二届董事会董事候选人资格审查，公司于 2024 年 4 月 25 日召开第一届董事会第二十一次会议，审议通过《关于公司董事会换届 选举暨提名第二届董事会非独立董事候选人的议案》及《关于公司董事会换届选 举暨提名第二届董事会独立董事候选人的议案》，同 ...

中信证券股份有限公司 关于有研半导体硅材料股份公司 2023 年度持续督导工作现场检查报告 根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等有 关法律、法规的规定，中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"保荐 人"）作为正在对有研半导体硅材料股份公司（以下简称"有研硅""公司""上 市公司"）进行持续督导工作的保荐人，对 2023 年度（以下简称"本持续督导期 间"）的规范运作情况进行了现场检查，现就现场检查的有关情况报告如下： 一、本次现场检查的基本情况 （一）保荐人 中信证券股份有限公司 （二）保荐代表人 石建华、李钦佩 （三）现场检查人员 石建华、李钦佩、张一鸣 经查阅前述文件，保荐人认为： （四）现场检查时间 2023 年 4 月 27 日、2023 年 9 月 5 日、2024 年 3 月 25 日-2024 年 4 月 12 日 （五）现场检查内容 现场检查人员对本持续督导期内发行人公司治理和内部控制情况、信息披露 情况、公司的独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来情况、 募集资金使用情况、关联交易、对外担保、重大对外投资情况、经营状况等方面 进行了现场检查 ...

中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"保荐人"）作为有研半 导体硅材料股份公司（以下简称"有研硅"或"公司"或"上市公司"）首次公 开发行股票并在科创板上市的保荐人。根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、 《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关规定，中信证券履行持续督导职 责，并出具本持续督导年度跟踪报告。 一、持续督导工作概述 1、保荐人制定了持续督导工作制度，制定了相应的工作计划，明确了现场 检查的工作要求。 中信证券股份有限公司 关于有研半导体硅材料股份公司 2023 年度持续督导跟踪报告 2、保荐人已与公司签订保荐协议，该协议已明确了双方在持续督导期间的 权利义务，并报上海证券交易所备案。 3、本持续督导期间，保荐人通过与公司的日常沟通、现场回访等方式开展 持续督导工作，并于 2023 年 4 月 27 日、2023 年 9 月 5 日、2024 年 3 月 25 日-2024 年 4 月 12 日等日期对公司进行了现场检查。 4、本持续督导期间，保荐人根据相关法规和规范性文件的要求履行持续督 导职责，具体内容包括： （1）查阅公司章程、三会议事规则等公司治理制度、三会会议材料； （2）查 ...