一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露 内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责 组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内 容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别 及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整， 提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标 提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程 度降低，根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。 二. 内部控制评价结论 公司代码：688503 公司简称：聚和材料 常州聚和新材料股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 常州聚和新材料股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内 部控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内 ...

证券代码：688503 证券简称：聚和材料 公告编号：2024-023 一、说明会类型 公司已于2024年4月1日在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn/）披 露公司《2023年年度报告》及其摘要。为加强上市公司投资者关系管理，同时便 于广大投资者更全面深入地了解公司2023年度业绩和经营情况，公司将于2024 年4月10日（星期三）下午15:30-16:30举办2023年度业绩说明会，现将有关事项 1 常州聚和新材料股份有限公司 关于召开2023年度业绩说明会的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 投资者可于2024年4月9日（星期二）17:00前将相关问题通过电子邮件的 形式发送至常州聚和新材料股份有限公司（以下简称"公司"）投资者关系邮箱： ir@fusion-materials.com，也可访问网址：https://s.comein.cn/Ak6Ve或者使用微信扫 描二维码在报名后进行会前提问，公司将通过本次业绩说明会，在信息披露允许 范围内就投资者普遍关注 ...

立 肩： 常州聚和新材料股份有限公司 内部控制审计报告 2023 年度 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一体育app 有机业许可的会计师事 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管买台（b---- / 台 (http:/ 立信会计师事务所(特殊普通合伙) CHINA SHU LUN PAN CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANT 内部控制审计报告 内部控制具有固有局限性,存在不能防止和发现错报的可能性。 此外,由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当,或对控制政策 和程序遵循的程度降低,根据内部控制审计结果推测未来内部控制的 有效性具有一定风险。 信会师报字[2024]第 ZF10157 号 常州聚和新材料股份有限公司全体股东: 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相 关要求,我们审计了常州聚和新材料股份有限公司(以下简称"聚和 材料")2023年12月31日的财务报告内部控制的有效性。 一、 企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企 业内部控制评价指引》的规定,建立健全和有效实施内部控制,并评 价其有效性是 ...

上海市广发律师事务所 关于常州聚和新材料股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划相关事项的 法律意见 电话：021-58358013 | 传真：021-58358012 网址：http://www.gffirm.com | 电子信箱：gf@gffirm.com 办公地址：上海市浦东新区南泉北路 429 号泰康大厦 26 楼 | 邮政编码：200120 上海市广发律师事务所 关于常州聚和新材料股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划相关事项的 法律意见 1、2023 年 7 月 14 日，公司召开第三届董事会第十三次会议，审议通过了 《关于公司<2023 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公 司<2023 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》及《关于提请股东 大会授权董事会办理公司 2023 年限制性股票激励计划相关事宜的议案》。公司 独立董事就本次激励计划相关议案发表了同意的独立意见。 2、公司召开第三届监事会第十次会议，审议通过了《关于公司<2023 年限 制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2023 年限制性股票 激励计划实施考核管理办法>的议案》及《 ...

证券代码：688503 证券简称：聚和材料 公告编号：2024-022 单位：人民币元 常州聚和新材料股份有限公司 关于2023年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要 求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司 自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关法律、法规以及规范性文件规定，常 州聚和新材料股份有限公司（以下简称"公司"或"聚和材料"）编制了《2023 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》，具体如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额和资金到账时间 根据中国证券监督管理委员会于 2022 年 10 月 18 日出具的《关于同意常州 聚和新材料股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2022]2504 号），公司获准向社会公开发行人民币普通股 28,000,000 股，发行价格为人民币 110.00 元/股，募集资金总额为 3,080,00 ...

国投证券股份有限公司 关于常州聚和新材料股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的核查意见 国投证券股份有限公司（以下简称"国投证券"或"保荐机构"）作为常州 聚和新材料股份有限公司（以下简称"聚和材料"或"公司"）首次公开发行股 票并在科创板上市及持续督导的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办 法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司监管指引第2号——上市 公司募集资金管理和使用的监管要求》及《上海证券交易所科创板上市公司自律 监管指引第1号——规范运作》等有关规定，对聚和材料2023年度募集资金存放 与使用情况进行了核查，具体情况如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额、资金到位情况 | 时间 | | 金额（元） | | | --- | --- | --- | --- | | 2022 年 12 月 | 31 日募集资金专户余额 | | 277,803,406.13 | | 减：永久补充流动资金 | | | 661,902,514.91 | | 减：募集资金置换资金 | | | 243,254,769.66 | 1 | | | 时间 | 金额（元） | | | --- ...

常州聚和新材料股份有限公司 一、 独立董事的基本情况 （一）独立董事人员情况 公司董事会由 9名董事组成，其中独立董事 3人，占董事会人数三分之一， 符合相关法律法规及公司制度的规定。2023 年度独立董事未发生变动。 （二）独立董事任职董事会专门委员会的情况 本人在公司第三届董事会提名委员会担任主任委员，在董事会战略委员会 及薪酬与考核委员会担任委员。 （三）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 罗英梅女士，1976 年生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历，北京 大学国际经济专业。1999 年 9 月至 2002 年 11 月，任昌盛海运株式会社海运经 纪人；2002 年 12 月至 2006 年 3 月，任韩国第一毛织株式会社上海代表处销售 经理；2006 年 4 月至 2014 年 7 月，任三星恺美科材料贸易（上海）有限公司 （已更名为乐天恺美科材料科技（上海）有限公司）销售总监；2014 年 7 月至 今，任三星能源贸易（上海）有限公司市场部总监；2020 年 10 月至今，任公司 独立董事。 （四）是否存在影响独立性的情况说明 1 2023年度独立董事履职情况报告 作为常州聚和新材料股份有限公司 ...

同日，公司召开第三届监事会第十次会议，审议通过了《关于公司<2023 年 限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2023 年限制性股票 1 证券代码：688503 证券简称：聚和材料 公告编号：2024-026 常州聚和新材料股份有限公司 关于作废2023年限制性股票激励计划 部分限制性股票的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 常州聚和新材料股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 3 月 28 日召 开的第三届董事会二十一次会议、第三届监事会第十七次会议，审议通过了《关 于作废 2023 年限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》。根据《上市公司 股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）等法律法规、规范性文件及 《常州聚和新材料股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）》（以下 简称"《激励计划（草案）》"）《常州聚和新材料股份有限公司 2023 年限制 性股票激励计划实施考核管理办法》（以下简称"《考核管理办法》"）的有关 规定及公司 2023 年第四次临时股 ...

常州聚和新材料股份有限公司董事会 关于独立董事独立性自查情况的专项报告 常州聚和新材料股份有限公司董事会 2024 年 3 月 28 日 （以下无正文） 1 （此页无正文，为《常州聚和新材料股份有限公司董事会关于独立董事独 立性自查情况的专项报告》之签字页） 董事签字： 根据证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证券交易所《科创板股 票上市规则》《科创板上市公司自律监管指引第 1 号--规范运作》等要求，威胜 信息技术股份有限公司（以下简称"公司"）董事会，就公司在任独立董事杨 艳、黄守道、顾清扬的独立性情况进行评估并出具如下专项意见： 经核查独立董事王莉、纪超一、罗英梅的任职经历以及签署的相关自查文 件，上述人员未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司主要股东 公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他可能妨碍 其进行独立客观判断的关系，因此，公司董事会认为，公司独立董事符合《上 市公司独立董事管理办法》《科创板上市公司自律监管指引第 1 号--规范运作》 等规定中对独立董事独立性的相关要求。 2024 年 3 月 28 日 2 | 。 | | 。 | | 。 | | --- | ...