四川长虹集团财务有限公司风险评估报告 一、长虹财务公司基本情况 四川长虹集团财务有限公司(以下简称"长虹财务公司")是经国家金融监 督管理总局批准成立的非银行金融机构。 长虹财务公司于2013年8月23日注册成立,注册资本金为10亿元人民币,其 中:四川长虹电子控股集团有限公司(以下简称"长虹集团")出资额为5亿元 人民币,占注册资本的50%;四川长虹电器股份有限公司(以下简称"长虹股份") 出资额为5亿元人民币,占注册资本的50%。 2016年10月8日,长虹集团与长虹股份签订增资协议决定以现金方式对本公 司进行增资,2016年11月25日增资完成,公司注册资本金变更为 1,887,941,751.02元,长虹集团、长虹股份各持股50%。 2020年7月28日,长虹美菱股份有限公司(以下简称"长虹美菱")和长虹 华意压缩机股份有限公司(以下简称"长虹华意")分别以自有资金对长虹财务 公司各增资5亿元人民币,增资完成后公司注册资本金变更为2,693,938,365. 84 元,长虹集团和长虹股份各持股35.04%,长虹美菱和长虹华意各持股14.96%。 长虹财务公司法人代表:胡嘉,注册地址:四川省绵阳市高新区 ...

申万宏源证券承销保荐有限责任公司 关于四川华丰科技股份有限公司 2023 年度募集资金存放与实际使用情况的专项核查意见 申万宏源证券承销保荐有限责任公司（以下简称"申万宏源"或"保荐机构"） 作为四川华丰科技股份有限公司（以下简称"华丰科技"或"公司"）的保荐机构和 主承销商，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第 2 号— —上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》《上海证券交易所科创 板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》《上海证券交易所科创板股票上市规 则》《科创板上市公司持续监管办法（试行）》等有关规定，对华丰科技 2023 年度 募集资金存放与使用情况进行了审慎核查，核查意见如下： 一、募集资金基本情况 （一）募集资金金额及资金到账情况 经上海证券交易所审核同意，并根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意 四川华丰科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕893 号，公司首次公开发行人民币普通股（A股）69,148,924股，每股发行价格9.26元，募 集资金总额为640,319,036.24元，坐扣承销和保荐费用不含税尾款44,453 ...

业绩总结 - 北京大华对四川华丰科技2023年度财报审计，2024年4月16日签发标准无保留意见审计报告[5] 数据相关 - 零八一电子集团四川力源电子2023年期初往来资金余额123146万元，年度累计发生20896万元，偿还130586万元，期末余额13456万元[12] - 零八一电子集团四川天源机械2023年度往来累计发生11663万元，偿还11663万元[12] - 零八一电子集团2023年应收账款期初余额95635.8万元，累计发生889902.5万元，偿还839950.3万元，期末余额145588万元[12] - 四川长虹电源股份2023年期初往来资金余额246611.01万元，累计发生2879639.92万元，偿还1916090.63万元，期末余额1210160.3万元[12] - 宜宾红星电子2023年应收账款期初余额3644.25万元，累计发生880017.88万元，偿还449010.45万元，期末余额434651.68万元[12] - 零八一电子集团2023年应收票据期初余额624140.2万元，累计发生488646万元，偿还624140.2万元，期末余额488646万元[12] - 四川长虹电源有限责任2023年应收票据期初余额3023967.29万元，累计发生909179.62万元，偿还3023967.29万元，期末余额909179.62万元[12] - 四川长虹电源有限责任2023年其他会计科目期初余额2200000万元，偿还2200000万元[12] - 宜宾红星电子2023年其他会计科目期初余额250000万元，偿还250000万元[12] - 2023年期初往来资金余额6733182.43万元[14] - 2023年度往来累计发生（不含利息）12674213.08万元[14] - 2023年度往来资金利息58083.33万元[14] - 2023年度偿还累计发生13026699.89万元[14] - 2023年期末往来资金余额6438778.95万元[14] - 绵阳华丰互连投术2023年度往来累计发生（不含利息）80875.63万元，偿还63349.94万元，期末余额17525.69万元[14] - 华丰轨道交通装备(北京)2023年度往来累计发生（不含利息）575612.27万元，偿还575612.27万元[14] - 江苏信创连精密电子2023年其他应收款期初余额30008.86万元，累计发生（不含利息）251976.62万元，偿还281985.48万元[14] - 江苏信创连精密电子2023年其他会计科目累计发生（不含利息）3000000.00万元，利息58083.33万元，偿还58083.33万元，期末余额3000000.00万元[14] - 华丰史密斯(四川)互连技术2023年度往来累计发生（不含利息）1794707.40万元，偿还1794707.40万元[14]

担保额度 - 2024年预计为控股子公司提供担保额度不超16000万元，有效期1年[1] - 柳州华丰科技股份有限公司担保额度10000万元，持股70%[2] - 江苏信创连精密电子有限公司担保额度1000万元，持股70%[2] - 四川华芯鼎泰精密电子有限公司担保额度5000万元，持股70%[2] 子公司财务 - 柳州华丰科技2023年末资产3006.42万元，负债2097.70万元，负债率69.77%，净利润 -91.28万元[5] - 江苏信创连2023年末资产2183.08万元，负债977.66万元，负债率44.78%，净利润 -571.02万元[8] - 四川华芯鼎泰2023年末资产4764.03万元，负债942.39万元，负债率19.78%，净利润 -952.89万元[11] 担保情况 - 公司对外担保（不含对子公司）余额为0万元[16] - 为控股子公司担保余额10000万元，占总资产3.89%，占归母净资产6.65%[16] - 公司及子公司无逾期、涉诉担保情形[16] 审议情况 - 2024年4月16日董事会、监事会审议通过预计2024年度对外担保议案[15][17] - 监事会、保荐机构认为担保符合规定，风险可控，无异议[17][18]

四川华丰科技股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告（赖黎） 本人作为四川华丰科技股份有限公司（以下简称"公司"） 的独立董事，2023 年度严格按照《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事 管理办法》等法律法规，以及《公司章程》《独立董事工作制度》 等内部制度的有关规定和要求，认真、勤勉、谨慎地履行独立董 事的义务和职责，积极出席公司股东大会、董事会及董事会各专 门委员会的相关会议，认真审议董事会各项议案并对重大事项发 表独立意见，参与公司各项重大经营决策，发挥独立董事的专业 优势和独立作用，努力维护并有效保障公司全体股东，尤其是中 小股东的合法权益。现将独立董事 2023 年度的主要工作情况报 告如下： （二）独立性说明 本人作为公司的独立董事，在境内外上市公司兼任独立董事 未超过三家，本人及直系亲属、主要社会关系均未在公司担任任 何职务，也未在公司主要股东中担任任何职务，没有为公司或其 附属企业提供财务、法律、咨询等服务。本人具备中国证监会《上 市公司独立董事管理办法》《公司章程》《独立董事工作制度》所 要求的独立性和担任公司独立董事的任职资格，能够确 ...

公司治理 - 2020年12月28日选举第一届董事会独立董事3名[1] - 2021年4月25日在第一届董事会下设4个专门委员会[1] - 2023年度召开12次董事会、4次股东大会，独立董事均亲自出席[4] 人事变动 - 2023年1月16日聘任蒋道才为首席合规官[12] - 2023年8月28日沈文娟职务调整[21] - 2023年9月11日聘任詹旭为副总经理[13] - 2023年10月26日聘任高飞为副总经理[13] 重要决议 - 2023年3月24日延长首次公开发行A股并在科创板上市股东大会决议及授权有效期[12] - 2023年3月27日增补董事[12] - 2023年4月3日预计2023年度关联交易获通过[12] 上市相关 - 2023年6月27日在上海证券交易所科创板上市[17] 审计与协议 - 2023年12月8日变更2023年度审计机构为北京大华国际会计师事务所[13] - 2023年12月11日与四川长虹集团财务有限公司签署《金融服务协议》暨关联交易获通过[13] 薪酬与资金 - 2023年4月3日审议通过2023年度董事、高级管理人员薪酬方案[22] - 2023年8月28日审议通过调整独立董事津贴的议案[22] - 2023年8月28日审议通过2023年半年度募集资金存放与实际使用情况专项报告等多项募集资金相关议案[23][24] - 2023年9月11日审议通过使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案，额度不超过30000万元，使用期限12个月[24] 担保事项 - 2023年10月26日审议通过为控股子公司柳州华丰科技有限公司提供担保的议案[25] 其他情况 - 2023年度不存在制定或者变更股权激励计划、员工持股计划等情形[22]

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 证券代码：688629 证券简称：华丰科技 公告编号：2024-010 四川华丰科技股份有限公司 关于预计 2024 年度日常关联交易的公告 是否需要提交股东大会审议：是 日常关联交易对上市公司的影响：本次预计关联交易为公司日常关联交 易，以公司正常经营业务为基础，以市场价格为定价依据，不影响公司的独立性， 不存在损害公司及股东利益的情形，公司不会因该等关联交易对关联人产生依赖。 一、日常性关联交易基本情况 （一）日常关联交易履行的审议程序 四川华丰科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 16 日召开 了公司第一届董事会第三十六次会议、第一届监事会第二十次会议，审议通过了 《关于预计 2024 年度日常关联交易的议案》；关联董事杨艳辉、刘太国、尹继、 易璐璐回避表决了该项议案、关联监事王道光回避表决了该项议案。 董事会在对上述公司日常关联交易事项进行审议前，该事项已经公司第一届 董事会独立董事专门会议第一次会议审议通过。 本次日常关联交易 ...

证券代码：688629 证券简称：华丰科技 公告编号：2024-011 四川华丰科技股份有限公司 关于预计 2024 年度为控股子公司提供担保额度的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 被担保人名称：柳州华丰科技股份有限公司、江苏信创连精密电子有限 公司、四川华芯鼎泰精密电子有限公司，以上公司均为四川华丰科技股份有限公 司（以下简称"公司"）的控股子公司。 担保金额：公司 2024 年度拟对上述被担保人提供预计不超过人民币 16,000.00 万元的对外担保额度。截至本公告披露日，已实际为其提供担保余额 为 10,000.00 万元。 本次担保未提供反担保。 本事项已经公司第一届董事会第三十六次会议审议通过，无需提交股东 大会审议。 一、担保情况概述 为满足子公司的日常经营和业务发展资金需要，保证其业务顺利开展，结合 公司 2024 年度经营计划，根据《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往 来、对外担保的监管要求》以及公司有关规定，公司拟在合并报表范围内的控股 子公司申请信贷业务及日 ...

申万宏源证券承销保荐有限责任公司 关于四川华丰科技股份有限公司 预计2024年度日常关联交易额度的核查意见 申万宏源证券承销保荐有限责任公司（以下简称"申万宏源"或"保荐机构"） 作为四川华丰科技股份有限公司（以下简称"华丰科技"或"公司"）的保荐机构和 主承销商，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第 2 号— —上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》《上海证券交易所科创 板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》《上海证券交易所科创板股票上市规 则》《科创板上市公司持续监管办法（试行）》等有关规定，对华丰科技2024年度日 常关联交易额度预计事项进行了审慎核查，核查意见如下： 一、日常性关联交易基本情况 （一）日常关联交易履行的审议程序 四川华丰科技股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年4月16日召开了公司 第一届董事会第三十六次会议、第一届监事会第二十次会议，审议通过了《关于预计 2024年度日常关联交易的议案》；关联董事杨艳辉、刘太国、尹继、易璐璐回避表决 了该项议案、关联监事王道光回避表决了该项议案。 董事会在对上述公司日常关联交易事项进行审议前，该事项已经 ...

上海市锦天城律师事务所 关于四川华丰科技股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会的 法律意见书 锦 天 城 律师事务 所 ALLBRIGHT LAW OFFICES 地址： 上海市浦东新区银城中路 501 号上海中心大厦 9/11/12 层 电话: 021-20511000 传真: 021-20511999 邮编: 200120 上海市锦天城律师事务所 法律意见书 上海市锦天城律师事务所 关于四川华丰科技股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会的 法律意见书 致:四川华丰科技股份有限公司 上海市锦天城律师事务所(以下简称"本所")接受四川华丰科技股份有限 公司(以下简称"公司")委托,根据《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公 司法》"）、《中华人民共和国证券法》(以下简称"《证券法》")、《上市 公司股东大会规则》等法律、法规、规章和规范性文件以及《四川华丰科技股份 有限公司章程》(以下简称"《公司章程》")的有关规定,指派本所律所对公 司 2024 年第一次临时股东大会(以下简称"本次股东大会")进行见证,并出 具本法律意见书。 为出具本法律意见书,本所委派律师审查了公司本次股东大会的有关文件和 ...