会计师事务所选聘 - 聘任或解聘应经审计委员会过半数同意，报董事会和股东会审议[2] - 评价要素包括审计费用报价、资质条件等[7] 审计人员规定 - 审计项目合伙人等累计承担审计业务满5年，后5年不得参与[9] - 承担首次公开发行等审计业务，上市后连续执行不超两年[9] 其他规定 - 文件保存期限为选聘结束起至少10年[8] - 解聘或不再续聘提前15天通知[13] - 改聘应在被审计年度第四季度结束前完成[14] - 审计委员会监督检查选聘，结果涵盖在年度审计评价意见中[16] - 承担审计业务的事务所严重违规，经股东会决议不得选聘[17] - 办法自股东会通过之日起生效实施[22]

苏州和林微纳科技股份有限公司 董事、高级管理人员所持本公司股份变动管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步明确苏州和林微纳科技股份有限公司（以下简称"公司"） 董事、高级管理人员所持本公司股份及其变动的办理程序，根据《中华人民共和 国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）、《上市公司股东减持股份管理暂行办法》《上市公司董事和高级管理人 员所持本公司股份及其变动管理规则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》 等法律、法规、规范性文件以及《苏州和林微纳科技股份有限公司章程》（以下 简称"《公司章程》"）等有关规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度适用于登记在公司董事、高级管理人员名下的公司股份及其 变动的管理。 第三条 公司董事、高级管理人员所持公司股份，是指登记在其名下和利用 他人账户持有的所有本公司股份。公司董事、高级管理人员从事融资融券交易的， 还包括登记在其信用账户内的公司股份。 第四条 公司董事、高级管理人员可以通过上海证券交易所（以下简称"上 交所"）的证券交易卖出，也可以通过协议转让及法律、法规允许的其他方式减 持股份。董事、高级管理 ...

董事选举制度 - 单一股东及其一致行动人持股超30%的公司应采用累积投票制[2] - 董事会及持股1%以上股东可提名董事候选人[9] 当选票数要求 - 当选董事得票须超出席股东有效表决权股份半数[14] 缺额处理方式 - 当选人数少于应选但超章程规定三分之二，下次股东会补选[15] - 未达三分之二，对未当选候选人进行第二轮选举[15] - 两轮后仍未达标，两月内重开股东会选举[15][16] 多人达标情况 - 超半数选票候选人多于应选人数，按票数排序当选[15] - 票数相同不能决定当选者，进行第二轮选举[15] - 第二轮仍不能决定，下次股东会另行选举[15]

苏州和林微纳科技股份有限公司 章 程 二〇二五年八月 | | | 中文名称：苏州和林微纳科技股份有限公司 | | | 苏州和林微纳科技股份有限公司 章 程 第一章 总 则 第一条 为维护公司、股东、职工和债权人的合法权益，规范公司的组织和 行为，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人 民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）和中国证券监督管理委员会（以 下简称"中国证监会"）颁布的《上市公司章程指引》及上海证券交易所颁布的 《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律 监管指引第 1 号——规范运作》等有关规定，制定本章程。 第二条 公司系依照《公司法》和其他有关规定成立的股份有限公司（以下 简称"公司"）。 公司系以发起方式设立，在苏州市行政审批局注册登记，取得营业执照，统 一社会信用代码为 913205055985748841。 第三条 公司于 2021 年 2 月 24 日经中国证监会同意注册，首次向社会公众 发行人民币普通股 2000 万股，于 2021 年 3 月 29 日在上海证券交易所上市。 第四条 公司名称： 英文名称：Suzhou UIG ...

苏州和林微纳科技股份有限公司 董事会议事规则 第一条 宗旨 为了进一步规范苏州和林微纳科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事 会的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有效地履行其职责，提高董事会规 范运作和科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）等有关法律、法规、规范 性文件的要求和《苏州和林微纳科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）的规定，制定本规则。 第二条 董事会办公室 董事会下设董事会办公室，处理董事会日常事务。 董事会秘书兼任董事会办公室负责人，保管董事会和董事会办公室印章。 第三条 定期会议 董事会会议分为定期会议和临时会议。 董事会每年应当至少召开 2 次定期会议。 第四条 定期会议的提案 在发出召开董事会定期会议的通知前，董事会办公室应当充分征求各董事的 意见，初步形成会议提案后交董事长拟定。 董事长在拟定提案前，应当视需要征求审计委员会、总经理和其他高级管理 人员的意见。 第五条 临时会议 有下列情形之一的，董事会应当召开临时会议： （一）代表十分之一以上表决权的股东提议时； 1 （二）三分之一 ...

苏州和林微纳科技股份有限公司 第四条 本管理制度所称控股子公司，是指公司持有其超过50%的股份,或者 能够决定其董事会半数以上成员的当选,或者通过协议或其他安排能够实际控制 的公司。 第二章 对外担保的原则 第五条 公司对外担保应遵循以下基本原则： 对外担保管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范苏州和林微纳科技股份有限公司（下称"公司"）的对外 担保行为，有效控制公司对外担保风险，保护投资者合法权益，根据《中华人民 共和国公司法》《中华人民共和国民法典》《上市公司监管指引第 8 号——上市公 司资金往来、对外担保的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以 下简称"《上市规则》"）等法律、法规、规范性文件以及《苏州和林微纳科技股 份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，特制定本管理制度。 第二条 公司全体董事及高级管理人员应当审慎对待和严格控制对外担保产 生的债务风险。 第三条 本管理制度所称"对外担保"，是指公司为他人提供的担保，包括 公司对控股子公司的担保。 本管理制度所称"公司及其控股子公司的对外担保总额"，是指包括公司对 控股子公司担保在内的公司对外担保总额与公司控股子公司对外担 ...

苏州和林微纳科技股份有限公司 信息披露暂缓与豁免制度 第一章 总则 第一条 为了规范苏州和林微纳科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本 公司"）信息披露暂缓与豁免行为，督促公司依法合规履行信息披露义务，根据 《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办 法》《上市公司信息披露暂缓与豁免管理规定》《上海证券交易所科创板上市公司 自律监管指引第 1 号——规范运作》（以下简称"《规范运作指引》"）和《上海证 券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）等法律、法规、规范 性文件及《苏州和林微纳科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》）"）、 《苏州和林微纳科技股份有限公司信息披露管理制度》（以下简称《信息披露管 理制度》）的相关规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 公司按照《上市规则》《规范运作指引》及上海证券交易所其他相关 业务规则的规定，办理信息披露暂缓、豁免业务的，适用本制度。 第三条 公司和其他信息披露义务人应当真实、准确、完整、及时、公平地 披露信息，不得滥用暂缓或者豁免披露规避信息披露义务、误导投资者，不得实 施内幕交易、操纵市场等违法行为。 ...

苏州和林微纳科技股份有限公司 关联交易管理制度 第一条 为了进一步完善苏州和林微纳科技股份有限公司(以下简称"公司") 法人治理结构，促进公司规范运作，增强公司决策的独立性和科学性，更好地保 护全体股东特别是中小股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《上海 证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称《" 上市规则》"）等法律、法规、规 范性文件以及《苏州和林微纳科技股份有限公司章程》（以下简称《" 公司章程》"） 的有关规定，制定本制度。 第二条 公司关联交易应当遵循以下基本原则： （一）符合诚实信用的原则，保证关联交易的合法性、必要性、合理性和公 允性； （二）公司与关联方之间的关联交易应签订书面协议，协议的签订应遵循平 等、自愿、等价、有偿的原则； （三）与关联方有任何利害关系的董事、股东，在就该关联交易相关事项进 行表决时，应当回避； （四）公司董事会应当根据客观标准判断该关联交易是否对公司有利； （五）不得利用关联交易调节财务指标，损害公司利益。 第三条 公司关联交易，是指公司或者其合并报表范围内的子公司等其他主 体与公司关联方之间发生的交易，包括本条规定的交易和日常经营范围内发生的 可能引致资源 ...

苏州和林微纳科技股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总则 第一条 为规范苏州和林微纳科技股份有限公司（以下简称"本公司"或"公 司"）的信息披露行为，确保公司信息披露的真实、准确、完整与及时，切实保 护公司、股东及投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人 民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司信息披露管理办法》、 《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《上 海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第1号——规范运作》等相 关法律、法规、规范性文件以及《苏州和林微纳科技股份有限公司章程》（以下 简称"《公司章程》"）的规定，制定本制度。 第二条 本制度所称"信息披露义务人"除公司本身外还包括： （一）公司董事和高级管理人员； （二）公司的股东、实际控制人； （三）收购人； （四）重大资产重组、再融资、重大交易有关各方等自然人、单位及其相关 人员； （五）破产管理人及其成员； （六）法律、行政法规和中国证监会规定的其他信息披露义务人。 第三条 公司及上述相关信息披露义务人应当根据相关法律、法规、规范性 文件以及本制度的规定，及时、公平的披露所有 ...

苏州和林微纳科技股份有限公司 董事会审计委员会实施细则 第一章 总 则 第一条 为强化苏州和林微纳科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事 会对经营层的有效监督，进一步完善公司法人治理结构，根据《中华人民共和 国公司法》、《上市公司治理准则》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管 指引第 1 号——规范运作》、《苏州和林微纳科技股份有限公司章程》(以下简称 "《公司章程》")及其他有关规定，特制定本实施细则。 第二条 董事会审计委员会是董事会按照股东会决议设立的专门工作机构， 主要负责公司内、外部审计的沟通、监督和核查工作，并行使《公司法》规定 的监事会的职权。审计委员会对董事会负责。 第二章 人员组成 第三条 审计委员会成员由三名不在公司担任高级管理人员的董事组成， 其中独立董事应当占半数以上并担任召集人，且召集人应当为会计专业人士。 审计委员会成员原则上独立于公司日常经营管理事务，且应当具备履行审计委 员会工作职责的专业知识和商业经验。 第四条 审计委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事 的三分之一提名，并由董事会选举产生。 （五）法律、行政法规、中国证监会规定和《公司章程》规定的其他事项 ...