苏州和林微纳科技股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总则 第一条 为规范苏州和林微纳科技股份有限公司（以下简称"本公司"或"公 司"）的信息披露行为，确保公司信息披露的真实、准确、完整与及时，切实保 护公司、股东及投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人 民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司信息披露管理办法》、 《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《上 海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第1号——规范运作》等相 关法律、法规、规范性文件以及《苏州和林微纳科技股份有限公司章程》（以下 简称"《公司章程》"）的规定，制定本制度。 第二条 本制度所称"信息披露义务人"除公司本身外还包括： （一）公司董事和高级管理人员； （二）公司的股东、实际控制人； （三）收购人； （四）重大资产重组、再融资、重大交易有关各方等自然人、单位及其相关 人员； （五）破产管理人及其成员； （六）法律、行政法规和中国证监会规定的其他信息披露义务人。 第三条 公司及上述相关信息披露义务人应当根据相关法律、法规、规范性 文件以及本制度的规定，及时、公平的披露所有 ...

苏州和林微纳科技股份有限公司 第五条 担任独立董事应当符合下列条件： 1 （一）根据法律、行政法规及其他有关规定，具备担任公司董事的资格； （二）具有本制度中所要求的独立性要求； 独立董事工作制度 第一章 总 则 第一条 为进一步完善苏州和林微纳科技股份有限公司（以下简称"公司" 或"本公司"）的法人治理机构，改善董事会结构，强化对内部董事及经理层的 约束和监督机制，保护中小股东及债权人的利益，促进公司的规范运作，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司独立董事管理办法》 （以下简称"《独董办法》"）、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1 号——规范运作》等法律、法规、规范性文件及《苏州和林微纳科技股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，并结合公司实际，特制定 本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与其所受聘 的公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能 影响其进行独立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有诚信与勤勉义务。独立董事应当按 照法律、行政法规、中国证券监督管理委员会（以 ...

苏州和林微纳科技股份有限公司 独立董事专门会议工作制度 第一条 为完善公司法人治理结构，促进苏州和林微纳科技股份有限公司 （以下简称"公司"或"本公司"）规范运作，充分发挥独立董事在公司治理 中的作用，有效保障全体股东、特别是中小股东的合法权益不受损害，根据 《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董事管 理办法》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》 等法律、行政法规、部门规章以及《苏州和林微纳科技股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）、《苏州和林微纳科技股份有限公司独立董事 工作制度》（以下简称"《独立董事工作制度》"）的有关规定，结合本公司 实际情况，制定本制度。 第二条 独立董事专门会议是指全部由公司独立董事参加，为履行独立董事 职责专门召开的会议。 第三条 公司应当定期或者不定期召开独立董事专门会议，公司每年至少召 开1次独立董事专门会议，并于会议召开前3日通知全体独立董事。如遇紧急情 况，需要尽快召开专门会议的，可以随时通过口头或者电话等方式发出会议通 知，但召集人应当在会议上作出说明。 第四条 独立董事专门会议应当由过半数独立董事共同推举一 ...

内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范苏州和林微纳科技股份有限公司（以下简称"公司"）的内 幕信息管理行为，加强内幕信息保密工作，维护信息披露公开、公平、公正原则， 保护广大投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司信息 披露管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《上市公司监管指引第 5 号——上 市公司内幕信息知情人登记管理制度》（以下简称"《上市公司监管指引第 5 号》"） 等法律、法规、规范性文件以及《公司章程》的有关规定，结合公司的实际情况， 制定本制度。 第二条 公司董事会是内幕信息的管理机构。董事会应当按照《上市公司监 管指引第 5 号》以及上海证券交易所相关规则要求及时登记和报送内幕信息知情 人档案，并保证内幕信息知情人档案真实、准确和完整，董事长为主要责任人。 苏州和林微纳科技股份有限公司 董事会秘书负责办理公司内幕信息知情人的登记入档和报送事宜。董事长与 董事会秘书应当对内幕信息知情人档案的真实、准确和完整签署书面确认意见。 第三条 董事会秘书为公司内部信息保密工作负责人。负 ...

苏州和林微纳科技股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会实施细则 第一章 总 则 第一条 为建立健全苏州和林微纳科技股份有限公司（以下简称"公司"） 董事及高级管理人员的考核和薪酬管理制度，完善公司治理结构，根据《中华人 民共和国公司法》、《上市公司治理准则》、《苏州和林微纳科技股份有限公司章程》 (以下简称 "《公司章程》")及其他有关规定，公司特设立董事会薪酬与考核委 员会（以下简称"薪酬与考核委员会"），并制定本实施细则。 第二条 董事会薪酬与考核委员会是董事会下设的专门工作机构，主要负责 研究制订公司董事和高级管理人员的考核标准，进行考核并提出建议；负责研究 制订和审查公司董事和高级管理人员的薪酬政策与方案。 第二章 人员组成 第三条 薪酬与考核委员会成员由三名董事组成，其中独立董事两名。 第四条 薪酬与考核委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体 董事的三分之一提名，并由董事会选举产生。 第五条 薪酬与考核委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董事委员担 任，负责主持委员会工作；主任委员在委员内选举，由董事会批准产生。 第六条 薪酬与考核委员会任期与董事会一致，委员任期届满，连选可以连 任。期间 ...

苏州和林微纳科技股份有限公司 董事会秘书工作细则 第一章 总 则 第一条 为了促进苏州和林微纳科技股份有限公司（以下简称"公司"）规 范化运作，充分发挥董事会秘书的作用，加强董事会秘书工作的指导，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上海证券交易所科创板 上市公司自律监管指引第1号——规范运作》和《苏州和林微纳科技股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"），制定本细则。 第二条 公司设董事会秘书一名，董事会秘书为公司的高级管理人员，对公 司和董事会负责。 第三条 董事会秘书应当遵守《公司章程》，承担法律、法规及《公司章程》 对公司高级管理人员所要求的义务，享有相应的工作职权，并获取相应报酬，对 公司负有诚信和勤勉义务，不得利用职权为自己或他人谋取利益。 第四条 董事兼任董事会秘书的，如某一行为需由董事、董事会秘书分别作 出时，则该兼任董事及董事会秘书的人不得以双重身份作出。 第五条 董事会秘书应当具备以下条件： （一）具有良好的职业道德和个人品质； （二）履行职责所必需的财务、管理、法律等专业知识； （三）具备履行职责所必需的工作经验； 第六条 下列人员不得担任董事会秘书： （五） ...

内部审计设置 - 公司在董事会下设审计委员会，其下设内审部为内部审计机构[5] 工作汇报 - 内审部至少每季度向审计委员会报告一次工作[8] - 内审部应在年度和半年度结束后提交内部审计工作报告[9] 报告出具 - 审计委员会出具年度内部控制自我评价报告[13] - 公司至少每两年要求会计师事务所出具一次鉴证报告[13] 违规处理 - 违反制度的单位和个人，内审部提出处罚意见报公司批准后执行[16] - 违反制度的审计人员，报请公司批准后可进行处分和处罚[16] 制度相关 - 制度由董事会负责解释和修订[19] - 制度自董事会审议通过之日起生效实施[20]

苏州和林微纳科技股份有限公司 募集资金管理制度 为规范苏州和林微纳科技股份有限公司（以下简称"公司"）募集资金的存放、 使用和管理，保证募集资金的安全，最大限度地保障投资者的合法权益，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称为"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以 下简称为"《证券法》"）《上市公司治理准则》《上海证券交易所科创板股票上市 规则》（以下简称"《上市规则》"）、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管 指引第1号——规范运作》《上市公司募集资金监管规则》和《苏州和林微纳科技 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等规定，制定本制度。 第一章 总 则 第一条 本制度所称募集资金，是指公司通过向发行股票或者其他具有股权 性质的证券，向投资者募集并用于特定用途的资金，但不包括公司实施股权激励 计划募集的资金。 第二条 公司募集资金应当专款专用。公司使用募集资金应当符合国家产业 政策和相关法律法规，践行可持续发展理念，履行社会责任，原则上应当用于主 营业务，有利于增强公司竞争能力和创新能力。公司募集资金应当投资于科技创 新领域，促进新质生产力发展。 第三条 公司董事会应当持续关注募集资金存 ...

苏州和林微纳科技股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范苏州和林微纳科技股份有限公司（以下简称"公司"）的投资 者关系工作，保持公司诚信、公正、透明的对外形象，提高公司治理水准，实现 公司公平的企业价值，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司投资者关系管 理工作指引》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运 作》等法律、法规、规章、规范性文件的规定和《苏州和林微纳科技股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"），结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动 交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对 公司的了解和认同，以提升上市公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、 回报投资者、保护投资者目的的相关活动。 第三条 公司投资者关系管理工作应严格遵守《公司法》《证券法》等有关法 律、法规、规章、《公司章程》及上海证券交易所（以下简称"证券交易所"）有 关业务规则的规定。 第四条 公司投资者关系管理 ...

第一条 为进一步完善苏州和林微纳科技股份有限公司（以下简称"公司"） 的法人治理结构，促进公司经营管理的制度化、规范化、科学化，明确公司总经 理的工作权限和程序，现根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"） 等有关法律、法规和《苏州和林微纳科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司 章程》"）的有关规定，制定本工作细则。 第二条 公司总经理应当遵守法律、行政法规和《公司章程》的规定，忠实 履行义务，维护公司和全体股东的最大利益。总经理对董事会负责，组织实施董 事会决议，主持公司日常生产经营和管理工作。 第三条 本细则对公司全体高级管理人员及相关人员有约束力。 第二章 高级管理人员组成与聘用 苏州和林微纳科技股份有限公司 总经理工作细则 第一章 总 则 第四条 公司高级管理人员包括总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘 书及《公司章程》规定的或经董事会聘任的其他人员。 第五条 公司设总经理一名，由董事长提名，董事会聘任或解聘。公司设副 总经理若干名，由总经理提名，董事会聘任或解聘。 董事会秘书由董事长提名，董事会聘任或解聘。 第六条 高级管理人员每届任期三年，高级管理人员连聘可以连任。 第七条 公司高 ...