中信证券股份有限公司 关于苏州纳微科技股份有限公司 2024 年半年度持续督导跟踪报告 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"保荐人"）作为苏州纳 微科技股份有限公司（以下简称"纳微科技"或"公司"或"上市公司"）首次 公开发行股票并在科创板上市、以简易程序向特定对象发行股票的保荐人，根据 《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》 等相关规定，履行持续督导职责，并出具本持续督导半年度跟踪报告。 一、持续督导工作概述 1、保荐人制定了持续督导工作制度，制定了相应的工作计划，明确了现场 检查的工作要求。 2、保荐人已与公司签订承销及保荐协议，该协议明确了双方在持续督导期 间的权利义务，并报上海证券交易所备案。 3、本持续督导期间，保荐人通过与公司的日常沟通、现场回访等方式开展 持续督导工作，并于 2024 年 8 月 29 日对公司进行了现场检查。 4、本持续督导期间，保荐人根据相关法规和规范性文件的要求履行持续督 导职责，具体内容包括： （1）查阅公司章程、三会议事规则等公司治理制度、三会会议材料； 基于前述保荐人开展的持续督导工作，本持续督导期间，保荐人和保荐代表 人未发 ...

会议基本信息 - 会议时间为2024年9月18日，地点为线上会议及上证路演中心 [1] - 参与单位及人员包括中金公司、TRowe Price等及全体投资者，上市公司接待人员有董事长江必旺博士等 [1] 毛利率情况 - 国内超70%的填料市场被进口厂商占据，能满足后端放大项目要求的国产厂商未全部实施低价策略，且公司仪器等产品拉低部分毛利率，预计下半年毛利率与上半年基本持平 [1] 业绩增长情况 - 受宏观经济和生物医药投融资影响，色谱填料和层析介质市场增长遇挑战，但公司抓住大分子ADC等项目和小分子胰岛素变更等机会，2024年有望产生更多增长贡献 [1][2] - 前期导入新药项目转入商业化生产阶段，有机会带来复采订单；2023年国际市场拓展投入今年有望实现明显增长；一季度并表的福立仪器，新开发液相色谱仪有增长贡献 [2] 应对经营挑战措施 - 营销战略从以产品为中心转变为以客户为中心，抓住头部战略客户，关注新兴客户项目，设立应用实验室 [2] - 利用上市公司平台引进高端人才，完善业务和产品布局，提升创新能力 [2] - 重视集团内业务协同，构建“填料+设备+工艺”整体解决方案能力 [2] - 深耕现有领域，横向布局微球新材料其他应用领域，培育新业务增长点 [2] 产品优势 - 公司推出的新一代软胶亲和层析介质NMab Titan，在耐压和耐碱性能方面较前两代提升显著，适用于多种生物大分子分离纯化，可满足不同生产需求 [2]

北京市中伦（上海）律师事务所 2024 年第三次临时股东大会 法律意见书 关于苏州纳微科技股份有限公司 二〇二四年九月 北京 • 上海 • 深圳 • 广州 • 武汉 • 成都 • 重庆 • 青岛 • 杭州 • 南京 • 海口 • 东京 • 香港 • 伦敦 • 纽约 • 洛杉矶 • 旧金山 • 阿拉木图 Beijing • Shanghai • Shenzhen • Guangzhou • Wuhan • Chengdu • Chongqing • Qingdao • Hangzhou • Nanjing • Haikou • Tokyo • Hong Kong • London • New York • Los Angeles • San Francisco • Almaty 法律意见书 北京市中伦（上海）律师事务所 关于苏州纳微科技股份有限公司 - 1 - 法律意见书 在本法律意见书中，本所律师仅对本次股东大会的召集、召开程序、出席会 议人员和召集人资格、会议表决程序及表决结果是否符合《公司法》等法律、法 规、规范性文件及《公司章程》、《股东大会规则》的规定发表意见，不对会议审 议的议案内容以及该等议案所表 ...

证券代码：688690 证券简称：纳微科技 公告编号：2024-070 苏州纳微科技股份有限公司 2024 年第三次临时股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有被否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 （一） 股东大会召开的时间：2024 年 9 月 12 日 （二） 股东大会召开的地点：江苏省苏州市工业园区百川街 2 号研发中心大楼 会议室 （三） 出席会议的普通股股东、特别表决权股东、恢复表决权的优先股股东及 其持有表决权数量的情况： | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 95 | | --- | --- | | 普通股股东人数 | 95 | | 2、出席会议的股东所持有的表决权数量 | 233,380,620 | | 普通股股东所持有表决权数量 | 233,380,620 | | 3、出席会议的股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比 | 58.2336 | | 例（%） | | | 普通股股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比例（%） | 58.2336 | ...

重要内容提示： 会议问题征集：投资者可于 2024 年 9 月 13 日（星期五）16:00 前通过投 资者关系邮箱（ir@nanomicro.com）将需要了解和关注的问题提前提供给公司。公 司将在文字互动环节对投资者普遍关注的问题进行回答。 苏州纳微科技股份有限公司（以下简称"公司"）已于 2024 年 8 月 28 日发布 公司 2024 年半年度报告全文及摘要，为便于广大投资者更全面深入地了解公司经 营业绩、发展战略等情况，公司参与了由上海证券交易所主办的 2024 半年度制药 及生物制品专场集体业绩说明会，同时，此次活动将采用线上文字互动的方式举行， 投资者可登录上海证券交易所上证路演中心（http://roadshow.sseinfo.com）参 与线上互动交流。 一、 说明会类型 本次投资者说明会以线上文字互动形式召开，公司将针对 2024 年半年度的经 营成果及财务指标的具体情况与投资者进行互动交流和沟通，在信息披露允许的范 围内就投资者普遍关注的问题进行回答。 二、 说明会召开的时间、地点 会议召开时间：2024 年 9 月 18 日（星期三）下午 14:00-16:00 会议召开地点：上海 ...

2024年9月6日 2024 年 8 月 30 日，公司及保荐人中信证券股份有限公司向上海证券交易所 （以下简称"上交所"）提交了《苏州纳微科技股份有限公司关于撤回向不特定 对象发行可转换公司债券申请文件的申请》和《中信证券股份有限公司关于撤销 苏州纳微科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券保荐的申请》，分 别申请撤回向不特定对象发行可转换公司债券的申请文件和申请撤销向不特定对 象发行可转换公司债券的保荐工作。 2024 年 9 月 4 日，公司收到上交所《关于终止对苏州纳微科技股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券审核的决定》【上证科审（再融资）〔2024〕 100 号】。上交所根据《上海证券交易所上市公司证券发行上市审核规则》第十九 条、《上海证券交易所股票发行上市审核规则》第六十三条（二）的有关规定， 决定终止对公司向不特定对象发行可转换公司债券的审核。 特此公告。 苏州纳微科技股份有限公司董事会 证券代码：688690 证券简称：纳微科技 公告编号：2024-068 苏州纳微科技股份有限公司 关于收到上海证券交易所《关于终止对苏州纳微科技 股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券审核 ...

上海证券交易所文件 上证科审（再融资）〔2024〕100 号 1 ─────────────── 销向不特定对象发行可转换公司债券的保荐工作。根据《上 海证券交易所上市公司证券发行上市审核规则》第十九条、 《上海证券交易所股票发行上市审核规则》第六十三条（二） 的有关规定，本所决定终止对你公司向不特定对象发行可转 换公司债券的审核。 上海证券交易所 二〇二四年九月四日 主题词：科创板 再融资 终止通知 上海证券交易所 2024 年 09 月 04 日印发 关于终止对苏州纳微科技股份有限公司向 不特定对象发行可转换公司债券 审核的决定 苏州纳微科技股份有限公司： 上海证券交易所（以下简称本所）于 2022 年 11 月 16 日依法受理了你公司向不特定对象发行可转换公司债券的 申请文件，并按照规定进行了审核。 2024 年 8 月 30 日，你公司和保荐人中信证券股份有限 公司向本所提交了《苏州纳微科技股份有限公司关于撤回向 不特定对象发行可转换公司债券申请文件的申请》和《中信 证券股份有限公司关于撤销苏州纳微科技股份有限公司向 不特定对象发行可转换公司债券保荐的申请》，分别申请撤 回向不特定对象发行可转换公司 ...

苏州纳微科技股份有限公司 2024 年第三次临时股东大会会议资料 证券代码：688690 证券简称：纳微科技 2024年第三次临时股东大会 会 议 资 料 二〇二四年九月 1 苏州纳微科技股份有限公司 2024 年第三次临时股东大会会议资料 会议资料目录 | 2024 | 年第三次临时股东大会会议须知 3 | | --- | --- | | 2024 | 年第三次临时股东大会会议议程 5 | | 一、会议时间、地点及投票方式 5 | | | 二、会议议程 5 | | | 2024 | 年第三次临时股东大会会议议案 7 | | 议案一：关于公司续聘 | 2024 年度财务和内部控制审计机构的议案 7 | | 议案二：关于控股子公司对其参股公司增资暨关联交易的议案 8 | | | 议案三：关于控股子公司对其参股公司提供担保暨关联交易的议案 12 | | 2 苏州纳微科技股份有限公司 2024 年第三次临时股东大会会议资料 苏州纳微科技股份有限公司 苏州纳微科技股份有限公司 六、股东及股东代理人要求发言时，不得打断会议报告人的报告或其他股东及股东代理 人的发言，在股东大会进行表决时，股东及股东代理人不再进行发言。股 ...

证券代码：688690 证券简称：纳微科技 公告编号：2024-067 苏州纳微科技股份有限公司 关于涉及诉讼进展的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 涉案标的：原告韩寒先生（苏州纳微科技股份有限公司原生物事业部总 经理，已离职）请求：（1）判令确认原告以38,273,600元的对价，享有被告一 苏州纳百持有苏州纳研管理咨询合伙企业（有限合伙）（以下简称"苏州纳 研"）的财产份额4,230,240元；如该诉请无法得到支持，请求判令被告一苏州 纳百向原告赔偿损失302,596,775.52元，并承担资金占用损失（暂计至2022年11 月11日为1,391,945.17元，自2022年11月12日起以302,596,775.52按LPR标准计 算，要求付至损失支付完毕之日止）。（2）判令被告一苏州纳百向原告支付针 对2,656,580股激励股份的收购价款122,909,330.28元，并承担资金占用损失； （3）被告二BIWANG JACK JIANG对苏州纳百的付款义务承担连带责任；（4）本 ...

一、 回购股份的基本情况 证券代码：688690 证券简称：纳微科技 公告编号：2024-066 苏州纳微科技股份有限公司 关于以集中竞价交易方式回购公司股份的进展公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： | 回购方案首次披露日 | 2024/1/31，由公司实际控制人、董事长江必旺博 士提议 | | --- | --- | | 回购方案实施期限 | 自董事会审议通过后 12 个月内 | | 预计回购金额 | 万元~10,000 万元 5,000 | | 回购用途 | 用于员工持股计划或股权激励 | | 累计已回购股数 | 万股 304.8822 | | 累计已回购股数占总股本比例 | 0.76% | | 累计已回购金额 | 6,064.28 万元 | | 实际回购价格区间 | 元/股~22.18 元/股 15.52 | 本次回购股份符合法律法规的规定及公司回购股份方案。 三、 其他事项 公司将严格按照《上市公司股份回购规则》《上海证券交易所上市公司自律 监管指引第7号——回购股份》等相关规定，在回 ...