业绩总结 - 公司对2023年12月31日内部控制有效性进行评价[1] - 纳入评价范围单位资产和营收占合并报表对应总额100%[5] - 报告期内无财务和非财务内控重大、重要缺陷[9] 未来展望 - 2024年完善内部控制制度，提升内部管理水平[10] 其他 - 明确财务与非财务报告内控各等级缺陷定量标准[7][8]

会议情况 - 2023年6月16日至12月31日召开5次董事会、2次股东大会[2][3] - 独立董事参加相关委员会会议[3] 报告披露 - 按时编制并披露2023年半年度、三季度报告[7] 议案审议 - 2023年6月和8月会议审议通过聘任高管议案[7] - 独立董事对相关议案发表同意意见[8] 未来展望 - 2024年开展独立董事专门会议工作[4] - 2024年独立董事继续履职提建议[9]

业绩总结 - 截至2023年末，公司管理总资产1.5万亿元，资产总额超1.07万亿元，利润总额134.2亿元，净利润110.8亿元[2] 公司治理 - 2023年董事会召开8次会议，审议通过35项议案，发布95份公告文件，提议召开1次年度股东大会和2次临时股东大会，审议19项议案[4] - 2023年董事会四个专门委员会召开13次会议，审议通过27项议案[5] - 董事会休会期间召开4次董事长办公会和多次专题会议[5] 荣誉成就 - 公司上榜2023年《财富》中国上市公司500强，入选MSCI中国指数，信息披露连续6年获评A级，连续2年获中国上市公司ESG百强[2] 未来展望 - 2024年公司以“产融结合国际知名、国内一流金融服务企业”为愿景，以“能源金融服务专家及引领者”为方向[7] - 2024年公司着力实施“创新、市场、服务、绿色”四大战略，履行四大平台功能，发展“银行、财务公司、信托、金租、保险”五大业务[7] - 2024年公司要系统谋划“十五五”发展规划[7] - 2024年公司要全面落实深化产融结合指导意见，优化产融结合体制机制顶层设计[8] - 2024年公司要建立健全多样化专业性的金融产品和服务体系[8] 新策略 - 公司开展“公司治理强化年”活动，完善“三重一大”决策事项清单[9] - 公司构建全面覆盖、权责清晰、务实高效的合规管理体系[9] - 公司优化完善以低风险偏好为核心的全面风险管理体系[10] - 公司提高风险识别和响应预警能力，健全金融风险早期纠正机制[10] - 公司健全重大项目风险管控机制，对大额项目提级管理[10] - 公司参照金融控股公司监管要求，完善各项工作，将ESG嵌入经营管理[11] - 公司系统谋划数字化转型战略部署，提升数据治理与数据服务能力[11] - 公司完善干部和人才机制，加强金融领军人才队伍建设[11] - 公司打造以石油精神和大庆精神铁人精神为核心的石油金融文化体系[12]

股东大会信息 - 公司2023年度股东大会于2024年5月17日召开[2] - 现场会议9:30开始，网络投票9:15 - 15:00[2] - 股权登记日为2024年5月10日[3] 会议审议内容 - 审议7项议案，听取2023年度独立董事述职报告[5] - 提案4、5、6对中小投资者表决单独计票[6] 会议登记信息 - 现场会议登记日为2024年5月14日[6] - 现场登记地点为北京市西城区金融大街1号石油金融大厦B座22层[7] 投票信息 - 网络投票代码为360617，投票简称为中油投票[11] - 深交所交易系统投票时间为2024年5月17日9:15 - 9:25、9:30 - 11:30和13:00 - 15:00[12] - 深交所互联网投票系统投票时间为2024年5月17日9:15 - 15:00[13]

董事会秘书任职 - 公司设董事会秘书一名，由董事会聘任，报深交所备案并公告[6] - 董事会秘书应取得具备任职能力的相关证明[6] 履职要求 - 董事会秘书需签署《高级管理人员声明及承诺书》并报送[6] - 声明与承诺事项重大变化应在五日内更新报送[6] 解聘与聘任 - 不符合任职条件等应一个月内解聘[7] - 原任离职后三个月内聘任新秘书[8] 职责与保密 - 负责信息披露、投资者关系管理等职责[12] - 离职后对商业秘密保密至公开[9] 其他 - 聘任秘书同时应聘任证券事务代表[9] - 本细则批准生效，原细则废止[17][18]

会议情况 - 2023年度述职期（6月16日 - 12月31日）召开5次董事会、2次股东大会等会议[2][3] - 独立董事出席相关会议并对议案投同意票[2][3][9] 报告披露 - 2023年按时编制并披露相关报告[7] 未来计划 - 2024年开展独立董事专门会议工作[4] - 2024年独立董事继续履职提建议[10]

关联方定义 - 持有公司5%以上股份的法人（或其他组织）及其一致行动人为关联法人[6] - 直接或间接持有公司5％以上股份的自然人为关联自然人[7] 关联交易审批 - 除关联担保外，关联交易总额超公司最近一期经审计净资产绝对值5%须经股东大会批准[15] - 除关联担保外，与关联自然人关联交易超30万元或与关联法人关联交易超公司最近一期经审计净资产绝对值0.5%，经独立董事同意后提交董事会审议[15] - 关联交易未达董事会审议标准，由公司总经理批准[15] - 公司为关联人提供担保，经非关联董事审议通过并披露后提交股东大会审议[16] 部门职责 - 证券事务部负责制定关联交易管理办法[12] - 财务部负责汇总关联交易额度和统计发生金额[12] - 业务承办部门负责承办关联交易日常管理[12] - 内部审计部门负责开展关联交易相关审计[13] 审议与披露 - 关联交易提交股东大会审议应披露审计或评估报告，部分情形可免[17] - 董事会审议关联交易需过半数非关联董事出席，决议须经非关联董事过半数通过，不足三人提交股东大会[19] - 股东大会审议关联交易，部分情形股东应回避表决，关联股东表决权不计入总数[19] - 日常关联交易协议或预计应包含交易对方、标的等内容[21] - 与关联方日常经营相关交易，可签最长不超三年协议或预计额度[22] - 日常关联交易超预计金额需报告并履行决策及披露程序[22] - 日常关联交易协议条款重大变化或期满续签，以新金额履行审议及披露程序[22] - 公司披露关联交易按深交所规定执行并提交文件，公告应含交易日期等内容[24] - 部分关联交易可免披露义务，重大交易仍需履行[25] - 部分关联交易需履行披露及审议程序，可申请豁免提交股东大会[25]

委员会构成与会议 - 委员会由至少三名董事组成，独立董事应占多数[7] - 每年至少召开一次会议[15] - 会议通知应提前三日发出，全体委员一致同意可豁免[17] - 全体委员过半数出席方可举行会议[16] - 每名委员一票表决权，决议须全体委员过半数表决通过[21] 委员会职责 - 研究董事和高管选任程序和标准，提候选人建议并审核任职资格[4] - 研究拟定董事、高管薪酬考核方案并监督实施[4] - 对公司股权激励等计划提出建议[4] 其他 - 会议记录由证券事务部保存不少于十年[14] - 下设工作支持小组，由证券事务部和人力资源部组成[8]

会议召开情况 - 2023年召开8次董事会会议，3次现场会议[2] - 2023年召开3次股东大会[3] - 2023年召开6次董事会审计委员会会议，4次提名与薪酬委员会会议[3] 人事变动 - 2023年6月16日聘任刘强为财务总监[9] - 2023年6月16日和8月29日审议通过聘任高级管理人员议案[10] 制度与决策 - 2023年3月30日和6月16日续聘信永中和会计师事务所为2023年度审计机构[8] - 2023年5月25日和6月16日进行董事会换届并提名董事候选人[9] - 2023年3月30日和6月16日审议通过《董事、监事薪酬管理办法》[10] 独立董事意见 - 2023年多位独立董事对多项议案发表同意意见[11] 未来展望 - 2024年度独立董事将继续履行义务，提供建设性意见[12]

股权结构 - 中油财务注册资本为1639527.31万元，中国石油天然气集团有限公司出资655810.92万元，占比40.00%[2] - 中国石油天然气股份有限公司出资524648.74万元，占股权比例32.00%[2] - 中国石油集团资本有限责任公司出资459067.65万元，占股权比例28.00%[2] 公司概况 - 中油财务1995年7月31日获中国人民银行同意筹建批复[1] - 经营范围包括吸收成员单位存款、办理成员单位贷款等本外币业务[3] 风险管理 - 建立法人治理结构和内部组织机构，治理层按要求履职[6] - 建立完善风险监管指标等体系，优化信贷业务风险监测机制[6] - 在流动性、操作、市场、信用、合规风险方面管控总体可控[8][9][10][12][13] - 治理结构规范，内部控制制度健全且有效执行[13] - 在资金、信贷、投资方面较好控制相应风险[13] 财务数据 - 截至2023年12月31日，现金及存放中央银行款项139.30亿元，拆出资金2220.89亿元[14] - 2023年实现利息净收入73.00亿元，利润总额81.21亿元，税后净利润66.25亿元[14] - 2023年末资本充足率为22.25%，监管标准值≥10.5%[15] - 2023年末贷款比例为36.16%，监管标准值≤80%[15] - 2023年末投资比例为66.57%，监管标准值≤70%[15] - 2023年末流动性比例为60.07%，监管标准值≥25%[15] - 2023年末自有固定资产比例为0.23%，监管标准值≤20%[15] 关联业务 - 截至2023年12月31日，中国石油集团在公司存款余额为2607.58亿元，贷款余额为264.20亿元[16] - 截至2023年12月31日，中油资本其他关联方在公司存款余额为1262.45亿元，贷款余额为973.98亿元[16] 合规情况 - 公司资产负债比例符合《企业集团财务公司管理办法》规定[17]