1.公司于 2024 年 4 月 7 日通过邮件方式向全体董事发出《关于召开东北证 券股份有限公司第十一届董事会第三次会议的通知》。 2.公司第十一届董事会第三次会议于 2024 年 4 月 17 日以现场和视频会议 结合的方式召开，会议召开地点为吉林省长春市生态大街 6666 号东北证券股份 有限公司 1118 会议室。 3.会议应出席董事 12 人，实际出席并参加表决的董事 12 人。其中，现场参 会董事 9 人，视频参会董事 2 人，授权委托参会董事 1 人，其中：副董事长孙晓 峰先生、董事刘继新先生以视频方式参会，董事刘树森先生因公务原因书面委托 董事宋尚龙先生代为出席并代为行使表决权。 股票代码：000686 股票简称：东北证券 公告编号：2024-008 东北证券股份有限公司 第十一届董事会第三次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 4.会议召集人和主持人：公司董事长李福春先生。 5.会议列席人员：公司 9 名监事、8 名高管人员列席本次会议。 6.本次会议符合法律法规和《公司章程》的规定。 二、董事 ...

东北证券股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 东北证券股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其 他内部控制监管要求（以下简称企业内部控制规范体系），结 合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价工作指引，在 内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司2023年12 月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了 评价。 二、内部控制评价结论 1.公司于内部控制评价报告基准日是否存在财务报告内 部控制重大缺陷 □是 √否 2.财务报告内部控制评价结论是否有效 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施 内部控制，评价其有效性，并如实披露内部控制评价报告是公 司董事会的责任。监事会对董事会建立与实施内部控制进行监 督。经理层负责组织领导公司内部控制的日常运行。公司董事 会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存 在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真 实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是提高公司经营管理水平和风险防 范能力，合理保证公司经营管理合法合规、资产安全、财务报 告及相关 ...

一、公司 2023 年度对外担保情况专项说明 （一）报告期内，公司不存在为股东、股东控股子公司、 股东附属企业及本公司持股 50%以下的其他关联方、任何非 法人单位或个人提供担保的情况。 （二）公司向全资子公司东证融汇证券资产管理有限公 司提供 3 亿元净资本的担保承诺已经公司 2018 年 12 月 25 日召开的第九届董事会 2018 年第六次临时会议审议通过和 报经相关监管机构批准，并于本报告期内严格按照会议决议 持续有效执行。 东北证券股份有限公司独立董事 关于公司对外担保情况的专项说明和独立意见 根据《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、 对外担保的监管要求》和《公司独立董事年报工作制度》等 相关规定，我们作为东北证券股份有限公司（以下简称"公 司"）的独立董事，对公司 2023 年度对外担保情况进行了认 真了解与核查，现针对相关情况进行说明并发表独立意见如 下： 报告期内，除上述对子公司担保事项外，公司未发生其 他对外担保事项，也无任何其他形式的对外担保，无以前期 间发生但延续到报告期的其他对外担保事项。 1 二、公司 2023 年度对外担保情况的独立意见 公司按照相关法律法规及《公司 ...

公司基本情况 - 公司注册资本为人民币2,340,452,915元[10] - 公司无控股股东，无实际控制人[14] - 公司经营证券业务资格[1] - 公司在全国28个省、自治区、直辖市的69个大中城市设立了139家分支机构[31] - 公司全资子公司包括东证融通投资管理有限公司、东证融达投资有限公司、东证融汇证券资产管理有限公司等[36] 财务数据 - 公司2023年营业总收入为64.75亿元，同比增长27.53%[37] - 公司2023年归属于上市公司股东的净利润为6.68亿元，同比增长189.44%[37] - 公司2023年归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为6.31亿元，同比增长172.00%[37] - 公司2023年末资产总额为833.34亿元，较2022年末增加5.54%[38] - 公司2023年末归属于上市公司股东的净资产为184.79亿元，较2022年末增加2.41%[38] - 公司2023年营业总收入为255.10亿元，较2022年增加18.39%[38] - 公司2023年净利润为48.55亿元，较2022年增加98.46%[38] - 公司2023年经营活动产生的现金流量净额为-120.45亿元，较2022年下降643.82%[38] - 公司2023年末母公司净资本为136.96亿元，较2022年末增加8.73%[44] - 公司2023年末母公司风险覆盖率为185.54%，较2022年末下降0.72个百分点[45] - 公司2023年末母公司资本杠杆率为17.40%，较2022年末下降0.88个百分点[45] - 公司2023年末母公司流动性覆盖率为378.24%，较2022年末增加119.79个百分点[45] - 公司2023年末母公司净稳定资金率为143.53%，较2022年末下降2.16个百分点[45] 业务发展 - 公司以"致力于客户成长，成为有规模、有特色、有核心竞争力的一流现代金融服务商"为长远发展愿景[49] - 公司确定了"以中小创新企业投行及财富管理为特色的全能型券商"的公司定位[49] - 公司财富管理业务、投资银行业务、投资与销售交易业务、资产管理业务等四大业务板块[49,50] - 公司确立了"融合、创新、专注、至简"的企业精神[51] - 公司建立了多层次的人才培养体系，实施市场化的选拔任用与薪酬激励机制[53] - 公司持续构建和完善合规风控管理体系、资本管理体系等多元共建的后台管理支持和管控体系[55] - 公司财富管理业务、投资顾问业务、金融产品业务等多项核心经营指标均取得长足进步[59,60] - 公司成立私募专班全面推进私募业务体系化建设[61] - 公司积极应对私募行业变化，明确发展定位和业务重点[61] - 公司新增完成股权承销项目5个，完成公司债券主承销项目19个，完成债券分销项目1,729个[63,65] - 公司新增完成并购及财务顾问项目13个[66] - 公司权益自营业务、固定收益业务、量化交易业务、股转做市业务、另类投资业务等取得良好业绩[67,68] - 公司证券资产管理业务、公募基金业务、私募基金管理业务等规模实现大幅增长[70,71,72,73] 风险管理 - 公司持续完善全面风险管理体系，强化风险识别、评估、计量、应对、监测和报告机制[123] - 采取稳健、审慎的策略，准确识别和计量市场风险[124] - 采用违约概率、违约损失率、违约风险敞口和压力测试等计量信用风险[125] - 不断完善流动性风险管理体系，保持融资渠道分散性和资产负债期限匹配[127] - 建立优质流动性资产储备机制以及应急计划，开展流动性压力测试和应急演练[127] - 持续强化完善声誉风险事前防范、事中应对和事后修复工作机制[128] - 开展同一业务流程梳理工作，建立员工道德风险防控机制[131] - 深入实践风险为本方法，持续强化反洗钱基础体系建设[132] 公司治理 - 公司致力于成为有规模、有特色、有核心竞争力的一流现代金融服务商[138] - 公司制定或修订了多项公司治理相关制度[139] - 公司股东大会、董事会、监事会、经理层严格按照相关规定各司其职[141] - 公司信息披露工作严格规范，持续优化投资者关系管理[142,144,145,146] - 公司党建工作发挥政治核心作用，推动党建与公司经营深度融合[147] - 公司深入推进文化建设，构建专业与特色兼具的文化软实力[148,149] - 公司在资产、人员、财务、机构、业务等方面独立于控股股东和实际控制人[150-154] - 公司业务独立于第一大股东，不存在同业竞争情况[155,156] 董监高情况 - 公司董事、监事和高级管理人员基本情况[161-172] - 公司董事长、副董事长等高管具有丰富的政府工作经验和证券行业从业经验[164-170] - 公司独立董事具有丰富的法律和监管经验[171,172] 未来发展 - 公司2023年计划推出5项新产品和新技术，进一步拓展市场份额[176] - 公司2023年将继续推进市场扩张和并购计划，力争实现更大发展[176] - 公司2023年将进一步优化业务结构，提升盈利能力和抗风险能力[176] - 公司2023年将加大研发投入，持续推进数字

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、基本情况 证券代码：000686 证券简称：东北证券 公告编号：2024-007 东北证券股份有限公司 关于召开2023年度网上业绩说明会的公告 投资者问题征集专题页面二维码： 2.投资者可在2024年4月25日下午15:00-16:00登陆"全景•路演天下" 1 东北证券股份有限公司（以下简称"公司"）将于2024年4月19日在深圳证 券交易所官网（www.szse.cn）和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露《公司 2023年年度报告》，为便于广大投资者全面深入地了解公司2023年度经营成果、 财务状况等相关情况，公司定于2024年4月25日（星期四）下午15:00-16:00在"全 景网"以网络互动方式召开2023年度网上业绩说明会。 二、出席人员 出席本次业绩说明会的人员有：公司副董事长、总裁何俊岩先生，独立董事 李东方先生，副总裁、财务总监王天文先生和董事会秘书董曼女士。 三、投资者参与及问题征集方式 1.为了进一步提升业绩说明会的交流效果，公司现向投资者提前公开征集提 问，欢迎广大 ...

| 股票代码：000686 | 股票简称：东北证券 | 公告编号：2024-006 | | | | --- | --- | --- | --- | --- | | 债券代码：149608.SZ | | 债券简称：21 | 东北 | 03 | | 债券代码：149857.SZ | | 债券简称：22 | 东北 | 01 | | 债券代码：149959.SZ | | 债券简称：22 | 东北 | C1 | | 债券代码：148094.SZ | | 债券简称：22 | 东北 | C2 | | 债券代码：148246.SZ | | 债券简称：23 | 东北 | C1 | | 债券代码：148512.SZ | | 债券简称：23 | 东北 | 01 | | 债券代码：148572.SZ | | 债券简称：24 | 东北 | C1 | | 债券代码：148658.SZ | | 债券简称：24 | 东北 | C2 | 东北证券股份有限公司 关于诉讼事项的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 1.案件所处的诉讼阶段：二审 2.公司所处的当事 ...

东北证券股份有限公司 关于第一大股东签署股权转让意向协议的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1.公司第一大股东吉林亚泰（集团）股份有限公司（以下简称"亚泰集团"） 拟出售持有的公司29.81%的股份，其中拟将持有的公司20.81%股份出售给长春市 城市发展投资控股（集团）有限公司（以下简称"长发集团"），拟将持有的公 司9%股份出售给长春市金融控股集团有限公司或其指定的下属子公司（以下简称 "长春市金控"）。2024年3月27日，亚泰集团分别与长发集团和长春市金控签 署《意向协议》。亚泰集团与长发集团于2022年7月26日签订的《意向协议》不 再执行。目前，公司无控股股东、无实际控制人，转让方亚泰集团与受让方之一 长发集团同受长春市国资委控制，且长发集团直接持有亚泰集团3.38%股份，本 次亚泰集团与长发集团的交易构成关联交易。 证券代码：000686 证券简称：东北证券 公告编号：2024-005 2.根据《上市公司重大资产重组管理办法》相关规定，本次股权转让构成亚 泰集团的重大资产重组事项。 3.本次签署的股权转让意向协议旨 ...

股票代码：000686 股票简称：东北证券 公告编号：2024-004 东北证券股份有限公司 关于公司董事辞职的公告 根据法律法规和《公司章程》等有关规定，张洪东先生辞职不会导致公司董 事会成员低于法定人数，其辞职申请自辞职报告送达董事会时生效。公司董事会 将按照有关规定尽快完成董事补选工作并及时履行信息披露义务。 在任职公司董事、董事会战略与 ESG 管理委员会委员期间，张洪东先生未持 有公司股份，辞职生效后不再担任公司任何职务。 公司董事会对张洪东先生在任职期间对公司发展做出的贡献表示衷心感谢！ 特此公告。 东北证券股份有限公司董事会 二〇二四年三月二十三日 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 东北证券股份有限公司（以下简称"公司"）董事会于 2024 年 3 月 22 日收 到张洪东先生的书面辞职报告，因个人工作变动原因，张洪东先生申请辞去公司 第十一届董事会非独立董事及战略与 ESG 管理委员会委员职务。张洪东先生确认 与公司董事会无任何意见分歧，无有关辞职的任何其他事项须提请公司股东及债 权人注意。 ...

金盏杯私募实盘大赛 - 东北证券主办的私募实盘大赛“金盏杯”计划正式启动，吸引优秀私募管理人参赛[2] - 大赛设置12个策略组别，包括中证500指数增强、主观选股、量化CTA等，以及新锐组和长虹组[3] - 浙江嘉鸿资产管理有限公司的嘉鸿精选3号私募证券投资基金获得1月主观选股-长虹组冠军[5] - 玖金(深圳)投资基金管理有限公司的玖金灵活配置一号私募证券投资基金获得1月主观选股-新锐组冠军[6] - 上海思勰投资管理有限公司的思勰投资股票量化精选2期私募证券投资基金获得1月量化选股-长虹组冠军[7] - 共青城极量投资管理合伙企业的极量天河私募证券投资基金获得1月量化选股-新锐组冠军[8] - 北京惠隆资本管理有限责任公司的惠隆金选套利1号私募证券投资基金获得1月套利组冠军[11] - 交睿(上海)投资管理有限公司的交睿晓凯300增强私募证券投资基金获得1月沪深300指增组冠军[12] - 杭州钧富投资管理合伙企业的钧富如风靖戈105号私募证券投资基金获得1月中证500指增长虹组冠军[14] - 深圳证金投资管理有限公司的益清证金中证500指数增强一号量化私募证券投资基金获得1月中证500指增新锐组冠军[15] - 泉州二象私募基金管理合伙企业的二象中证1000量化多策略1号私募证券投资基金获得1月中证1000指增新锐组冠军[16] - 北京涌泉私募基金管理有限公司的涌泉四号私募证券投资基金获得1月主观CTA组冠军[17] - 上海宽德私募基金管理中心的上海宽德金刚钻6号私募证券投资基金获得1月量化CTA组冠军[18] - 上海禅龙资产管理有限公司的禅龙18号私募证券投资基金获得1月债券策略组冠军[19] - 安合融信复利1号私募证券投资基金在1月可转债多头组中获得冠军[20] - 国花怒放3号私募证券投资基金在1月组合基金组中获得冠军，公司注重风控和适度增强，致力于为委托人打造稳健回报产品[21] 东北证券私募服务体系 - 东北证券推出“金盏杯”私募星工厂计划，全面升级并注重私募产品业绩持续性及稳定性评估[22] - 东北证券推出“东北证券私募家服务体系”，为私募机构提供全方位支持，尤其在资金支持方面[23] - 东北证券在全国设立140家分支机构，推动行业内资源整合和优化配置[24] - 参加私募星工厂计划的机构可通过线上报名链接进行报名[25][26]

股票代码：000686 股票简称：东北证券 公告编号：2024-002 东北证券股份有限公司 第十一届董事会 2024 年第一次临时会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 1.公司于 2024 年 1 月 30 日通过邮件方式向全体董事发出《关于召开东北证 券股份有限公司第十一届董事会 2024 年第一次临时会议的通知》。 2.公司第十一届董事会 2024 年第一次临时会议于 2024 年 2 月 2 日以现场 和视频会议结合的方式召开，会议召开地点为吉林省长春市生态大街 6666 号东 北证券股份有限公司 1118 会议室。 3.会议应出席董事 13 人，实际出席并参加表决的董事 13 人。其中，现场参 会董事 8 人，视频参会董事 4 人，授权委托参会董事 1 人，其中：董事孙晓峰先 生、刘继新先生、崔军先生、卢相君先生以视频方式参会，董事张洪东先生因公 务原因书面委托董事刘继新先生代为出席并代为行使表决权。 4.会议召集人和主持人：公司董事长李福春先生。 5.会议列席人员：公司 9 名监事、5 名高管人员列席 ...