盈峰环境科技集团股份有限公司 2023年度第十届独立董事述职报告 2023年度，本人作为盈峰环境科技集团股份有限公司（以下简称"公司"） 的第十届独立董事，按照《公司法》、《上市公司独立董事管理办法》及《公司 章程》等相关规定，勤勉尽责、恪尽职守，充分发挥了独立董事的作用，注重维 护公司整体利益，特别是中小股东的合法权益。现将2023年度第十届独立董事履 行职责情况述职如下： 一、出席董事会及股东大会的情况 1 二、董事会专门委员会及独立董事专门会议的履职情况 2023年1月12日，公司2023年第一次临时股东大会选举出公司第十届独立董 事，任期三年。 2023年1月1日至2023年12月31日(以下称为"报告期")，公司共召开了2次 股东大会，4次董事会会议，公司董事会共审议了37项议案，本着勤勉务实和诚 信负责的原则，本人作为独立董事审议了所有议案，并以谨慎的态度行使了表 决权。本人对上述议案及公司其它事项没有提出异议。 | | | | | 独立董事出席董事会情况 | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 独立董 | 本报告 期 ...

报告合规 - 《2023年年度报告》及其摘要编制审核合规，内容真实准确完整[1] - 《2024年第一季度报告》编制审核合规，内容真实准确完整[2] 资金管理 - 2023年度募集资金存放及使用合规[3] - 2024年度以自有资金委托理财审批合规[8] 业务决策 - 公开发行A股可转债部分募资项目延期合规[4] - 2024年度继续开展资产池业务提高资金利用率[9] 会计处理 - 公司会计政策变更决策合规，提升信息质量[5] - 2023年度计提商誉减值准备遵循原则且依据充分[7] 内控体系 - 公司已建立完善内控体系，评价报告真实客观[10]

关联交易金额 - 2024年预计与中联重科日常关联交易总金额9800万元，2023年实际8116.42万元[2] - 2024年预计向中联重科销售商品800万元，2023年发生378.04万元[3] - 2024年预计向中联重科采购原材料9000万元，2023年发生7736.43万元[3] 2023年业务占比及差异 - 2023年向中联重科销售商品占比0.10%，与预计差异 -52.75%[4] - 2023年向中联重科采购原材料占比39.90%，与预计差异 -51.95%[4] - 2023年接受中联重科金融服务占比0.00%，与预计差异 -98.05%[4] 中联重科财务数据 - 2023年中联重科资产总额13086238.94万元，净利润350601.16万元等[6] 股权与协议 - 中联重科持有公司12.56%股份[7] - 公司与中联重科签2024年度关联交易协议，有效期至股东大会召开日[10][11][13]

审计委员会 - 审计委员会成员中独立董事应占半数以上并担任召集人，至少有一名独立董事为会计专业人士[3] 内部审计报告 - 内部审计部门至少每季度向董事会或审计委员会报告一次工作，内容含内部审计计划执行情况和发现的问题[5] - 内部审计部门每季度向董事会或审计委员会至少报告一次内部审计工作情况和发现的问题，至少每年提交一次内部审计报告[10] 审计流程 - 内部审计部门实施审计应在三个工作日前送达审计通知书，特殊审计业务可在实施审计时送达[9] - 被审计单位或个人应在接到审计报告之日起10日内反馈书面意见，逾期视为无异议[9] 审计内容与时间 - 内部审计部门至少每季度对募集资金存放与使用情况审计一次[14] - 内部审计部门在业绩快报或季报披露前进行审计[15] - 审计委员会督导内部审计部门至少每半年对重大事件实施情况等检查一次[20] 内部控制 - 公司董事会应在审议年度报告时对内部控制自我评价报告形成决议[23] - 公司应在年度报告披露同时披露内部控制自我评价报告和审计报告[23] - 内部审计发现内部控制重大缺陷或风险应及时向董事会或审计委员会报告[17] 问题整改 - 被审计单位需及时整改内部审计问题并书面告知整改结果[17] - 公司及所属企业针对典型等问题应完善制度健全内控[18] 结果应用 - 内部审计结果及整改情况作为考核等决策重要依据[19] 特殊情况说明 - 如会计师事务所对内控有效性出具非标准报告，公司需作专项说明[23]

关联方界定 - 持有公司5%以上股份的法人或其他组织及其一致行动人为关联法人[10] - 直接或间接持有公司5%以上股份的自然人为关联自然人[10] 关联交易决策权限 - 董事长决定与关联自然人不超30万元、与关联法人不超300万元或占最近一期经审计净资产绝对值不超0.5%的关联交易[19] - 董事会决定与关联自然人超30万元且占最近一期经审计净资产值绝对值不超5%、与关联法人超300万元且占最近一期经审计净资产值绝对值超0.5%不超5%的关联交易[19] - 股东大会审议与关联人交易金额超3000万元且占最近一期经审计净资产绝对值超5%的关联交易[19] 关联交易审议程序 - 董事会审议关联交易，关联董事回避表决，会议由过半数非关联董事出席举行，决议须经非关联董事过半数通过，出席非关联董事不足三人提交股东大会审议[13] - 股东大会审议关联交易，部分股东需回避表决[15] - 应披露的关联交易需经独立董事专门会议审议及全体独立董事过半数同意后提交董事会审议[20] 特殊关联交易规定 - 公司为关联参股公司提供财务资助，需全体非关联董事过半数、出席董事会会议非关联董事三分之二以上通过并提交股东大会审议[22] - 公司为关联人提供担保，需全体非关联董事过半数、出席董事会会议非关联董事三分之二以上通过并提交股东大会审议，为控股股东等提供担保需其提供反担保[23] - 公司与关联人委托理财以额度计算，使用期限不超十二个月，任一时点交易金额不超投资额度[23][24] 日常关联交易规定 - 连续十二个月内与同一关联人或不同关联人就同一交易标的的关联交易按累计计算原则适用规定[24] - 首次发生日常关联交易，按协议交易金额提交董事长、董事会或股东大会审议，无具体金额提交股东大会审议[24] - 已审议通过的日常关联交易协议，主要条款变化或期满续签时，按新协议交易金额重新审议[24] - 每年众多日常关联交易可预计总金额，按预计金额审议，超预计金额重新审议[25] - 日常关联交易协议期限超三年，每三年重新履行审议及披露义务[27] 关联交易定价与合同处理 - 关联交易定价主要遵循市场价格原则，无市场价格可选合适方法，都不适用按协议价定价[30] - 关联交易合同因不可抗力或经营变化需终止或修改，补充修订协议视情况生效或再审议确认生效[28] 制度其他说明 - 制度中“以上”“以下”“以内”含本数，“超过”等不含本数[32] - 制度未尽事宜按国家法律、法规和《公司章程》规定执行[32] - 股东大会授权董事会负责解释和修订本制度[33] - 本制度由股东大会审议通过后生效并实施，修订时亦同[34]

证券代码：000967 公告编号：2024-025 号 盈峰环境科技集团股份有限公司 关于2024年度继续开展资产池业务的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 盈峰环境科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年4月26日召 开的第十届董事会第六次会议审议通过了《关于2024年度继续开展资产池业务 的议案》，为进一步盘活资产，充分发挥供应链价值，提高公司流动资产的使 用效率，公司及子公司拟与金融机构开展不超过人民币20亿元的资产池（含额 度共享）专项授信额度，业务期限内，该额度可滚动使用。具体公告如下： 证券代码：000967 公告编号：2024-025 号 一、资产池业务情况介绍 1、业务概述 资产池业务于不同金融机构具体名称会有不同之处，一般是指协议金融机 构依托资产池平台对企业或企业集团开展的金融资产入池、出池及质押融资等 业务和服务的统称。协议金融机构为满足企业或企业集团统一管理、统筹使用 所持金融资产需要，对其提供的资产管理与融资服务等功能于一体的综合金融 服务平台，是协议金融机构对企业提供流动性服务的主要载体。 资产池入池资 ...

证券代码：000967 公告编号：2024-020 号 盈峰环境科技集团股份有限公司 关于2024年度以自有资金进行委托理财年度规划的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 盈峰环境科技集团股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）于 2024年4月26日召开第十届董事会第六次会议、第十届监事会第六次会议，审议 通过了《关于2024年度以自有资金进行委托理财年度规划的议案》，现将有关 事宜公告如下： 1、投资目的 在不影响公司正常经营及风险可控的前提下，使用自有闲置资金进行委托 理财，有利于提高公司的资金使用效率，为公司及股东创造更大收益。 2、投资金额 用于委托理财的资金日均不超过人民币30亿元（含），期限自2023年年度 股东大会审议通过之日起至2024年年度股东大会召开日，在上述额度内，资金 可滚动使用。 3、投资方式 公司委托商业银行、证券公司、基金公司、资产管理公司等金融机构进行 短期低风险投资理财，参与银行理财产品、证券公司及基金公司固定收益类产 品、资产管理公司资产管理计划、国债逆回购等产品。 4、投资期限 公司委托理财的资金来自 ...

业绩总结 - 2023年度归属上市公司股东净利润498,383,730.00元，母公司净利润638,922,522.74元[1] - 母公司提取法定盈余公积63,892,252.27元[1] 利润分配 - 拟每10股派现1.25元（含税），按每股0.125元调整[2] - 2024年4月26日董监事会通过分配预案，待股东大会审议[5][6][7]

募集资金情况 - 公开发行可转债1476.1896万张，募集资金147618.96万元[12] - 募集资金净额为145733.62万元[12] - 截至2023年12月31日，3个募集资金专户合计余额77431277.37元[17][18] 项目投入与收益 - 截至期末累计项目投入38836.42万元，利息收入净额845.93万元[16] - 智慧环卫综合配置中心项目投资进度17.54%，2024年调至2026年12月达预定可使用状态，本年度效益8757.61万元[26][27] - 补充营运资金项目投资进度100%，不单独形成效益[26] 资金使用情况 - 应结余募集资金107743.13万元，实际结余7743.13万元，100000万元用于暂时补充流动资金[16] - 2022 - 2023年两次用不超10亿闲置资金补流，均按时归还[27] - 截至2023年12月31日，闲置资金补流余额100000万元[27][28]

业绩总结 - 2023年度计提商誉减值准备8601.06万元，减少净利润和所有者权益[1][7] 用户数据 - 2023年环卫车销量76304辆，同比下滑6.21%[2] 其他新策略 - 2024年4月26日董事会审议通过计提商誉减值准备议案[6] 数据补充 - 2018年收购中联环境股权形成商誉57.14亿元[1] - 环卫车辆装备制造销售资产组含商誉账面价值与可收回金额[5]