云南罗平锌电股份有限公司 会计师事务所选聘制度 《中华人民共和国证券法》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所 管理办法》等相关的法律法规、证券监督管理部门的相关要求及《公 司章程》的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称选聘会计师事务所，是指公司根据相关法律 法规要求，聘任会计师事务所对财务会计报告发表审计意见、出具审 计报告的行为。 公司下属全资或控股子公司由总部统一选聘。 第三条 公司选聘会计师事务所应当经董事会审计委员会审核同 意后，提交董事会审议，并由股东大会决定。公司不得在股东大会决 定前聘用或解聘会计师事务所。 第四条 公司控股股东、实际控制人不得在公司董事会、股东大 会审议前，向公司指定会计师事务所，不得干预董事会审计委员会独 立履行审核职责。 第二章 会计师事务所执业质量要求 第五条 公司选聘的会计师事务所应当符合《中华人民共和国证 1 券法》的规定，具有良好的执业质量记录，并满足下列条件： 第一章 总 则 第一条 为进一步规范云南罗平锌电股份有限公司（以下简称 "公司"）选聘（含续聘、更换，下同）会计师事务所相关行为，提 高财务信息质量，切实维护股东利益，根据《中华人民共和 ...

关于全资子公司普定县向荣矿业有限公司芦茅林铅锌矿 停产的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 一、停产基本情况 云南罗平锌电股份有限公司（以下简称"公司"或"罗平锌电"）全资子公 司普定县向荣矿业有限公司（以下简称"向荣矿业"）于 2023 年 11 月 29 日收 到普定县应急管理局出具的《现场处理措施决定书》【（普）应急现决〔2023〕 非煤 6 号】（以下简称"决定书"），因向荣矿业芦茅林铅锌矿《安全生产许可 证》【（黔）FM 安许证字[2022]0002 号】于 2023 年 11 月 29 日到期，根据《安 全生产许可条例》、《非煤矿矿山企业安全生产许可证实施办法》等相关法律法 规，责令向荣矿业公司芦茅林铅锌矿从即日起停止生产活动。待办理完成新《安 全生产许可证》后，及时向监管部门申请，恢复生产。 二、停产对公司影响 证券代码：002114 证券简称：罗平锌电 公告编号：2023-080 云南罗平锌电股份有限公司 三、其他 除上述事项外，公司生产经营正常，公司将持续关注本次停产的进展情况， 及时履行信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风 ...

方自维先生在公司任职独立董事期间，认真履职、勤勉尽责，为促进公司规 范运作和高质量发展发挥了重要作用，公司董事会对方自维先生做出的贡献表示 衷心感谢！ 特此公告。 云南罗平锌电股份有限公司 证券代码：002114 证券简称：罗平锌电 公告编号：2023-079 云南罗平锌电股份有限公司 关于独立董事辞职的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 云南罗平锌电股份有限公司（以下简称"公司"或"罗平锌电"）董事会于 2023 年 11 月 3 日收到独立董事方自维先生的书面辞职报告。根据《上市公司独 立董事管理办法》第八条的规定，方自维先生因独立董事任职家数超过限制，申 请辞去公司第八届董事会独立董事职务，同时辞去公司第八届董事会审计委员会 委员、提名委员会委员职务，辞职后将不再担任公司任何职务。截止本公告披露 日，方自维先生未持有公司股份，不存在应当履行而未履行的承诺事项。 方自维先生的辞职导致公司独立董事人数少于董事会人数的三分之一，导致 独立董事中欠缺会计专业人士。根据《公司法》《上市公司独立董事管理办法》 《公司章程》及有关法律法规的规定，为保障 ...

营业收入 - 公司2023年第三季度营业收入为330,017,104.93元，同比下降42.96%[5] - 年初至报告期末营业收入为1,150,249,659.43元，同比下降24.04%[5] - 公司2023年第三季度营业总收入为1,150,249,659.43元，相比上期的1,514,312,531.57元有所减少[41] 净利润 - 第三季度归属于上市公司股东的净利润为-19,219,487.14元，同比增加58.21%[5] - 年初至报告期末归属于上市公司股东的净利润为-114,215,757.70元，同比增加3.93%[5] - 公司2023年第三季度净利润为-118,557,047.83元，相比上期的-121,159,485.39元有所改善[41] - 归属于母公司股东的净利润为-114,215,757.70元，去年同期为-118,889,637.85元[42] - 综合收益总额为-118,557,047.83元，去年同期为-121,159,485.39元[42] 每股收益 - 第三季度基本每股收益为-0.06元，同比增加57.14%[5] - 年初至报告期末基本每股收益为-0.35元，同比增加5.41%[5] - 基本每股收益为-0.35元，去年同期为-0.37元[42] - 稀释每股收益为-0.35元，去年同期为-0.37元[42] 净资产收益率 - 第三季度加权平均净资产收益率为-1.57%，同比增加1.79个百分点[5] - 年初至报告期末加权平均净资产收益率为-9.70%，同比减少1.26个百分点[5] 所有者权益 - 第三季度归属于上市公司股东的所有者权益为1,131,142,555.61元，同比下降8.40%[5] - 公司2023年第三季度所有者权益合计为1,171,375,571.72元，相比2023年初的1,279,441,834.98元有所减少[40] 营业利润 - 营业利润同比下降48.55%，减少至-111,121,093.30元[23] 营业外支出 - 营业外支出同比下降96.21%，减少至1,444,142.25元[23] 少数股东损益 - 少数股东损益同比下降91.26%，减少至-4,341,290.13元[24] - 少数股东损益为-4,341,290.13元，去年同期为-2,269,847.54元[42] 税费返还 - 收到的税费返还同比下降98.80%，减少至35,943.75元[25] 现金流量 - 第三季度经营活动产生的现金流量净额为257,259,387.54元，同比增加6,904.72%[5] - 购买商品、接受劳务支付的现金同比下降42.52%，减少至890,266,387.49元[26] - 经营活动产生的现金流量净额同比增加6,904.72%，增加至257,259,387.54元[27] - 取得投资收益收到的现金同比下降52.16%，减少至2,220,000.00元[28] - 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金同比增加101.23%，增加至130,541,235.60元[29] - 投资活动产生的现金流量净额同比下降73.65%，减少至-124,116,107.10元[31] - 现金及现金等价物净增加额同比增加142.53%，增加至5,233,212.37元[35] - 经营活动产生的现金流量净额为257,259,387.54元，去年同期为3,672,656.50元[44] - 投资活动产生的现金流量净额为-124,116,107.10元，去年同期为-71,474,378.02元[44] - 筹资活动产生的现金流量净额为-127,910,068.07元，去年同期为55,497,107.08元[44] - 现金及现金等价物净增加额为5,233,212.37元，去年同期为-12,304,614.44元[45] - 期末现金及现金等价物余额为114,272,006.43元，去年同期为149,964,518.78元[45] 资产负债 - 公司2023年第三季度流动资产合计为617,457,975.96元，相比2023年初的654,411,675.07元有所减少[39] - 公司2023年第三季度非流动资产合计为1,880,839,005.30元，相比2023年初的1,840,256,251.67元有所增加[39] - 公司2023年第三季度流动负债合计为1,149,203,219.45元，相比2023年初的973,150,538.71元有所增加[40] - 公司2023年第三季度非流动负债合计为177,718,190.09元，相比2023年初的242,075,553.05元有所减少[40] 营业总成本 - 公司2023年第三季度营业总成本为1,267,018,797.77元，相比上期的1,603,092,914.43元有所减少[41] 研发费用 - 公司2023年第三季度研发费用为2,184,985.01元，相比上期的3,384,477.81元有所减少[41] 财务费用 - 公司2023年第三季度财务费用为19,863,236.03元，相比上期的18,872,117.91元有所增加[41]

关于收到《民事裁定书》《民事判决书》暨诉讼进展的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 云南罗平锌电股份有限公司（以下简称"公司"或"罗平锌电"）近日收到 云南省昆明市中级人民法院（以下简称"昆明市中院"）、云南省高级人民法院 (以下简称"云南省高院")出具的关于投资者与公司证券虚假陈述责任纠纷一案 的《民事裁定书》及《民事判决书》，现将上述案件的进展情况内容公告如下： 一、本次诉讼基本情况 截至本公告披露日，昆明市中级人民法院共受理投资者与公司证券虚假陈 述责任纠纷共1020件，涉案金额423,402,128.19元。上述案件中，有三起案件为 公司2016年非公开发行股票的实际认购人起诉公司的案件 ，涉案金额为 240,639,061.50元，已被云南省高级人民法院完成终审并驳回诉讼请求，陈* 发、曾*伟及陈*明因不服云南省高级人民法院民事裁定，均向中华人民共和国最 高人民法院（以下简称"最高院"）申请再审。经最高院审查，裁定该三起案件 由最高院提审，目前该三起案件处于进一步审理中，具体内容详见公司2023-075 号公告。个人投资者诉公司案件 ...

近期，该全资子公司取得罗平县市场监督管理局颁发的《营业执照》，证明 其已具备从事生产经营活动的资格。现将《营业执照》基本情况公告如下： 一、《营业执照》基本情况 名称：云南罗平锌电新材料有限公司 统一社会信用代码：91530324MACWY4K87E 证券代码：002114 证券简称：罗平锌电 公告编号：2023-076 云南罗平锌电股份有限公司 关于全资子公司取得《营业执照》暨项目进展的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 云南罗平锌电股份有限公司（以下简称"公司"或"罗平锌电"）为延伸公 司上下游产业链和基于未来战略发展需要，增强公司竞争优势，促进产业链产品 质量提升和技术进步，公司通过设立全资子公司的方式整合行业资源，以自有资 金投资设立云南罗平锌电新材料有限公司（以下简称"子公司"、"新材料公司"）。 2023 年 8 月 11 日，公司以现场加通讯表决方式召开了第八届董事会第十六次（临 时）会议，审议通过了关于《投资设立全资子公司》的预案；2023 年 9 月 8 日， 公司以现场投票加网络投票相结合的方式召开了 2023 年第三次（临 ...

证券代码：002114 证券简称：罗平锌电 公告编号：2023-075 公司分别于 2022 年 4 月 23 日、2022 年 4 月 26 日、2022 年 6 月 10 日、 2022 年 10 月 19 日、2023 年 7 月 18 日在《中国证券报》、《证券日报》、《证 券时报》、《上海证券报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露了《关于 诉讼事项的公告》、《关于诉讼事项公告的补充公告》、《关于收到云南省昆明 市中级人民法院〈民事判决书〉〈民事裁定书〉暨诉讼进展的公告》、《关于收 到云南省高级人民法院〈民事裁定书〉暨诉讼进展的公告》及《关于收到最高人 民法院再审〈应诉通知书〉》，对投资者陈*发以证券虚假陈述责任纠纷为由， 向中华人民共和国最高人民法院申请再审，请求判令撤销（2021）云 01 号民初 3942 号及（2022）云民终 1605 号民事裁定书及指令云南省昆明市中级人民法院 审理本案的相关诉讼事项及进展情况进行了披露，具体内容详见公司 2022-039 号、2022-040 号、2022-052 号、2022-085 号、2023-049 号公告。 2、曾*伟与陈*明 ...

北京德恒（昆明）律师事务所 关于云南罗平锌电股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会的 法律意见 北京德恒（昆明）律师事务所 Beijing DeHeng Law Offices (KunMing) 云南省昆明市西山区西园路 126 号"融城优郡"B5 幢 3、4 层 电话（传真）：0871-63172192 邮编: 650032 北京德恒（昆明）律师事务所 关于云南罗平锌电股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会的 法 律 意 见 云南罗平锌电股份有限公司： 北京德恒（昆明）律师事务所（下称"本所"）作为贵公司的常年法律顾问， 本次指派耿春丽、李妍律师出席贵公司 2023 年第三次临时股东大会（以下简称 "本次股东大会"），并按照律师行业公认的业务标准、道德规范及勤勉尽责精 神，对贵公司提供的与本次股东大会有关的文件资料进行了审查，现根据《公司 法》《证券法》《上市公司股东大会规则》及贵公司《章程》的规定，就贵公司本 次股东大会的相关问题出具如下法律意见： 一、关于本次股东大会的召集和召开程序 根据贵公司提供的有关资料及公开披露的信息，表明贵公司董事会已于 2023 年 8 月 22 日召开，作出了 ...

证券代码：002114 证券简称：罗平锌电 公告编号：2023-074 云南罗平锌电股份有限公司 2023年第三次临时股东大会决议公告 1、云南罗平锌电股份有限公司（以下简称"公司"）于2023年8月24日在《中 国证券报》《证券时报》《证券日报》《上海证券报》及巨潮资讯网上刊登了《关 于召开2023年第三次临时股东大会通知的公告》；于2023年9月6日在《中国证券 报》《证券时报》《证券日报》《上海证券报》及巨潮资讯网上刊登了《关于召 开2023年第三次临时股东大会通知的提示性公告》。 2、本次股东大会以现场投票与网络投票相结合的方式召开。 3、本次股东大会无增加、变更和否决议案的情况。 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要提示： 一、会议召开和出席情况 1、会议召集人：云南罗平锌电股份有限公司董事会。 2、现场会议召开时间：2023年9月8日（星期五）10:00。 网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为：2023 年9月8日9:15—9:25，9:30—11:30 和13:00—15:00；通过深圳证券交易所互联 网投 ...

证券代码：002114 证券简称：罗平锌电 公告编号：2023-073 云南罗平锌电股份有限公司 关于全资子公司取得《营业执照》暨项目进展的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 云南罗平锌电股份有限公司（以下简称"公司"或"罗平锌电"）为适应公 司的经营情况与发展战略规划，进一步完善公司产业发展布局，增强公司营销能 力，提升市场竞争力，拓展企业发展空间，公司通过设立全资子公司的方式以自 有资金投资设立销售公司，从事食用油脂销售及其他相关业务。2023 年 8 月 11 日，公司以现场加通讯表决方式召开了第八届董事会第十六次（临时）会议，审 议通过了关于《投资设立销售公司》的议案，具体内容详见公司披露在《中国证 券报》、《证券时报》、《证券日报》、《上海证券报》和巨潮资讯网（网址： http://www.cninfo.com.cn）的《关于投资设立销售公司的公告》（公告编号： 2023-062）。 近期，该全资子公司取得罗平县行政审批局颁发的《营业执照》，证明其已 具备从事生产经营活动的资格。现将《营业执照》基本情况公告如下： 一、《营业执照》基本 ...