科大讯飞股份有限公司 容诚审字[2024]230Z1450 号 审计报告 容诚会计师事务所(特殊普通合伙) 中国·北京 目 录 | 序号 | 内 容 | 页码 | | --- | --- | --- | | 1 | 审计报告 | 1-7 | | 2 | 合并资产负债表 | 8 | | 3 | 合并利润表 | 9 | | 4 | 合并现金流量表 | 10 | | 5 | 合并所有者权益变动表 | 11-12 | | 6 | 母公司资产负债表 | 13 | | 7 | 母公司利润表 | 14 | | 8 | 母公司现金流量表 | 15 | | 9 | 母公司所有者权益变动表 | 16 - 17 | | 10 | 财务报表附注 | 18 - 214 | 我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的"注 册会计师对财务报表审计的责任"部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。 按照中国注册会计师职业道德守则，我们独立于科大讯飞，并履行了职业道德方 面的其他责任。我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意 见提供了基础。 三、关键审计事项 关键审计事项是我们根据职业判断，认为对本期财务报表 ...

一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易概述 科大讯飞股份有限公司（以下简称"科大讯飞"或"公司"）2024年度预计发生的 日常关联交易主要系公司及子公司与中国移动通信有限公司及其下属子公司、安徽淘云 科技股份有限公司及其下属子公司、广东爱因智能科技有限公司、合肥飞尔智能科技有 限公司、中国科学技术大学及其下属子公司、安徽言知科技有限公司及其下属子公司、 安徽讯飞至悦科技有限公司、北京红云融通技术有限公司、羚羊工业互联网股份有限公 司、上海智飞元年科技有限公司、安徽元构生物科技有限公司等关联方发生的采购或销 售商品、提供或接受劳务等关联交易，预计2024年与前述关联方发生的日常关联交易总 额为228,050.00万元。公司与相关关联方2023年实际发生日常关联交易额为174,530.34万 元。 证券代码：002230 证券简称：科大讯飞 公告编号：2024-018 公司于2024年4月21日召开的第六届董事会第七次会议以6票同意，0票反对，0票弃 权审议通过了《关于2024年度日常关联交易预计的议案》。关联董事刘庆峰先生、吴晓 如先生、江涛先生回避表决，非关联董事表决通过了该议案。在第六届董事会第七次会 ...

证券代码：002230 证券简称：科大讯飞 科大讯飞股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告（吴慈生） 本人作为科大讯飞股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，在任职 期间严格按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治 理准则》《上市公司独立董事规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律法规和《公司章程》《独立董事制度》的 规定，在 2023 年的工作中，忠实、勤勉、尽责地履行职务，发挥独立董事的独 立性和专业性作用。对董事会审议的事项均进行必要的核实，作出独立、客观、 公正的判断，不受公司主要股东和公司管理层的影响，切实维护了公司和股东的 利益。 一、 独立董事基本情况 （一）工作履历、专业背景及兼职情况 本人履历如下：吴慈生，1962 年 6 月出生，管理学博士，合肥工业大学管理 学院教授、博士研究生导师、企业管理研究所所长。系美国经济学会(AEA)会员， 中国管理研究国际学会(IACMR)会员，中国职业安全健康协会(COSHA)高级会员， 安徽省工业经济联合会常务理事，安徽省学术与技术带头人。本人主要从事组织 行为与人力资源管理、 ...

科大讯飞股份有限公司 2023年度内部控制评价报告 科大讯飞股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要 求（以下简称"企业内部控制规范体系"），结合科大讯飞股份有限公司（以下 简称"公司"）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基 础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效 性进行了评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其 有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建 立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导公司内部控制的日常运行。公 司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及 相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存 在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化 可能导致内部控制变得不恰当，或 ...

证券代码：002230 证券简称：科大讯飞 科大讯飞股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告（赵惠芳 任期届满离任） 本人作为科大讯飞股份有限公司（以下简称"公司"）2023 年度任期届满离 任的独立董事，在任职期间严格按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和 国证券法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律法规和《公 司章程》《独立董事制度》的规定，在 2023 年的工作中，忠实、勤勉、尽责地 履行职务，发挥独立董事的独立性和专业性作用。对公司审议的事项均进行必要 的核实，作出独立、客观、公正的判断，不受公司主要股东和公司管理层的影响， 切实维护了公司和股东的利益。 报告期内，本人因连续担任公司独立董事六年任期届满，自公司于 2023 年 1 月 16 日召开的 2023 年第一次临时股东大会选举产生新任独立董事后正式离 任，离任后不再担任公司任何职务，在此之前，本人持续履行独立董事及在董事 会专门委员会中的职责。现将 2023 年度本人任职期间履职总体情况报告如下： 一、 独立董事基本情况 （一）工作履历、专 ...

证券代码：002230 证券简称：科大讯飞 公告编号：2024-024 科大讯飞股份有限公司 关于注销股权激励计划部分股票期权的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 科大讯飞股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 21 日召开的第六届董 事会第七次会议审议通过了《关于注销股权激励计划部分股票期权的议案》。根据公司 《2021 年股票期权与限制性股票激励计划（草案修订稿）》《2021 年股票期权与限制性 股票激励计划实施考核管理办法（修订稿）》规定的股票期权第三个行权期之阶梯行权 条件，65 名激励对象所获授的 25.2832 万份股票期权将由公司注销。现对有关事项公告 如下： 一、激励计划简述及已履行的决策程序和信息披露情况 2021 年 9 月 26 日，公司召开第五届董事会第十八次会议，会议审议通过《关于公 司<2021 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2021 年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提请股东大 会授权董事会办理公司 2021 年股票期权与限制 ...

证券代码：002230 证券简称：科大讯飞 科大讯飞股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告（刘建华 任期届满离任） 本人作为科大讯飞股份有限公司（以下简称"公司"）2023 年度任期届满离 任的独立董事，在任职期间严格按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和 国证券法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律法规和《公 司章程》《独立董事制度》的规定，在 2023 年的工作中，忠实、勤勉、尽责地 履行职务，发挥独立董事的独立性和专业性作用。对公司审议的事项均进行必要 的核实，作出独立、客观、公正的判断，不受公司主要股东和公司管理层的影响， 切实维护了公司和股东的利益。 报告期内，本人因连续担任公司独立董事六年任期届满，自公司于 2023 年 1 月 16 日召开的 2023 年第一次临时股东大会选举产生新任独立董事后正式离 任，离任后不再担任公司任何职务，在此之前，本人持续履行独立董事及在董事 会专门委员会中的职责。现将 2023 年度本人任职期间履职总体情况报告如下： 一、 独立董事基本情况 （一）工作履历、专 ...

本人履历如下：张本照，1963 年 6 月出生，管理学博士，合肥工业大学经济 学院教授、欧洲大学商学院 DBA（工商管理博士）指导教师、金融与证券研究所 所长、安徽省教学名师，国家科技奖励评审专家、教育部高等学校评估专家、国 家高新技术企业认定财务专家、安徽省金融学会常务理事、合肥仲裁委员会仲裁 员。主持国家级、省部级及地方政府和企业委托科研项目五十余项，在国内外学 术期刊上公开发表论文一百余篇，出版著作 5 部，获安徽省社会科学优秀成果二 等奖 3 项。2020 年 1 月至今兼任国元证券股份有限公司独立董事，2023 年 1 月 至今担任公司独立董事。同时担任境内上市公司独立董事未超过三家，确保有足 够的时间和精力有效地履行独立董事的职责。 证券代码：002230 证券简称：科大讯飞 科大讯飞股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告（张本照） 2023 年度，本人作为科大讯飞股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董 事，严格按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治 理准则》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第 1 号——主板上市公司规范运作》等 ...

非经营性资金占用及其他关联资金 往来情况专项说明 科大讯飞股份有限公司 容诚专字[2024]230Z1241 号 我们接受委托，依据中国注册会计师审计准则审计了科大讯飞股份有限公司 （以下简称科大讯飞）2023 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表，2023 年度 的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表和合并及母公司所有者权益变 动表以及财务报表附注，并于 2024 年 4 月 21 日出具了容诚审字[2024]230Z1450 号的无保留意见审计报告。 根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金 往来、对外担保的监管要求》的要求及深圳证券交易所《深圳证券交易所上市公司 自律监管指南第 1 号——业务办理》的规定，科大讯飞管理层编制了后附的科大 讯飞股份有限公司 2023 年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 （以下简称汇总表）。如实编制和对外披露汇总表并保证其真实、准确、完整是科 大讯飞管理层的责任。 我们对汇总表所载信息与本所审计科大讯飞 2023 年度财务报表时所复核的会 计资料和经审计的财务报表的相关内容进行了核对，在所有重大方面没有发现不 一致 ...

证券代码：002230 证券简称：科大讯飞 科大讯飞股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告（赵锡军） 本人作为科大讯飞股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，基于维 护独立判断和客观立场的重要性，在 2023 年的工作中勤勉尽责，严格按照《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《上市公 司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板 上市公司规范运作》等法律法规和科大讯飞《公司章程》《独立董事制度》的规 定，充分发挥独立董事在公司治理中的角色和作用，积极参与公司重大决策并对 董事会审议的事项均进行必要的核实，作出独立、客观、公正的判断，不受公司 主要股东和公司管理层的影响，确保决策的公正性和透明度，保护所有股东的利 益。 一、 独立董事基本情况 （一）工作履历、专业背景及兼职情况 本人履历如下：赵锡军，1963 年 8 月出生，中国人民大学财政金融学院教 授、博士生导师，国务院政府特殊津贴获得者。现任中国人民大学资本市场研究 院联席院长、中国普惠金融研究院联席院长，兼任全国金融专业硕士教学指导委 员会委员与秘书长、中国国际金融学会理事与副秘 ...