资金支取与通知 - 公司一次或十二个月内累计从专户支取金额超五千万元或募集资金净额的20%，公司及银行应通知保荐人或独立财务顾问[6] 投资计划调整 - 募集资金投资项目年度实际使用与前次披露当年预计金额差异超30%，公司应调整投资计划[11] - 募集资金实际与计划差异超30%调整投资计划并披露[20] 项目重新论证 - 超过前次募集资金投资计划完成期限且投入金额未达相关计划金额的50%，公司应对项目重新论证[11] 节余资金使用 - 节余资金（含利息收入）低于项目募集资金净额10%，按规定程序使用；达或超10%，还需股东会审议通过[12][14] - 节余资金（含利息收入）低于五百万元或低于项目募集资金净额1%，可豁免程序，使用情况在年报披露[14] 协议签订与公告 - 公司应在募集资金到位后一个月内签三方监管协议[6] - 公司应在三方协议签订后及时公告主要内容[7] - 三方协议有效期届满前提前终止，公司应一个月内签新协议并公告[7] 资金置换与管理 - 公司原则上应在募集资金转入专户后六个月内实施置换[14] - 现金管理投资产品期限不得超十二个月[15] - 闲置募集资金补充流动资金单次时间不得超十二个月[16] - 补充流动资金到期归还后二交易日内公告[17] 超募资金使用 - 超募资金按补充募投缺口、用于项目等顺序使用[18] 资金支出手续 - 资金支出按《资金审批管理办法》履行手续[18] 资金使用监管 - 财务中心对募集资金使用设台账[20] - 审计中心每季度检查募集资金存放使用情况[20] - 董事会收到审计委员会报告后二交易日内向深交所报告公告[20] - 董事会每半年度核查募集资金项目进展并出报告[20] - 会计师事务所对年度募集资金情况专项审核[20]

独立董事任职资格 - 董事会成员中至少三分之一为独立董事，且至少有一名会计专业人士[4] - 特定股东及其直系亲属不得担任独立董事[5] - 近三十六个月内有违法违规记录者不得为候选人[6] 提名与任期 - 董事会等可提出独立董事候选人[7] - 每届任期与其他董事相同，连任不超6年[10] 职务解除与补选 - 提前解除应披露理由，比例不符60日内补选[10] - 辞职致比例不符应履职至新任产生，60日内补选[12] 工作要求 - 每年现场工作不少于十五日[18] - 工作记录等资料至少保存十年[18] 报告与履职 - 年度述职报告最迟在发年度股东会通知时披露[22] - 连续两次未参会董事会应提议解除职务[14] 职权行使 - 部分职权需全体独立董事过半数同意[15][16] - 相关事项经专门会议审议[17] 公司支持 - 为独立董事履职提供条件和人员支持[24] - 保障知情权，定期通报运营情况[24] 费用与津贴 - 承担独立董事聘请专业机构等费用[31] - 津贴标准由董事会制订、股东会审议通过[32] 制度相关 - 本制度由董事会解释，经股东会批准实施[28] - 生效后原《独立董事工作制度》废止[28]

罗莱生活科技股份有限公司 对外投资管理制度 第三条 按照投资期限的长短，公司对外投资分为短期投资和长期投资。短期投 资主要指公司购入的能随时变现且持有时间不超过一年（含一年）的投资，包括各 种股票、债券、基金、分红型保险等； 长期投资主要指投资期限超过一年，不能随时变现或不准备变现的各种投资， 包括债券投资、股权投资和其他投资等。包括但不限于下列类型： 一、公司独立兴办的企业或独立出资的经营项目； 二、公司出资与其他境内、外独立法人实体、自然人成立合资、合作公司或开 发项目； 三、参股其他境内、外独立法人实体； 四、经营资产出租、委托经营或与他人共同经营。 第一章 总则 第一条 为规范罗莱生活科技股份有限公司（以下简称"本公司"或"公司"） 的对外投资行为，提高投资效益，规避投资所带来的风险，有效、合理的使用资金， 使资金的时间价值最大化，依照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《深圳证券交易所主板股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》（以下简称 "《规范运作》"）等以及其他国家法律、法规的相关规定，结合《罗莱生活 ...

（二）会议期限； （三）事由和议题； 罗莱生活科技股份有限公司 独立董事专门会议议事规则 第一条 为进一步规范罗莱生活科技股份有限公司（以下简称"公司"）独立 董事专门会议的议事方式和决策程序，促使并保障独立董事有效地履行其职责。 根据《中华人民共和国公司法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》、《上市公司独立董事管理办法》等法律、法规以 及《罗莱生活科技股份有限公司独立董事工作制度》《罗莱生活科技股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"）规定，特制定本议事规则。 第二条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、 行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）、深圳证券交易 所业务规则和《公司章程》的规定，认真履行职责，在董事会发挥参与决策、监 督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中小股东合法权益。 第三条 独立董事专门会议是指全部由公司独立董事参加的会议。 第四条 公司根据需要召开独立董事专门会议，半数以上独立董事可以提议 召开独立董事专门会议。会议通知应于会议召开前 2 日送达（包括专人送达、邮 寄、传真、电话及电子邮件等方 ...

罗莱生活科技股份有限公司章程 二〇二五年八月 1 目 录 2 第 1.01 条 为维护公司、股东、职工和债权人的合法权益，规范公司的组织和 行为，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国 证券法》（以下简称"《证券法》"）和其他有关规定，制订本章程。 第 1.02 条 公司是依据《公司法》和其它相关的法律、法规成立的股份有限公 司（以下简称"公司"）。公司于 2007 年 7 月 7 日经中华人民共和国商务部商资批 [2007]1054 号文批准，以发起方式设立，在江苏省南通工商行政管理局登记注册， 取得营业执照，注册号：企股苏通总字第 003720 号。 第 1.03 条 公司于 2009 年 8 月 19 日经中国证券监督管理委员会（以下简称"中 国证监会"）证监许可（2009）804 号文件核准，首次向社会公众发行人民币普通股 3,510 万股，于 2009 年 9 月 10 日在深圳证券交易所上市。 第 1.04 条 公司注册名称：罗莱生活科技股份有限公司 英文全称：LUOLAI LIFESTYLE TECHNOLOGY CO.,LTD 第 1.05 条 公司住所：南通 ...

董事会秘书设置 - 公司设1名董事会秘书，为高级管理人员，对董事会负责[2] - 最近三十六个月受证监会行政处罚等人士不得担任[4] 职责与任期 - 负责信息披露、投资者关系管理等多项职责[6][7] - 每届任期三年，可连聘连任[11] 解聘与聘任 - 出现特定情况，公司应一个月内解聘[11] - 原任离职后三个月内聘任新秘书[12] 会议相关 - 筹备董事会会议，送达通知资料、列席记录[13] - 年度股东会二十日前、临时股东会十五日前通知股东[13] 制度规定 - “以上”含本数，“超过”不含本数[17] - 制度解释权归董事会，自审议通过生效[17]

审计机构设置 - 公司设置审计中心作为内部审计机构，配备专职审计人员[4] 人员要求 - 审计中心经理应具备审计或会计中级以上职称，三年以上审计工作经历[7] 检查与报告频率 - 审计中心至少每半年检查重大事件和大额资金往来并提交报告[8] - 审计中心至少每季度向董事会或审计委员会报告内部审计情况[8] 审计流程 - 审计通知书提前3日书面送达[14] - 审计中心拟订年度计划报董事长批准后实施[14] - 审计工作按规定程序进行[15] 制度生效与解释 - 制度自董事会审议通过生效，原制度废止[19] - 制度由董事会解释，与规定不一致以规定为准[19]

罗莱生活科技股份有限公司 第四条 公司董事、高级管理人员买卖本公司股票，应遵守法律法规、深圳 证券交易所相关规定以及《公司章程》等规定。公司董事和高级管理人员对持有 股份比例、持有期限、变动方式、变动价格等作出承诺的，应严格履行所作出的 承诺。 第二章 买卖本公司股票行为的申报 第五条 公司董事、高级管理人员应在下列时间内委托公司向深圳证券交易 所申报其个人及其近亲属（包括配偶、父母、子女、兄弟姐妹等）的身份信息（包 括姓名、身份证件号码、证券账户、离任职时间等）： （一）董事、高级管理人员在公司新上市申请股票初始登记时； 1 （二）新任董事在股东会（或职工代表大会）通过其任职事项后 2 个交易日 内； 董事、高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度 第一章 总 则 第一条 为加强罗莱生活科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"） 对董事、高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，根据《中华人民共和国 公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券 法》"）、《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》、《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 10 号 ...

罗莱生活科技股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总 则 第一条 为完善罗莱生活科技股份有限公司（以下简称"公司"）治理结构，保 证股东会依法行使职权，确保股东会高效、平稳、有序、规范运作，维护股东的合 法权益，依据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《上市公司治理准 则》《深圳证券交易所主板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第 1 号——主板上市公司规范运作》《上市公司股东会规则》（以下简称"《规则》"） 和《罗莱生活科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关的法 律、法规，特制定本规则。 （四）应公司要求对其他有关问题出具的法律意见。 第二条 公司应严格按照法律、行政法规、《规则》及《公司章程》的相关规定 召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应勤勉尽 责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第三条 股东会应当在《公司法》和公司章程规定的范围内行使职权。 第四条 股东会分为年度股东会和临时股东会，年度股东会每年召开一次，应 当于上一会计年度结束后的六个月内举行。临时股东会不定期召开，出现《公司法 ...

罗莱生活科技股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 第一章 总 则 第一条 为了提高公司的规范运作水平，增强信息披露的真实性、准确性、 完整性和及时性，提高年报信息披露的质量和透明度，增强信息披露的真实性、 准确性、完整性和及时性，明确对年报信息披露责任人的问责尺度，根据我国《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》 《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1 号——主板上市公司规范运作》等相关法律、法规和规范性文件，以及《罗莱生 活科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的相关规定，结合公 司实际情况，制订本制度。 第二条 本制度所指责任追究制度是指年报信息披露工作中有关人员不履行 或者不正确履行职责、义务或其他个人原因，对公司造成重大经济损失或造成不 良社会影响时的追究与处理制度。 第三条 本制度适用于公司董事、高级管理人员、各子公司负责人、控股股 东、实际控制人、持股5%以上的股东、会计机构负责人以及与年报信息披露工作 有关的其他人员。 第四条 实行责任追究制度，应遵循实事求是、客观公正、有错必究、过错 与责任相适应、责任 ...