证券代码：002317 实施细则 广东众生药业股份有限公司 董事会战略与投资委员会实施细则 （2024 年 4 月修订） 第一章 总则 第一条 为适应广东众生药业股份有限公司（以下简称"公司"）战略发展 需要，增强公司核心竞争力，确定公司发展规划，健全投资决策程序，加强决策 科学性，提高重大投资决策的效益和决策的质量，完善公司治理结构，根据《中 华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《公司章程》及其他有关规定，公 司特设立董事会战略与投资委员会（简称"战略与投资委员会"），并制定本实 施细则。 第二条 董事会战略与投资委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责 对公司长期发展战略和重大投资决策进行研究并提出建议。 第二章 人员组成 第三条 战略与投资委员会成员由七至九名董事组成，其中包括三名独立董 事。 第七条 战略与投资委员会下设投资评审小组，由公司总经理任投资评审小 组组长，另设副组长 1-2 名。 第三章 职责权限 第八条 战略与投资委员会的主要职责权限： 第四条 战略与投资委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体 董事的三分之一提名，并由董事会选举产生。 第五条 战略与投资委员会设主任委员（ ...

第一章 总 则 第一条 为规范广东众生药业股份有限公司（以下简称"公司"）证券投资 及衍生品交易行为，强化证券投资及衍生品交易管理和监督，控制投资风险，保 护投资者的权益和公司利益，根据《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所 股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公 司规范运作》等法律法规、规范性文件及《公司章程》等的相关规定，结合公司 的实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所述的证券投资包括新股配售或者申购、证券回购、股票及 存托凭证投资、债券投资以及深圳证券交易所认定的其他投资行为。 本制度所述衍生品交易是指除期货交易以外的，以互换合约、远期合约和非 标准化期权合约及其组合为交易标的的交易活动。 证券代码：002317 管理制度 广东众生药业股份有限公司 证券投资及衍生品交易管理制度 （2024 年 4 月修订） 衍生品的基础资产既可以是证券、指数、利率、汇率、货币、商品等标的， 也可以是上述标的的组合。 但下列情形不适用本制度证券投资交易及衍生品交易的范围： （一）作为公司或其控股子公司主营业务的证券投资、衍生品交易行为； （二）固定收益类或者承诺保本的投资行为； ...

证券代码：002317 公告编号：2024-018 广东众生药业股份有限公司 第八届监事会第十三次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 广东众生药业股份有限公司（以下简称"公司"）第八届监事会第十三次会 议的会议通知于 2024 年 4 月 11 日以专人和电子邮件方式送达全体监事，会议于 2024年4月21日在公司会议室以现场表决方式召开。本次会议应出席监事3人， 实际出席监事 3 人。会议由公司监事会主席谭珍友先生主持，董事会秘书列席本 次会议。本次会议的召集和召开符合法律、法规和《公司章程》的有关规定。经 与会监事认真审议，以记名投票方式表决，做出如下决议： 一、审议通过了《公司 2023 年度监事会工作报告》。本报告尚需提交公司 2023 年年度股东大会审议。 表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。 第 1 页 共 3 页 证券代码：002317 公告编号：2024-018 备注：具体内容详见信息披露媒体：《证券时报》和巨潮资讯网 （www.cninfo.com.cn）。 二、审议通过了《公司 2023 年度利润分配预案 ...

证券代码：002317 公告编号：2024-024 广东众生药业股份有限公司 关于 2022 年员工持股计划 第二个锁定期解锁条件未成就的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 广东众生药业股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 21 日召开 第八届董事会第十三次会议，审议通过《关于 2022 年员工持股计划第二个锁定 期解锁条件未成就的议案》，公司 2022 年员工持股计划（以下简称"本员工持 股计划"）第二个锁定期于 2024 年 3 月 17 日届满，鉴于公司 2023 年度业绩未 达成本员工持股计划的第二个锁定期解锁条件公司层面的业绩考核要求，本员工 持股计划第二个锁定期解锁条件未成就，本期实际可解锁股票数量为 0 股。根据 《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等相关规定及本员工持股计划 的相关内容，现将有关事项说明如下： 一、 本员工持股计划批准及实施情况 1、公司于 2022 年 2 月 11 日召开第七届董事会第十六次会议和第七届监 ...

证券代码：002317 履职情况评估报告及监督职责情况报告 广东众生药业股份有限公司 2023 年度会计师事务所履职情况评估报告及 董事会审计委员会对会计师事务所履行监督职责情况报告 证券代码：002317 履职情况评估报告及监督职责情况报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准 则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》和广东众生药业股份有限公 司（以下简称"公司"）的《公司章程》等规定和要求，公司对 2023 年度审计机 构履职情况进行评估，公司董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则，恪尽职守， 认真履职对会计师事务所 2023 年度履行监督职责，情况汇报如下： 一、2023 年年审会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 华兴会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"华兴会计师事务所" 或 "华兴所"）前身系福建华兴会计师事务所，创立于 1981 年，隶属福建省财政 厅。1998 年 12 月，与原主管单位福建省财政厅脱钩，改制为福建华兴有限责 任会计师事务所。2009 年 1 月，更名为 ...

证券代码：002317 董事会议事规则 广东众生药业股份有限公司 董事会议事规则 （2024 年 4 月修订） 第一章 总 则 第二条 公司每月或每季度定期通过电子邮件或书面形式发送财务报表、经 营管理信息以及重大事项背景资料等资料，确保董事及时掌握公司业绩、财务状 况和前景，有效履行职责。 董事不能仅依靠高级管理人员提供的资料，应主动通过其他渠道获知公司信 息，特别是应加强与中小股东的沟通，董事在审议相关议案、作出相关决策时应 充分考虑中小股东的利益和诉求。 董事可以随时联络公司高级管理人员，要求就公司经营管理情况提供详细资 料、解释或进行讨论。董事可以要求公司及时回复其提出的问题，及时提供其需 要的资料。 公司应为新任董事提供参加证券监督管理部门组织的培训机会，敦促董事尽 快熟悉与履职相关的法律、法规和规范性文件。 第三条 董事会下设董事会办公室，处理董事会日常事务。 董事会秘书兼任董事会办公室负责人，保管董事会印章。 第四条 董事会制定董事会议事规则，以确保董事会落实股东大会决议，提 高工作效率，保证科学决策。 第二章 董事会职权 第五条 董事会行使下列职权： 第一条 为了进一步规范广东众生药业股份有限 ...

内部控制评价报告的核查意见 华泰联合证券有限责任公司 关于广东众生药业股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告的核查意见 一、众生药业内部控制的基本情况 （一）内部控制环境 众生药业自成立以来，根据国家有关法律、法规的要求，本着规范法人治理 的原则，逐步建立健全公司内部组织机构和各项内部控制制度。 公司现设立了股东大会、董事会、监事会等相互约束的法人治理结构，并分 别设立了审计部、人力资源部、财务部等内部经营管理部门。公司各职能部门能 够按照公司制订的管理制度，在管理层的领导下规范运作。公司已形成了与公司 实际情况相适应的、有效的经营运作模式，组织机构分工明确、职能健全清晰， 与股东不存在任何隶属关系。 公司设立监事会，监事会是公司的内部监督机构，对公司董事、总经理及其 他高管人员的行为及各子公司的财务状况进行监督及检查，向股东大会负责并报 告工作。公司董事会下设发展战略与投资委员会、审计委员会、提名委员会、薪 酬与考核委员会四个专门委员会，其中审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委 员会中独立董事占多数，审计委员会主要负责公司内、外部审计的沟通、监督和 核查工作。 （二）内部控制制度 1、公司已建立、健全 ...

第一条 为规范独立董事专门会议的议事方式和决策程序，促进并保障独立 董事有效地履行职责，根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所股 票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司 规范运作》等法律、法规、规范性文件及《广东众生药业股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）的规定并结合公司实际情况，特制订本工作细则。 第二条 独立董事专门会议是指全部由公司独立董事参加的会议。 第三条 独立董事专门会议根据实际需要不定期召开。半数及以上独立董事 提议可以召开独立董事专门会议。 第四条 独立董事专门会议可通过现场会议(包括视频、电话参会)、通讯方式 或现场与通讯相结合的方式召开。 证券代码：002317 独立董事专门会议工作细则 广东众生药业股份有限公司 独立董事专门会议工作细则 （2024 年 4 月） 第五条 独立董事专门会议由半数及以上独立董事出席方可举行。 第六条 独立董事专门会议应当由过半数独立董事共同推举一名独立董事召 集和主持；召集人不履行职务或者不能履职时，两名及以上独立董事可以自行召 集并推举一名代表主持。 第七条 独立董事专门会议原则上于会议召开前 3 ...

广东众生药业股份有限公司 关于拟续聘会计师事务所的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 广东众生药业股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 21 日召开 第八届董事会第十三次会议审议通过了《关于公司拟续聘审计机构的议案》，同 意继续聘请华兴会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"华兴会计师事务 所"或"华兴所"）为公司 2024 年度财务审计机构，聘用期一年。该议案尚需 提交 2023 年年度股东大会审议。公司本次续聘会计师事务所符合财政部、国务 院国资委、证监会印发的《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》 （财会〔2023〕4 号）的相关规定。具体情况如下： 一、拟续聘会计师事务所事项的情况说明 华兴会计师事务所为公司 2023 年度财务审计机构，华兴所具备证券、期货 相关业务审计从业资格，具备足够的独立性、专业胜任能力、投资者保护能力， 拥有多年为上市公司提供审计服务的经验与能力，能够满足公司财务审计工作要 求，能够独立对公司财务状况进行审计。该审计机构制定的审计策略及计划符合 审计规程，在审计过程中坚持独立审计原 ...

证券代码：002317 实施细则 广东众生药业股份有限公司 董事会审计委员会实施细则 （2024 年 4 月修订） 第一章 总则 第一条 为强化董事会决策功能,做到事前审计、专业审计，确保董事会对 经理层的有效监督,完善公司治理结构,根据《中华人民共和国公司法》《上市 公司治理准则》《公司章程》及其他有关规定。公司特设立董事会审计委员会, 并制定本实施细则。 第二条 董事会审计委员会是董事会设立的专门工作机构，审计委员会成员 应当勤勉尽责，切实有效地监督、评估上市公司内外部审计工作，促进公司建 立有效的内部控制并提供真实、准确、完整的财务报告。 1 第三条 审计委员会成员由三名董事组成，独立董事占两名，委员中至少有 一名独立董事为专业会计人士，委员应当为不在上市公司担任高级管理人员的 董事。 第四条 审计委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的 三分之一提名,并由董事会选举产生。 证券代码：002317 实施细则 第五条 审计委员会设主任委员（召集人）一名,由独立董事委员担任,负责 主持委员会工作；主任委员在委员内选举,并报请董事会批准产生。审计委员会 召集人应当为会计专业人士，具备会计或财务管 ...