中信建投证券股份有限公司 关于北京雷科防务科技股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况专项报告的核查意见 中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投"或"保荐人"）作为北 京雷科防务科技股份有限公司（简称"雷科防务"或"公司"）2021 年非公开发 行 A 股股票的保荐人，根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号— —主板上市公司规范运作》《深圳证券交易所股票上市规则》等有关规定，对雷 科防务 2023 年度募集资金存放与使用情况进行了核查，并发表如下核查意见： 一、募集资金基本情况 （一）募集资金金额及到位时间 经中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《关于核准江苏雷科 防务科技股份有限公司非公开股票的批复》（证监许可〔2020〕3156 号）核准， 公司以 2021 年 1 月 20 日为发行期首日，向博时基金管理有限公司等 11 名投资 者非公开发行人民币普通股股票 103,683,304 股，每股面值人民币 1 元，每股发 行价格 5.81 元，募集资金总额为 602,399,996.24 元，扣除承销保荐费、律师费、 验资费、评估费和证券登记费等发行费用共计 11,0 ...

北京雷科防务科技股份有限公司 关于公司 2023 年日常关联交易补充确认及 证券代码：002413 证券简称：雷科防务 公告编号：2024-014 债券代码：124012 债券简称：雷科定02 2024 年日常关联交易预计的公告 本公司及董事会全体成员保证本公告内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易概述 北京雷科防务科技股份有限公司（以下简称"雷科防务"或"公司"）2024 年度预计日常关联交易事项包括采购产品、接受劳务、销售产品、提供劳务、关 联租赁等，关联人为公司参股企业奥瑞思智能科技（阜新）有限公司及其下属全 资及控股公司（以下简称"奥瑞思"）。2024年关联交易预计总金额及2023年同 类交易实际发生总金额如下： 单位：万元 | 关联交易类别 | 2024 年与该关联方 预计交易金额 | 2023 年与全部关联方 实际发生同类交易总金额 | | --- | --- | --- | | 采购商品/接受劳务 | 7,000.00 | 3,779.35 | | 出售商品/提供劳务 | 500.00 | 268.60 | | 关联租赁 | ...

北京雷科防务科技股份有限公司 投资决策管理制度 北京雷科防务科技股份有限公司 投资决策管理制度 （2024年4月22日经公司第七届董事会第十六次会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为规范北京雷科防务科技股份有限公司（以下简称"公司"）的投 资决策程序，建立系统完善的投资决策机制，确保决策的科学、规范、透明，有 效防范各种风险，保障公司和股东的利益，根据《深圳证券交易所股票上市规则》 （以下简称《上市规则》）《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第7号—— 交易与关联交易》等有关法律、法规及《公司章程》的规定，特制定本制度。 第二条 公司所有投资行为应符合国家有关法律、法规、规范性文件以及 《公司章程》的规定，符合公司长远发展计划和发展战略，有利于拓展主营业务， 有利于提高公司的盈利能力和抗风险能力，有利于公司的可持续发展。 第三条 本制度所称的投资是指公司为获取未来收益而将一定数量的货币 资金、股权、以及经评估后的实物或无形资产作价出资进行的投资行为，包括但 不限于以下行为： 第五条 公司投资事项的审批应严格按照《中华人民共和国公司法》等有关 1 / 6 （二）并购与重组、资产收购； （三）购买股票、债券及其 ...

提名委员会细则 - 细则于2024年4月22日经第七届董事会第十六次会议审议通过[1] - 由三名董事组成，两名独立董事[4] - 委员由董事长等提名，董事会选举产生[4] - 设独立董事召集人，选举后报董事会批准[6] - 任期与董事会一致，届满可连选连任[4] 会议相关 - 三分之二以上委员出席方可举行，决议需全体委员过半数通过[12] - 依据规定研究当选条件，决议提交董事会审议实施[9] - 选任需提前一至两个月提建议和材料[10] - 根据召集人提议不定期召开，提前三天通知[12] 细则管理 - 由董事会负责制定、修改和解释，审议通过之日起实施[15]

本公司及董事会全体成员保证本公告内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、担保情况概述 1、2023 年担保额度审议情况 北京雷科防务科技股份有限公司（以下简称"公司"或"雷科防务"）于 2023 年 4 月 14 日召开了第七届董事会第十一次会议，会议审议通过了《关于确定公 司 2023 年银行授信总额度及办理授信时的担保额度的议案》，同意公司及下属公 司拟在总额不超过 150,000 万元办理 2023 年银行授信融资业务，公司对下属公 司办理授信时的担保额度不超过 150,000 万元，年度内申请的银行授信额度包括 但不限于长（短）期借款、承兑汇票等。该事项已经 2023 年 5 月 22 日召开的公 司 2022 年年度股东大会表决通过，上述银行授信事项及担保授权期限自该次股 东大会审议批准之日起至 2023 年度股东大会召开之日。 2、本次担保进展情况 为保证公司及下属子公司的正常经营活动，公司近日与中国农业银行股份有 限公司北京海淀支行签订了编号 LKFW20240312《最高额保证合同》，约定公司为 北京理工雷科电子信息技术有限公司（以下简称"理工雷科"）在 2024 ...

证券代码：002413 证券简称：雷科防务 公告编号：2024-006 债券代码：124012 债券简称：雷科定02 北京雷科防务科技股份有限公司 关于 2022 年员工持股计划股份出售完毕暨提前终止的公告 二、本次员工持股计划的出售情况及后续工作 截至本公告日，本次员工持股计划所持有的 1,216 万股公司股票已通过集中 竞价和大宗交易的方式全部出售完毕，占公司当前总股本的 0.92%。公司无控股 股东、无实际控制人，前述大宗交易的受让方与公司持股 5%以上股东不存在关 联关系或者一致行动关系。本次员工持股计划实施期间，公司严格遵守股票市场 交易规则及中国证监会、深圳证券交易所关于信息敏感期不得买卖股票的规定， 未利用任何内幕信息进行交易。 本次员工持股计划存续期为 24 个月，届满日期为 2024 年 10 月 19 日。根据 《公司 2022 年员工持股计划（草案）》等相关规定，本次员工持股计划锁定期 届满后存续期届满前，所持有的公司股票已全部出售时，经持有人会议通过后本 持股计划可提前终止。经公司 2024 年 3 月 12 日召开的 2022 年员工持股计划第 二次持有人会议审议通过，鉴于本次员工持 ...

证券代码：002413 证券简称：雷科防务 公告编号：2024-005 债券代码：124012 债券简称：雷科定02 北京雷科防务科技股份有限公司 2022 年员工持股计划第二次持有人会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证本公告内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、 持有人会议召开情况 北京雷科防务科技股份有限公司（以下简称"公司"）2022年员工持股计划（以 下简称"本次员工持股计划"）第二次持有人会议（以下简称"本次会议"）于2024 年3月12日以现场结合通讯表决方式召开，会议召开地点为北京市海淀区远大南 街6号院鲁迅文创园5号楼会议室。本次会议由公司2022年员工持股计划管理委员 会召集，管理委员会主任曾大治先生主持，应出席持有人17人，实际出席持有人 17人，代表本次员工持股计划份额6,080万份，占本次员工持股计划份额总数的 100%。 参与员工持股计划的公司董事、监事及高级管理人员自愿放弃其在持有人会 议的提案权、表决权，公司董事、监事及高级管理人员合计持有本次员工持股计 划份额5,005万份，未参与本次会议议案的提案及表决，故出席本次会议的有效表 决份额总数为1 ...

北京雷科防务科技股份有限公司 关于部分限制性股票回购注销完成的公告 本公司及董事会全体成员保证本公告内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： | 证券简称：雷科防务 | 公告编号：2024-002 | | --- | --- | | 债券简称：雷科定02 | | | 证券代码：002413 债券代码：124012 | | 1、本次回购注销的限制性股票为北京雷科防务科技股份有限公司（以下简称 "公司"）2021 年限制性股票激励计划已授予的部分限制性股票；本次回购注销 涉及 486 名激励对象，共计回购注销限制性股票 12,989,460 股，占回购注销前公 司总股本的 0.97%； 2、本次回购分别按照 3.16 元/股（新增股份）、2 元/股（回购股份）的价格 加上银行活期存款利息之和进行回购，回购价款合计人民币 36,169,300.33 元； 3、本次股份回购注销手续已于 2024 年 3 月 12 日在中国证券登记结算有限责 任公司深圳分公司办理完成，公司总股本由 1,340,345,016 股减至 1,327,355,556 股。 一、2021年限制性股票激励计划已 ...

中信建投证券股份有限公司 关于北京雷科防务科技股份有限公司 定向可转换公司债券转股价格调整的核查意见 中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投证券"或"独立财务顾问"） 作为北京雷科防务科技股份有限公司（以下简称"雷科防务"或"公司"）发行 股份、可转换债券及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易的独立财务顾 问，根据《公司法》《证券法》《上市公司重大资产重组管理办法》《上市公司并 购重组财务顾问业务管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》等有关规定， 对雷科防务定向可转换公司债券转股价格调整事项进行了审慎核查，核查意见如 下： 二、可转换公司债券初始转股价格 一、关于定向可转换公司债券转股价格调整的相关规定 经中国证监会"证监许可〔2019〕2468 号"文核准，2020 年 5 月 26 日公司 非公开发行可转债"雷科定 02"（债券代码：124012）3,970,000 张，用于募集配 套资金。根据《公司发行股份、可转换债券及支付现金购买资产并募集配套资金 暨关联交易报告书（草案）（修订稿）》以及公司 2021 年 5 月 27 日披露的《关于 对<公司发行股份、可转换债券及支付现金购买资产并募集 ...

| 证券代码：002413 | 证券简称：雷科防务 | 公告编号：2024-003 | | --- | --- | --- | | 证券代码：124012 | 债券简称：雷科定02 | | 北京雷科防务科技股份有限公司 关于定向可转换公司债券转股价格调整的公告 3、转股价格调整生效日期：2024 年 3 月 13 日。 4、本次调整可转债价格不涉及暂停转股事项。 一、关于定向可转换公司债券转股价格调整的相关规定 经中国证监会"证监许可〔2019〕2468 号"文核准，2020 年 5 月 26 日公司 非公开发行可转债"雷科定 02"（债券代码：124012）3,970,000 张，用于募集配 套资金。根据《公司发行股份、可转换债券及支付现金购买资产并募集配套资金 暨关联交易报告书（草案）（修订稿）》以及公司 2021 年 5 月 27 日披露的《关于 对<公司发行股份、可转换债券及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易 报告书（草案）>（修订稿）中定向可转换公司债券转股价格调整条款的进一步 说明的公告》（公告编号 2021-056），在上述可转换债券发行之后，若上市公司因 派送股票股利、派送现金股利、转增 ...