西部证券股份有限公司股东会议事规则 XBZQ PD5.2.1/01 西部证券股份有限公司股东会议事规则 第一章 总 则 第一条 为促使股东会会议的顺利进行，规范股东会的组织和行为，提 高股东会议事效率，保障股东合法权益，保证股东会能够依法行使职权， 其程序和决议内容有效、合法，根据《中华人民共和国公司法》（以下简 称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、 《上市公司治理准则》（以下简称《治理准则》）、《上市公司股东会规 则》（以下简称《股东会规则》）、《深圳证券交易所股票上市规则》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》 《西部证券股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）等规定，特制 订本规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、《公司章程》及本规则的 相关规定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 第四条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召开一 次，应当于上一会计年度结束后的六个月内举行。临时股东会不定期召开， 出现《公司法》第一百一十三条规定的应当召开临时股东会的情形时，临 时股东会应当在两个月内召开。 公司在上述期限内不能召开 ...

信息披露管理制度 XBZQ PD5.5.2/01 1 西部证券股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总则 第一条 为促进西部证券股份有限公司（以下简称"公司"）规范运作， 规范公司及相关信息披露义务人的信息披露行为，确保公司信息披露内容 的真实、准确、完整、及时、公平，保护投资者合法权益，根据《中华人 民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等 相关法律、行政法规、部门规章、其他规范性文件及《西部证券股份有限 公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司实际情 况，制定本制度。 第二条 本制度所称"信息"是指所有能对公司证券及其衍生品种交易 价格产生重大影响的信息、公司自愿披露的与投资者做出价值判断和投资 决策有关的信息及证券监管机构要求披露的信息。本制度所称"披露"是 指公司及相关信息披露义务人按法律、行政法规、部门规章、规范性文件 及其他相关规定，在证券交易所的网站和符合中国证监会规定条件的媒体 发布信息。 第三条 本制度所称"信 ...

西部证券股份有限公司章程 2025 年 10 月 | 第一章 | 总 则 1 | | | --- | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和经营范围 | 3 | | 第三章 | 股份 4 | | | 第四章 | 股东和股东会 | 13 | | 第五章 | 党组织 37 | | | 第六章 | 董事会 42 | | | 第七章 | 高级管理人员 | 71 | | 第八章 | 合规总监 76 | | | 第九章 | 职工民主管理与劳动人事制度 | 80 | | 第十章 | 财务会计、利润分配、审计 | 81 | | 第十一章 | 通知和公告 | 88 | | 第十二章 | 监督管理 | 89 | | 第十三章 | 合并、分立、终止和清算 | 91 | | 第十四章 | 章程修改 | 96 | | 第十五章 | 附则 97 | | 西部证券股份有限公司章程 XBZQ PD5.2/01 第一章 总 则 第一条 为维护西部证券股份有限公司（以下简称"公司"）、 股东、职工和债权人合法权益，规范公司的组织和行为，建立权责分 明、管理科学、激励和约束机制相结合的内部管理体制，根据《中华 人民共和国公司法》（以下 ...

投资者关系管理制度 XBZQ PD5.2.2/06 1 西部证券股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总 则 第一条 为了规范公司与投资者及潜在投资者（以下统称"投资者"） 之间的信息沟通，保护投资者的合法权益，完善公司治理结构，提升公司 的内在价值，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《上市公司投资者关系管理工作指引》《深圳证券交易所股票上市规则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范 运作》等法律法规，以及《西部证券股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的有关规定，结合公司实际情况，特制订本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、 互动交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增 进投资者对公司的了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实 现尊重投资者、回报投资者、保护投资者目的的相关活动。 第三条 公司控股股东、实际控制人以及董事、高级管理人员应当高度 重视、积极参与和支持投资者关系管理工作。 公司以及董事、高级管理人员和工作人员开展投资者关系管理工作， 应当遵守法律法规和深圳证券交易所其他 ...

一、本人已经通过西部证券股份有限公司第七届董事会提名委 员会资格审查，提名人与本人不存在利害关系或者其他可能影响独 立履职情形的密切关系。 是 □ 否 如否，请详细说明： 二、本人不存在《中华人民共和国公司法》第一百七十八条等 规定不得担任公司董事的情形。 证券代码：002673 证券简称：西部证券 公告编号：2025-082 西部证券股份有限公司 独立董事候选人声明与承诺 声明人黄宾作为西部证券股份股份有限公司第七届董事会独立 董事候选人，已充分了解并同意由提名人西部证券股份有限公司董 事会提名为西部证券股份有限公司（以下简称该公司）第七届董事 会独立董事候选人。现公开声明和保证，本人与该公司之间不存在 任何影响本人独立性的关系，且符合相关法律、行政法规、部门规 章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则对独立董事候选人任职 资格及独立性的要求，具体声明并承诺如下事项： 是 □ 否 如否，请详细说明： 三、本人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和深 圳证券交易所业务规则规定的独立董事任职资格和条件。 是 □ 否 如否，请详细说明： 本人符合该公司章程规定的独立董事任职条件。 是 □ 否 如否，请详细说明 ...

证券代码：002673 证券简称：西部证券 公告编号：2025-080 西部证券股份有限公司 独立董事提名人声明与承诺 提名人西部证券股份有限公司董事会现就提名马旭飞为西部证券 股份有限公司第七届董事会独立董事候选人发表公开声明。被提名人 已书面同意作为西部证券股份有限公司第七届董事会独立董事候选人。 本次提名是在充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、 全部兼职、有无重大失信等不良记录等情况后作出的，本提名人认为 被提名人符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证 券交易所业务规则对独立董事候选人任职资格及独立性的要求，具体 声明并承诺如下事项： 一、被提名人已经通过西部证券股份有限公司第六届董事会提名 委员会资格审查，提名人与被提名人不存在利害关系或者其他可能影 响独立履职情形的密切关系。 是 □ 否 如否，请详细说明： 二、被提名人不存在《中华人民共和国公司法》第一百七十八条 等规定不得担任公司董事的情形。 是 □ 否 如否，请详细说明： 三、被提名人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和 深圳证券交易所业务规则规定的独立董事任职资格和条件。 是 □ 否 如否，请详细说明： 四 ...

证券代码：002673 证券简称：西部证券 公告编号：2025-089 西部证券股份有限公司 关于董事会换届选举的公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 西部证券股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 10 月 30 日召开第六届董事会第二十三次会议，审议通过了《关于提名公 司第七届董事会非独立董事候选人的提案》和《关于提名公司第七届 董事会独立董事候选人的提案》。根据《公司章程》的相关规定，公 司董事会由 11 名董事组成，其中非独立董事 7 名（包括职工代表董 事 1 名），独立董事 4 名。 公司第六届董事会第二十三次会议同意徐朝晖女士、贾旭先生、 刘颖女士、何斐先生、朱晓峰先生、蒋家智先生为公司第七届董事会 非独立董事候选人；同意张博江先生、黄宾先生、羿克先生、马旭飞 先生为第七届董事会独立董事候选人，其中黄宾先生为会计专业人士。 上述董事候选人已经公司董事会提名委员会任职资格审查，独立董事 候选人均已经参加培训并取得交易所认可的相关培训证明材料。具体 情况详见公司《第六届董事会第二十三次会议决议公告》（公告编号： 2025-0 ...

证券代码：002673 证券简称：西部证券 公告编号：2025-077 西部证券股份有限公司 独立董事提名人声明与承诺 提名人西部证券股份有限公司董事会现就提名张博江为西部证券 股份有限公司第七届董事会独立董事候选人发表公开声明。被提名人 已书面同意作为西部证券股份有限公司第七届董事会独立董事候选人。 本次提名是在充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、 全部兼职、有无重大失信等不良记录等情况后作出的，本提名人认为 被提名人符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证 券交易所业务规则对独立董事候选人任职资格及独立性的要求，具体 声明并承诺如下事项： 一、被提名人已经通过西部证券股份有限公司第六届董事会提名 委员会资格审查，提名人与被提名人不存在利害关系或者其他可能影 响独立履职情形的密切关系。 是 □ 否 如否，请详细说明： 二、被提名人不存在《中华人民共和国公司法》第一百七十八条 等规定不得担任公司董事的情形。 是 □ 否 如否，请详细说明： 三、被提名人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和 深圳证券交易所业务规则规定的独立董事任职资格和条件。 是 □ 否 如否，请详细说明： 四 ...

独立董事候选人声明与承诺 声明人羿克作为西部证券股份股份有限公司第七届董事会独立 董事候选人，已充分了解并同意由提名人西部证券股份有限公司董 事会提名为西部证券股份有限公司（以下简称该公司）第七届董事 会独立董事候选人。现公开声明和保证，本人与该公司之间不存在 任何影响本人独立性的关系，且符合相关法律、行政法规、部门规 章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则对独立董事候选人任职 资格及独立性的要求，具体声明并承诺如下事项： 一、本人已经通过西部证券股份有限公司第七届董事会提名委 员会资格审查，提名人与本人不存在利害关系或者其他可能影响独 立履职情形的密切关系。 是 □ 否 证券代码：002673 证券简称：西部证券 公告编号：2025-083 西部证券股份有限公司 如否，请详细说明： 二、本人不存在《中华人民共和国公司法》第一百七十八条等 规定不得担任公司董事的情形。 是 □ 否 如否，请详细说明： 三、本人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和深 圳证券交易所业务规则规定的独立董事任职资格和条件。 是 □ 否 如否，请详细说明： 本人符合该公司章程规定的独立董事任职条件。 是 □ 否 如否，请详细说明 ...

证券代码：002673 证券简称：西部证券 公告编号：2025-081 西部证券股份有限公司 独立董事候选人声明与承诺 声明人张博江作为西部证券股份股份有限公司第七届董事会独 立董事候选人，已充分了解并同意由提名人西部证券股份有限公司 董事会提名为西部证券股份有限公司（以下简称该公司）第七届董 事会独立董事候选人。现公开声明和保证，本人与该公司之间不存 在任何影响本人独立性的关系，且符合相关法律、行政法规、部门 规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则对独立董事候选人任 职资格及独立性的要求，具体声明并承诺如下事项： 一、本人已经通过西部证券股份有限公司第七届董事会提名委 员会资格审查，提名人与本人不存在利害关系或者其他可能影响独 立履职情形的密切关系。 是 □ 否 如否，请详细说明： 二、本人不存在《中华人民共和国公司法》第一百七十八条等 规定不得担任公司董事的情形。 是 □ 否 如否，请详细说明： 三、本人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和深 圳证券交易所业务规则规定的独立董事任职资格和条件。 是 □ 否 如否，请详细说明： 本人符合该公司章程规定的独立董事任职条件。 五、本人已经参加培训并取得 ...