提名委员会构成 - 由5名董事组成，3名独立董事，2名非独立董事[4][5] - 设主席一名，由独立董事担任，任期与董事会一致[4][5] 提名委员会职责 - 拟定董事、高级管理人员选择标准和程序并提建议[7] 提名委员会会议 - 提前三天通知，紧急可口头通知[13] - 三分之二以上委员出席可举行，决议需全体委员过半数通过[13] - 可现场、电视电话或通讯会议方式召开[14] 其他 - 会议记录和决议需委员签名，资料保存不少于十年[14] - 制度由董事会制定、解释和修订，自发布施行[16] - 原工作规则废止[16]

会议情况 - 2025年度公司召开董事会会议7次、股东会3次[4] - 2025年度董事会审计委员会召开会议8次[5] - 2025年度公司召开4次独立董事专门会议[6] 独立董事履职 - 独立董事2025年现场工作23个工作日[12] - 2025年度独立董事未行使特别职权[10] 报告披露 - 2025年公司编制并披露定期报告及摘要6份、临时公告95份、挂网文件106份[14] 审计机构 - 2025年聘请致同会计师事务所担任2025年度审计机构[16] - 2025年选聘西部证券为2026 - 2030年度审计机构[16] 利润分配 - 2025年审议通过2024年度、2025年中、半年度、三季度利润分配预案[18] - 以4,463,433,805股为基数，每10股派现1元，共分配446,343,380.5元[18]

资金占用 - 2025年期初占用资金余额37063.46万元[2] - 2025年度占用累计发生金额（不含利息）128528.49万元[2] - 2025年度占用资金利息883.93万元[2] - 2025年度偿还累计发生金额140784.12万元[2] - 2025年期末占用资金余额25691.76万元[2] 资产余额 - 与陕西投资集团应收账款2025年期初余额660万元[2] - 与陕西金泰恒业交易性金融资产2025年期末余额6085.44万元[2] - 上海西部永唐拆出资金2025年期末余额6166.53万元[2] - 上海城投控股应收账款2025年期末余额300万元[2] 其他 - 该表于2026年4月1日获第七届董事会第2次会议批准[2]

信息披露 - 需按时编制披露2025年年度、2026年一季度及半年度报告等[6] - 及时披露股东会、董事会决议等临时报告[6] 投资者关系管理 - 2026年加大投资者关系管理力度[5] - 董事长为第一责任人，董秘主管，证券事务部执行[5] - 组织控股股东等人员进行培训[12] 其他安排 - 年报披露后十五个交易日内举行说明会[8] - 公开咨询电话、董秘及专用邮箱[10] - 网站开设投资者关系专栏[11] 股东权益 - 股东会采用累积、网络投票等便利股东表决[6] 沟通管理 - 与特定对象沟通要求出具证明、签承诺书并报备[8]

募集资金总体情况 - 2020年非公开发行股票967,741,935股，发行价7.75元/股，募集资金74.9999999625亿元，净额74.6347473758亿元[1] - 截至2024年12月31日，累计投入募投项目73.519429473亿元，未使用金额2.1316478671亿元[3] - 2025年度投入募投项目21.454303597亿元，含专户利息净收入137.824926万元[3] - 截至2025年12月31日，募集资金累计投入75.6648598327亿元，已使用完毕[3] - 2025年度实际投入募集资金21454.30万元[7] - 募集资金总额746,347.47万元[12] - 本年度投入募集资金总额21,454.30万元[12] 募投项目投入情况 - 发展交易与投资项目累计投入259,995.00万元，进度100.00%[12] - 子公司增资项目累计投入120,000.00万元，进度100.00%[12] - 营业网点及渠道建设项目本年度投入14.51万元，累计投入5,213.24万元，进度100.00%[12] - 偿还债务项目累计投入40,000.00万元，进度100.00%[12] - 信息技术和风控体系建设项目累计投入20,000.00万元，进度100.00%[12] - 其他运营资金投入项目累计投入50,000.00万元，进度100.00%[12] - 发展资本中介业务项目拟投入21383.70万元，本年度投入21,439.79万元，进度100.26%[12][16] 募集资金用途变更 - 公司将“增加营业网点及渠道建设投入”项目约2.14亿元变更为“发展资本中介业务”[8] - 2025年4月23日董事会和监事会、5月15日股东大会审议通过变更提案[9][16] - 报告期内变更用途的募集资金总额为21,383.70万元，比例2.87%[12] - 变更的募集资金及利息净收入约2.14亿元，占净额2.87%[16] 其他情况 - 截至2025年12月31日，募集资金专户均已销户[6] - 公司严格按规定存放、使用和管理募集资金，无违法违规情形[10] - 公司不存在未按规定使用募集资金及信息披露问题[10]

新策略 - 2026年4月1日公司召开会议审议通过修订《西部证券股份有限公司章程》提案[2] - 公司拟修订原章程经营范围表述，新增北交所股票做市交易[2] - 本次修订《公司章程》尚需提交股东会审议[2]

关于西部证券股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联 资金往来的专项说明 致同会计师事务所 (特殊普通合伙) t and 目 录 关于西部证券股份有限公司非经营性资金占用及其他关联资金往 来的专项说明 西部证券股份有限公司 2025年度非经营性资金占用及其他关联资 1 金往来情况汇总表 nt Thornton 40 日 层 邮编 1000 关于西部证券股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来的专项说明 致同专字(2026) 第 110A005356 号 西部证券股份有限公司全体股东: 我们接受西部证券股份有限公司(以下简称"西部证券")委托,根据 中国注册会计师执业准则审计了西部证券 2025年 12月 31日的合并及公司资产 负债表,2025年度合并及公司利润表、合并及公司现金流量表、合并及公司 股东权益变动表和财务报表附注,并出具了致同审字(2026)第110A007642 号 无保留意见审计报告。 根据《上市公司监管指引第8号一上市公司资金往来、对外担保的监管要 求》等有关规定,西部证券编制了本专项说明所附的《西部证券股份有限公 司 2025 年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表》( ...

独立董事评估情况 - 董事会评估独立董事张博江等四人独立性并出具意见[1] - 独立董事任职期间无其他职务，与公司无利害关系[1] - 独立董事符合独立性要求[1] 意见日期 - 董事会意见日期为2026年4月1日[2]

证券代码：002673 证券简称：西部证券 公告编号：2026-024 西部证券股份有限公司 2026年度日常关联交易预计公告 （二）预计公司2026年日常关联交易类别和金额 根据《上市规则》《交易与关联交易》及相关规定，公司结合业 务发展状况对 2026 年度将发生的日常关联交易情况预计如下： 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易概述 根据《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所股票上市规则》 （以下简称《上市规则》）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第7号——交易与关联交易》（以下简称《交易与关联交易》）等 有关法律法规、规范性文件以及《西部证券股份有限公司关联交易管 理制度》（以下简称《关联交易管理制度》）等公司制度规定，西部 证券股份有限公司（以下简称"公司"或"西部证券"）结合公司日 常经营和业务发展需要，对公司2026年度日常关联交易进行预计。 公司与关联方发生的日常关联交易事项主要是公司及子公司与 关联方因证券和金融产品服务、证券和金融产品交易、租赁服务、综 合服务等发生的交易。关联方 ...

三、2025 年度高管人员绩效考核及薪酬情况 依照上述原则和程序，各位高管 2025 年度绩效考核及薪酬情况 具体如下： （一）公司 2025 年度无重大违法违规行为和重大风险发生，高 管人员在考核年度认真履职，完成了各项年度工作任务，公司结合考 核情况兑现薪酬，具体薪酬情况详见公司 2025 年年度报告； 西部证券股份有限公司董事会关于 2025 年度高管人员绩效考核和薪酬情况的专项说明 根据《公司法》《证券公司治理准则》《上市公司治理准则》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范 运作》等法律法规和《公司章程》《西部证券股份有限公司高级管理 人员薪酬管理办法》（以下简称《高管薪酬办法》）、《西部证券股份有 限公司高级管理人员绩效考核管理办法》（以下简称《高管考核办法》） 的有关规定，公司组织实施了高管人员 2025 年度绩效考核，并据此 确定了高管人员的薪酬。具体如下： 一、2025 年度高管人员绩效考核与薪酬原则 根据《高管考核办法》中明确的考核指标进行考核,各高管人员 薪酬发放按照《高管薪酬办法》中明确的其所在岗位对应的薪酬标准 执行。 二、2025 年度高管人员绩效考核程 ...