哈尔滨博实自动化股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 (独立董事 初大智) 各位股东及股东代表： 作为哈尔滨博实自动化股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，在 2023 年度任职期间，本人严格按照《公司法》、《证券法》等法律、法规和中国证监会、 深圳证券交易所的相关要求，以及《公司章程》、《独立董事工作制度》等公司内 部文件规定履行独立董事的职责，保持独立董事的独立性和职业操守，切实维护公 司与全体股东的合法权益。现将 2023 年度履行独立董事职责情况述职如下： 一、基本情况 初大智，中国国籍，1973年出生，博士研究生，副教授，具有注册会计师资格。 自2022年12月起担任公司独立董事，现任深圳大学管理学院工商管理系系主任。胜 宏科技（惠州）股份有限公司、深圳市卓宝科技股份有限公司、深圳市汉森软件股 份有限公司独立董事。 报告期内，本人作为公司独立董事任职符合《上市公司独立董事管理办法》第 六条规定的独立性要求，不存在影响独立性的情况。 2023 年，本人对下列事项发表了明确同意的独立意见： 1、对第五届董事会第二次会议审议的相关事项发表独立意见情况 （1）对公司关联方资金占用及对外担保情况 ...

致同会计师事务所（特殊普通合伙） 目 录 关于哈尔滨博实自动化股份有限公司非经营性资金占用及其他关 联资金往来的专项说明 哈尔滨博实自动化股份有限公司2023年度非经营性资金占用及其 他关联资金往来情况汇总表 1-1 关于哈尔滨博实自动化股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联 资金往来的专项说明 编制和对外披露汇总表，并确保其真实性、合法性及完整性是博实股份 公司管理层的责任。我们对汇总表所载资料与我们审计博实股份公司 2023 年 度财务报表时所复核的会计资料和经审计的财务报表的相关内容进行了核对， 在所有重大方面没有发现不一致。除了对博实股份公司实施于 2023 年度财务 报表审计中所执行的对关联方往来的相关审计程序外，我们并未对汇总表所 载资料执行额外的审计程序。为了更好地理解 2023 年度博实股份公司非经营 性资金占用及其他关联资金往来情况，汇总表应当与已审计的财务报表一并 阅读。 Grant Thornton 致同 关于哈尔滨博实自动化股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来的专项说明 致同专字（2024）第 210A009786 号 哈尔滨博实自动化股份有限公司全体股东： 我们接受哈尔 ...

哈尔滨博实自动化股份有限公司 2023年度内部控制评价报告 哈尔滨博实自动化股份有限公司全体股东： 根据财政部、中国证券监督管理委员会等部门联合发布的《企业 内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求 （以下简称"企业内部控制规范体系"），结合哈尔滨博实自动化股份 有限公司（以下简称"公司"）内部控制制度和评价办法，在内部控 制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部 控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行如下评价： 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控 制，评价其有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责 任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、 高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重 大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、 财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展 战略目标。由于内部控制存在固有的局限性，故仅能 ...

哈尔滨博实自动化股份有限公司 2023 年度监事会工作报告 哈尔滨博实自动化股份有限公司（以下简称"公司"）监事会严格按照《公 司法》、《证券法》等法律法规和中国证监会、深圳证券交易所相关文件的规定以 及《公司章程》、《监事会议事规则》等内控制度的要求，认真履行监事会职责， 独立行使监事会职权。2023 年度，公司召开监事会会议 4 次，监事会成员列席 了 2023 年度召开的董事会和股东大会会议，对公司经营情况、重大决策、财务 状况、股东大会的召集与召开程序、董事会对定期报告的编制与审核程序等情况 履行了监督职责，对公司董事、高级管理人员履行职责等方面进行了监督，在促 进公司规范运作、维护公司利益、保护股东合法权益等工作中，积极发挥作用。 现将 2023 年度监事会工作情况报告如下： 一、2023 年监事会召开会议情况 1、2023 年 4 月 26 日，公司召开第五届监事会第二次会议，审议通过了 2022 年度监事会工作报告、2022 年度财务决算报告、2023 年度财务预算报告、2022 年度报告及其摘要、2022 年度利润分配预案、关于续聘 2023 年度审计机构的 议案、2022 年度内部控制评价报 ...

| 证券代码：002698 | 证券简称：博实股份 公告编号：2024-025 | | --- | --- | | 债券代码：127072 | 债券简称：博实转债 | 哈尔滨博实自动化股份有限公司 截至 2023 年 12 月 31 日，公司在手合同订单金额为 64.83 亿元（人民币，含税， 下同），其中，智能制造装备类 48.91 亿元，工业服务类 12.77 亿元，环保工艺与 装备类 3.15 亿元。 上述数据已剔除暂停项目、取消项目、合并报表范围内抵消项目合同订单影响 金额。工业服务类合同含服务履约期限超一年的长期服务合同。 二、风险提示 以上数据源自公司内部统计，未经注册会计师审阅，据此难以准确推算 2024 年 度及未来公司的营业收入、净利润等经营业绩。该数据仅作为阶段性统计数据，供 投资者了解公司的经营概况作参考。 上述合同订单数据为公司截至 2023 年期末时点在手尚未确认收入的合同订单数 关于在手合同订单情况的自愿性信息披露公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 哈尔滨博实自动化股份有限公司（以下简称"公司"）长期专注于智能制造装 备 ...

哈尔滨博实自动化股份有限公司 关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 哈尔滨博实自动化股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年4月25日召开第 五届董事会第九次会议、第五届监事会第六次会议审议通过了《关于使用部分暂时 闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司（含实施主体全资子公司博实（苏 州）智能科技有限公司）使用不超过人民币8,000万元（含本数）的暂时闲置募集资 金进行现金管理，该额度在授权期限内，资金可以循环使用。具体如下： 一、募集资金情况概述 | 证券代码：002698 | 证券简称：博实股份 公告编号：2024-023 | | --- | --- | | 债券代码：127072 | 债券简称：博实转债 | （一）募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于核准哈尔滨博实自动化股份有限公司公开发 行可转换公司债券的批复》（证监许可[2022]2035号）核准，公司公开发行可转换 公司债券4,500,000张，每张面值为人民币100.00元，募集资金总额为人民币 450,000,000.00元 ...

（呈报 2023 年度股东大会审议通过后执行） 二○二四年四月 哈尔滨博实自动化股份有限公司 章 程 哈尔滨博实自动化股份有限公司 第六条 公司注册资本为人民币 1,022,550, 000 元。 第七条 公司为永久存续的股份有限公司。 1 章程 第一章 总则 第一条为确立哈尔滨博实自动化股份有限公司（以下简称"公司"）的法律 地位，维护公司、股东和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以 下简称"《证券法》"）和其他法律、法规的规定，制定本章程。 第二条公司系依照《公司法》和其他法律、法规的规定成立的股份有限公司。 公司由哈尔滨博实自动化设备有限责任公司变更企业类型以发起方式设立， 在哈尔滨市工商行政管理局高新技术产业开发区分局注册登记，取得企业法人营 业执照，营业执照号为：高开 230199100007441。 第三条公司于 2012 年 7 月 25 日经中国证监会证监许可[2012]982 号文核准， 首次向社会公众发行人民币普通股 41,000,000 股，于 2012 年 9 月 11 日在深圳 证券交易所上市。 ...

致同会计师事务所（特殊普通合伙） 关于哈尔滨博实自动化股份有限公司 2023 年度 募集资金存放与实际使用情况 鉴证报告 目 录 关于哈尔滨博实自动化股份有限公司 2023 年度募集资金 存放与实际使用情况鉴证报告 致同会计师事务所（特殊普通合伙） 中国北京 朝阳区建国门外大街 22 号 赛特广场 5 层 邮编 100004 电话 +86 10 8566 5588 传真 +86 10 8566 5120 www.grantthornton.cn 关于哈尔滨博实自动化股份有限公司 2023 年度募集资金存放与实际使用情况 鉴证报告 致同专字（2024）第 210A009785 号 哈尔滨博实自动化股份有限公司董事会关于募集资金年度存放与 实际使用情况的专项报告 1-8 哈尔滨博实自动化股份有限公司全体股东： 我们接受委托，对后附的哈尔滨博实自动化股份有限公司（以下简称博 实股份公司）2023 年度《董事会关于募集资金年度存放与实际使用情况的专 项报告》（以下简称专项报告）执行了合理保证的鉴证业务。 按照《上市公司监管指引第 2号——上市公司募集资金管理和使用的监管 要求（2022年修订）》和《深圳证券交易所上市 ...

国信证券股份有限公司 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于核准哈尔滨博实自动化股份有限公司公 开发行可转换公司债券的批复》（证监许可[2022]2035 号）核准，公司公开发 行可转换公司债券 4,500,000 张，每张面值为人民币 100.00 元，募集资金总额 为人民币 450,000,000.00 元，扣除各项发行费用人民币 6,581,381.68 元（不含 增值税）后，实际募集资金净额为人民币 443,418,618.32 元。上述募集资金到 账情况已经致同会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具致同验字（2022） 第 210C000563 号《验资报告》。 公司设立了募集资金专项账户对募集资金的存放和使用进行专户管理。公 司（含负责募投项目实施的子公司）与本保荐人、募集资金存放银行签订了募 集资金三方监管协议。 二、募投项目及募集资金使用情况 1 根据《哈尔滨博实自动化股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明 书》，截至 2023 年 12 月 31 日，本次公开发行的募集资金拟投资项目如下： | 单位：万元 | | --- | 关于哈尔滨博实自动化股份有限公司 使用部分暂时 ...

公司基本信息 - 公司2023年度报告全文[2] - 公司负责人邓喜军、主管会计工作负责人孙志强及会计机构负责人王培华声明保证年度报告的真实、准确、完整[2] - 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整[2] - 公司股票简称博实股份，股票代码002698，上市证券交易所为深圳证券交易所[8] 财务表现 - 2023年营业收入为25.65亿元，同比增长19.11%[11] - 2023年归属于上市公司股东的净利润为5.34亿元，同比增长19.90%[11] - 2023年归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为4.86亿元，同比增长17.28%[11] - 2023年经营活动产生的现金流量净额为1.39亿元，同比下降69.23%[11] - 2023年末总资产为66.49亿元，同比增长6.89%[12] - 2023年末归属于上市公司股东的净资产为34.50亿元，同比增长8.86%[12] - 2023年第一季度至第四季度营业收入分别为7.30亿元、6.60亿元、5.93亿元、5.83亿元[15] - 2023年第一季度至第四季度归属于上市公司股东的净利润分别为2.10亿元、1.25亿元、0.99亿元、0.99亿元[15] - 2023年非经常性损益项目合计为4786.44万元，其中政府补助为2142.03万元，现金管理收益为2791.65万元[16] - 2023年度公司营业收入首次突破25亿元，归母净利润5.34亿元，均创历史最好水平[27] - 2023年度实现营业收入25.65亿元，同比增长19.11%[34] - 归属于母公司所有者的净利润为5.34亿元，同比增长19.90%[34] - 公司加权平均净资产收益率（ROE）为16.22%[34] - 2023年营业收入为25.65亿元，同比增长19.11%[35] - 智能制造装备业务收入为17.55亿元，同比增长23.68%，毛利率为40.38%[35] - 工业服务业务收入为7.17亿元，同比增长12.21%，毛利率为24.34%[35] - 固体物料后处理智能制造装备收入为13.72亿元，同比增长45.32%，毛利率为43.46%[35] - 智能物流与仓储系统收入为1.75亿元，同比增长206.26%，毛利率为17.52%[36] - 机器人业务收入为1.35亿元，同比下降31.18%，毛利率为40.70%[36] - 橡胶后处理智能制造装备收入为0.73亿元，同比下降67.24%，毛利率为36.80%[36] - 环保工艺与装备收入为0.94亿元，毛利率保持在60.98%[37] - 华东地区收入为8.96亿元，同比增长1.78%，毛利率为35.22%[36] - 华南地区收入为3.00亿元，同比增长156.81%，毛利率为42.25%[36] - 固体物料后处理智能制造装备销售量和生产量同比增长30.83%，达到775,899,381.34元[39] - 智能物流与仓储系统销售量和生产量同比增长235.45%，达到144,686,023.91元[39] - 橡胶后处理智能制造装备销售量和生产量同比下降57.68%，为45,917,165.93元[39] - 运维、售后类工业服务销售量和生产量同比增长18.22%，达到443,169,450.42元[39] - 补充类工业服务及其它销售量同比增长4.12%，达到99,346,951.11元[39] - 环保工艺技术及成套装备销售量和生产量同比增长2.90%，为36,498,530.27元[39] - 固体物料后处理智能制造装备的原材料成本为627,331,123.01元，占营业成本的38.60%，同比增加36.45%[47] - 智能物流与仓储系统的原材料成本为128,052,216.48元，占营业成本的7.88%，同比增加233.66%[47] - 机器人╋的原材料成本为53,888,909.35元，占营业成本的3.32%，同比下降27.14%[47] - 橡胶后处理智能制造装备的原材料成本为30,659,529.86元，占营业成本的1.89%，同比下降60.81%[47] - 运维、售后类工业服务的原材料成本为194,177,738.74元，占营业成本的11.95%，同比增加18.37%[47] - 运维、售后类工业服务直接人工费用为209,397,202.25元，同比增长16.50%[48] - 运维、售后类工业服务制造费用为2,454,107.90元，同比增长28.71%[48] - 运维、售后类工业服务其它费用为37,140,401.53元，同比增长27.31%[48] - 补充类工业服务及其它原材料费用为82,965,456.61元，同比增长5.05%[48] - 补充类工业服务及其它其它费用为5,145,610.57元，同比下降11.46%[48] - 环保工艺技术及成套装备原材料费用为33,557,637.04元，同比增长32.49%[48] - 环保工艺技术及成套装备其它费用为2,876,962.19元，同比增长129.94%[48] - 公司前五名客户合计销售金额为887,228,960.35元，占年度销售总额的34.58%[48] - 公司前五名供应商合计采购金额为271,505,392.25元，占年度采购总额的16.50%[49] - 公司研发费用为145,882,428.99元，同比增长22.91%[49] - 2023年研发人员数量为368人，较2022年减少5.88%[54] - 2023年研发投入金额为145,882,428.99元，较2022年增加22.91%[56] - 2023年经营活动产生的现金流量净额为138,942,658.01元，较2022年减少69.23%[56] - 2023年投资活动产生的现金流量净额为-172,368,626.27元，较2022年增加37.24%[56] - 2023年筹资活动产生的现金流量净额为-293,965,781.22元，较2022年减少260.22%[56] - 2023年现金及现金等价物净增加额为-326,267,521.07元，较2022年减少189.08%[57] - 货币资金减少至332,216,413.35元，占总资产比例从10.60%降至5.00%，主要受现金管理操作影响[60] - 应收账款增加至1,004,337,478.08元，占总资产比例从13.77%增至15.11%，因营收规模增长[60] - 存货增加至2,405,309,228.52元，占总资产比例从30.74%增至36.18%，因组织生产履行合同[60] - 合同负债减少至1,763,411,436.97元，占总资产比例从27.74%降至26.52%[60] - 交易性金融资产期末数为802,248,744.33元，本期公允价值变动损益为8,454,005.90元[60] - 其他权益工具投资期末数为55,443,728.57元，本期计入权益的累计公允价值变动为-1,045,306.70元[60] - 应收款项融资期末数为72,533,260.37元，本期其他变动为-38,531,072.90元[60] - 2022年发行可转换公司债券募集资金总额45,000万元，实际募集资金净额44,341.86万元[65] - 截至2023年12月31日，累计投入募集资金总额30,459.20万元，尚未使用募集资金14,596.96万元[65] - 机器人及智能工厂产业化生产项目截至期末投资进度为49.54%，预计2024年9月30日达到预定可使用状态[66] - 公司使用不超过人民币2.80亿元暂时闲置募集资金进行现金管理[68] - 募集资金承诺投资总额为4.50亿元，扣除发行费用后净额为44,341.86万元[69] - 计划补充流动资金投资总额为13,000.00万元，扣除发行费用后为12,341.86万元[69] - 截至2023年12月月31日，机器人及智能工厂产业化生产项目正按计划建设中，暂未产生效益[69] - 公司2023年利润分配预案为每10股派发现金红利2.50元，共计派发现金红利255,496,700.50元[121] - 现金分红总额占利润分配总额的比例为100%[121] - 公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排，现金分红在利润分配中所占比例最低应达到20%[121] 业务发展 - 公司智能制造装备和工业服务业务在整体营收中占比达96%[18] - 2023年度，公司工业服务整体营收首次突破7亿元，达7.17亿元，同比增长12.21%[20] - 环保工艺与装备营收占比为4%，对公司整体业绩起到有益的补充作用[20] - 公司入选国家工业和信息化部“第四批服务型制造示范名单”[20] - 公司被国家发展和改革委员会确定为国家“先进制造业和现代服务业融合发展试点单位”[20] - 公司工业服务网络已覆盖全国除港、澳、台、西藏外的所有地区，服务规模、盈利能力业内领先[20] - 公司智能制造装备产品广泛应用于石化化工、矿热炉、新能源、粮食、饲料、建材、医药、食品、港口等众多行业、领域[18] - 公司技术、智能装备产品在国内行业应用领域处于领先优势地位，无同体量级别竞争对手[18] - 公司实施基于技术领先的差异化竞争策略，集中优势、整合资源，积蓄竞争力[18] - 公司掌握的数字化、智能化技术积累得以加速应用，现已具备在多个产品应用领域设计、实施数字车间、智能工厂整体解决方案的能力[18] - 智能制造装备和工业服务在公司整体营收占比分别为68.40%和27.95%[34] - 公司签订的电石成品后处理智能工厂、智能车间项目合同金额合计约3.6亿元[32] - 报告期内，公司获得国家知识产权局批准专利50项，其中发明专利8项，实用新型专利42项[33] - 公司获得国家版权局批准软件著作权15项[33] - 公司在手订单充沛，固体物料后处理智能制造装备集中交付确认收入，产销量同比增长30.83%[40] - 智能物流与仓储系统在执行的项目集中验收确认收入，产销量同比大增235.45%[40] - 橡胶后处理智能制造装备产销量同比下降57.68%，预计2024年将有效恢复[40] - 公司已签订的重大销售合同中，中国神华煤制油化工有限公司新疆煤化工分公司合同累计回款达累计执行金额的90%以上[41] - 包装码垛成套装备的合同总金额为27,929万元，合同回款在40%-50%间[43] - 多晶硅全自动包装机的合同总金额为5,200万元，尚未回款[43] - 双聚产品及副产硫酸铵包装运营的合同总金额为23,659.83万元，累计回款达累计执行金额的80%-90%间[43] - 产品库管理及装车综合服务的合同总金额为4,261.32万元，尚未回款[44] - 多晶硅全自动包装机的合同总金额为4,396万元，合同回款在30%-40%间[44] - 公司自2012年登陆资本市场以来，主要业务经营业绩呈现增长趋势[26] - 公司智能制造装备和工业服务营收均呈现增长趋势[26] - 智能制造装备业务营业收入实现23.68%的较快增长，工业服务营业收入首次超过7亿元[27] - 公司通过技术创新和产品创新，实现了产品多品类扩张，推动业绩增长[27] - 公司营业收入连续稳步增长，分别达到10亿、15亿、20亿、25亿元台阶[84] - 2024年展望：公司预计在智能制造装备和工业服务市场需求基础上，结合政策利好和在手订单，实现经营业绩增长[84] - 公司工业服务业务营收规模已超7亿元[85] - 公司正在积极研发面向硅铁、硅锰及工业硅矿热炉等高温环境特种作业机器人，并已陆续中试成功并收获小批量订单[85] - 公司将人形机器人作为重要战略研发方向，与哈尔滨工业大学合作推进相关技术成果和产品的产业化[85] 技术创新与研发 - 公司未来发展规划等事项的前瞻性陈述不构成对投资者的实质性承诺[3] - 公司计划到2025年，人形机器人创新体系初步建立，关键技术取得突破，整机产品达到国际先进水平，并实现批量生产[21] - 到2027年，人形机器人技术创新能力显著提升，形成安全可靠的产业链供应链体系，综合实力达到世界先进水平[21] - 到2026年，石化化工行业数字化网络化水平显著提升，新增培育20个以上数字化转型标杆工厂、10家左右标杆5G工厂、70个以上智能制造优秀场景、50家智慧化工园区[21] - 公司计划与哈尔滨工业大学合作开发人形机器人，已签订《战略合作框架协议》[27] - 公司实施的内蒙古君正化工和宁夏英力特化工两项电石智能工厂项目总额约为3.6亿元，预计2024年度验收并确认收入[28] - 公司将机器视觉识别、深度学习等前沿技术应用于智能车间和智能工厂整体解决方案[28] - 公司智能制造装备产品技术处于国内领先、国际先进水平，部分产品应用达到国际领先[29] - 公司掌握底层技术、算法和应用平台技术，