深圳王子新材料股份有限公司 对外投资管理办法 深圳王子新材料股份有限公司 对外投资管理办法 （2025 年 5 月） | 第一章 | 总则 1 | | --- | --- | | 第二章 | 对外投资决策权限和审批原则 1 | | 第三章 | 对外投资的可行性研究、评估 3 | | 第四章 | 对外投资的执行控制 3 | | 第五章 | 对外投资的处置控制 4 | | 第六章 | 监督检查 5 | | 第七章 | 相关责任 5 | | 第八章 | 附则 5 | 深圳王子新材料股份有限公司 对外投资管理办法 深圳王子新材料股份有限公司 对外投资管理办法 第一章 总则 第二章 对外投资决策权限和审批原则 1 第1.1条 为了加强深圳王子新材料股份有限公司（以下简称"公司"）对外投资的管理， 规范对外投资行为，防范对外投资风险，保证对外投资的安全，提高对外投资 的效益，依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等相关法 律、行政法规、指引及《深圳王子新材料股份有限公司章程》（以下简称"公 司章程"），并结合公司具体情况制定本办法。 第1.2条 本办法所称对外投资是指公司及公司的子公司根据国家法律、法规规定 ...

董事会会议召开 - 董事会定期会议每年至少召开2次，提前10日书面通知全体董事[17] - 特定情况董事长10日内召集临时董事会会议，提前3日书面通知[20] 董事会审议事项 - 担保事项需全体董事过半数且出席会议的2/3以上董事审议同意[12] - 特定股东可在年度股东会上提临时提案，董事会审议后提交股东会[13] - 6种交易情况由董事会批准[13] - 5种担保情况由董事会批准[14] - 特定关联交易提交股东会审议[15] - 与关联自然人、法人特定交易由董事会审议批准并披露[19] 董事会会议规则 - 过半数董事出席方可举行会议，决议除另有规定外全体董事过半数通过[18] - 1名董事不得接受超2名董事委托出席会议[28] - 任职期间连续12个月未亲自出席次数超总次数1/2需书面说明[28] - 1/2以上董事认为资料不充分可联名提出缓开或缓议[28] - 董事会决议表决为记名投票，需书面作出[24] - 现场会议参会董事现场记名投票，非现场按规定表决[24] - 董事原则上本人出席，因故可书面委托其他董事[25] 独立董事与责任 - 独立董事发表独立意见应明确、清楚并包含相关内容[33] - 董事对表决事项责任不因委托他人出席而免除[26] 其他规定 - 董事会临时会议可用传真方式进行并决议[31] - 董事会会议档案保存期限为10年[35] - 董事修改会议记录意见1周内书面报告董事长[35] - 董事回避表决时相关会议举行及决议通过条件[36] - 出席无关联关系董事不足3人提案提交股东会审议[36] - 提案未通过且条件未重大变化，1个月内不再审议相同提案[36] - 董事长督促落实董事会决议并检查通报[39] - 董事会秘书按规定披露董事会决议[41] - 参会人员保守公司秘密[41] - 规则中数字表述含义[42] - 规则制订和修改需经董事会审议后报股东会批准[42]

独立董事任职资格 - 独立董事占董事会成员比例不得低于1/3[6] - 需有5年以上法律、会计或经济等相关工作经验[9] - 原则上最多在3家境内上市公司（含本公司）任职[9] - 特定股东及其亲属不得担任[10] 提名与任期 - 董事会、持股1%以上股东可提候选人[12] - 每届任期与其他董事相同，连任不超6年[17] - 满6年后36个月内不得被提名[17] 履职与撤换 - 连续2次不亲自出席且不委托出席，董事会提请股东会撤换[17] - 辞职致比例不符或缺会计专业人士，60日内补选[18] - 连续两次未亲自出席且不委托出席，董事会30日内提议解除职务[26] 审议事项 - 关联交易等经全体独立董事过半数同意提交董事会[19] - 财务信息披露等经审计委员会成员过半数同意提交[20] 会议要求 - 审计委员会会议须三分之二以上成员出席[21] 工作时间与记录 - 每年现场工作时间不少于15日[29] - 工作记录及公司资料保存至少10年[30] 述职报告 - 年度述职报告含七项内容，最迟在发年度股东会通知时披露[32] 公司支持 - 为独立董事履职提供条件和人员支持[34] - 及时发会议通知，不迟于规定期限提供资料，保存至少十年[35] - 两名以上独立董事要求延期，董事会应采纳[35] - 承担聘请专业机构及行使职权费用[37] - 可建立责任保险制度[37] - 给予与其职责适应的津贴，标准董事会制订、股东会审议通过并年报披露[37] 细则实施 - 本细则股东会审议通过实施，原细则废止[39] - 解释权属于公司董事会[40]

深圳王子新材料股份有限公司 董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理办法 深圳王子新材料股份有限公司 董事和高级管理人员所持本公司股份及其 变动管理办法 （2025 年 5 月） 第二章 信息申报与披露 以上申报信息视为相关人员向深交所提交的将其所持本公司股份按相关规定予 以管理的申请。 第2.3条 公司加强对董事和高级管理人员持有本公司股份及买卖本公司股份行为的监督。 公司董事会秘书负责管理公司董事和高级管理人员及本办法第 3.16 条规定的自 1 | 第一章 | 总则 1 | | --- | --- | | 第二章 | 信息申报与披露 1 | | 第三章 | 董事和高级管理人员股票交易行为规范 2 | | 第四章 | 附则 4 | 深圳王子新材料股份有限公司 董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理办法 深圳王子新材料股份有限公司 董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理办法 第一章 总则 第1.1条 为加强深圳王子新材料股份有限公司（以下简称"公司"）董事和高级管理人员 所持本公司股票及其变动的管理，进一步明确董事和高级管理人员买卖公司股 票的程序，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《 ...

深圳王子新材料股份有限公司 累积投票制实施细则 深圳王子新材料股份有限公司 累积投票制实施细则 深圳王子新材料股份有限公司 累积投票制实施细则 日 录 | 章目 标题 | 页次 | | --- | --- | | 第一章 总则……………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………… 1 | | | 第二章 董事的选举及投票 ………………………………………………………………………… 1 | | | 第三章 附则 | | I 第2.1条 在股东会上拟选举两名或两名以上的董事时，董事会应当在召开股东会的通知 中表明该次董事的选举采用累积投票制。 第2.2条 股东会对董事候选人进行表决前，大会主持人应明确告知与会股东对候选人董 事实行累积投票方式，股东会工作人员应该置备适合实行累积投票方式的选票。 董事会秘书应对累积投票方式、选票填写方法作出说明和解释。 第2.3条 运用累计投票制选举公司董事的具体表决办法如下： 1. 累积投票制的票数计算法 1） 每位股东持有的有表决权 ...

深圳王子新材料股份有限公司 风险投资管理办法 深圳王子新材料股份有限公司 风险投资管理办法 （2025 年 5 月） | 第一章 | 总则 1 | | --- | --- | | 第二章 | 证券投资的审批权限和程序 2 | | 第三章 | 证券投资的信息披露 2 | | 第四章 | 信息隔离措施及内部报告程序 3 | | 第五章 | 资金使用情况的监督 4 | | 第六章 | 附则 4 | 深圳王子新材料股份有限公司 风险投资管理办法 深圳王子新材料股份有限公司 风险投资管理办法 第一章 总则 第1.7条 公司应以公司名义设立证券账户和资金账户进行证券投资，不得使用他人账户 或向他人提供资金进行证券投资。 公司应在设立相关证券账户和资金账户后两个交易日以内向深圳证券交易所报 备相关信息。 公司投资境外证券的，应按照本办法设立证券账户和资金账户并向深圳证券交 易所报备相关信息。 1 2 第1.1条 为规范深圳王子新材料股份有限公司（以下简称"公司"）及子公司的风险投资 及相关信息披露行为，有效防范投资风险，强化风险控制，保护投资者的权益 和公司利益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深 ...

深圳王子新材料股份有限公司 董事会审计委员会议事规则 深圳王子新材料股份有限公司 董事会审计委员会议事规则 （2025 年 5 月） | 章目 | 标题 页次 | | | --- | --- | --- | | 第一章 | 总则 | 1 | | 第二章 | 人员组成 | 1 | | 第三章 | 职责权限 | 2 | | 第四章 | 决策程序 | 2 | | 第五章 | 议事细则 | 3 | | 第六章 | 附则 | 4 | 深圳王子新材料股份有限公司 董事会审计委员会议事规则 第一章 总则 第二章 人员组成 1 第1.1条 为强化董事会决策功能，做到事前审计、专业审计，确保董事会对经理层的有 效监督，进一步完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称 "《公司法》"）、《深圳王子新材料股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"） 的规定，本公司特设立董事会审计委员会，并制定本议事规则。 第1.2条 董事会审计委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责公司内、外部审计 的沟通、监督和核查工作。审计委员会行使《公司法》规定的监事会的职权。 第2.1条 审计委员会成员由 3 名董事组成，为不在公司担任高级 ...

（2025 年 5 月） 深圳王子新材料股份有限公司 对外担保管理办法 深圳王子新材料股份有限公司 对外担保管理办法 深圳王子新材料股份有限公司 对外担保管理办法 第一章 总则 第二章 对外担保的审批权限和程序 | 第一章 | 总则 1 | | --- | --- | | 第二章 | 对外担保的审批权限和程序 1 | | 第三章 | 对外担保的日常管理 3 | | 第四章 | 责任追究 4 | | 第五章 | 附则 4 | 深圳王子新材料股份有限公司 对外担保管理办法 1 第1.1条 为加强深圳王子新材料股份有限公司（以下简称"公司"）对外担保行为的管 理，控制和降低担保风险，保障公司资产安全，依据《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》《上公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、 对外担保的监管要求》等法律、法规和规范性文件的有关规定，结合《深圳王 子新材料股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）和公司的实际情况， 特制定本办法。 第1.2条 本办法所称对外担保是指公司（包括控股子公司）为公司以外的其他单位或个 人提供的担保。 第1.3条 公司对外担保实行统一管理，未经公司董事会或股东会批准 ...

深圳王子新材料股份有限公司章程 深圳王子新材料股份有限公司 章 程 2025 年 5 月 | 第一章 | 总则 1 | | | --- | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和经营范围 2 | | | 第三章 | 股份 2 | | | 第一节 | 股份发行 2 | | | 第二节 | 股份增减和回购 3 | | | 第三节 | 股份转让 4 | | | 第四章 | 股东和股东会 5 | | | 第一节 | 股东 | 5 | | 第二节 | 控股股东和实际控制人 | 7 | | 第三节 | 股东会的一般规定 7 | | | 第四节 | 股东会的召集 9 | | | 第五节 | 股东会的提案与通知 | 10 | | 第六节 | 股东会的召开 | 11 | | 第七节 | 股东会的表决和决议 | 12 | | 第五章 | 董事和董事会 15 | | | 第一节 | 董事的一般规定 | 15 | | 第二节 | 董事会 | 18 | | 第三节 | 独立董事 | 21 | | 第四节 | 董事会专门委员会 | 23 | | 第六章 | 总裁及其他高级管理人员 24 | | | 第七章 | 财务会计制度、 ...

深圳王子新材料股份有限公司 董事、高级管理人员薪酬管理办法 深圳王子新材料股份有限公司 董事、高级管理人员薪酬管理办法 （2025 年 5 月） 深圳王子新材料股份有限公司 董事、高级管理人员薪酬管理办法 目 录 深圳王子新材料股份有限公司 董事、高级管理人员薪酬管理办法 深圳王子新材料股份有限公司 董事、高级管理人员薪酬管理办法 第一章 总则 第二章 管理机构 第三章 薪酬结构与发放 1 第1.1条 为进一步完善深圳王子新材料股份有限公司（以下简称"公司"）董事、高级 管理人员的薪酬管理，建立有效的激励与约束机制，有效调动公司高级管理人 员的工作积极性，提高经营管理效益，根据国家相关法律法规及《公司章程》 的相关规定及要求，并结合公司实际情况，制订本办法。 第1.2条 本办法所指的董事、高级管理人员包括以下人员： 1. 董事：在本办法执行期间公司董事会的全部成员，包括非独立董事和独立董事； 2. 高级管理人员：公司总裁、副总裁、财务总监、董事会秘书、以及《公司章程》 载明的其他高级管理人员。 第1.3条 公司董事、高级管理人员的薪酬确定遵循原则 1. 体现收入水平符合公司规模与业绩的原则； 2. 体现激励与 ...