成都康弘药业集团股份有限公司 防范关联方资金占用制度 第一章 总 则 第一条 根据《公司法》《证券法》等有关法律、法规及规范性文件的要 求以及《公司章程》的有关规定，为防止大股东、控股股东或实际控制人及关 联方占用公司资金行为，进一步维护公司全体股东和债权人的合法权益，建立 起成都康弘药业集团股份有限公司(以下简称"公司"或"本公司")防范大股 东、控股股东或实际控制人及其他关联方占用公司资金的长效机制，杜绝大股 东、控股股东或实际控制人及其他关联方资金占用行为的发生，特制订本制度。 第二条 本制度适用于本公司的控股股东、实际控制人及公司其他关联方, 以及本公司及公司控股子公司（本制度所称控股子公司，是指公司持有其 50% 以上的股份，或者能够决定其董事会半数以上成员的当选，或者通过协议或其 他安排能够实际控制的公司）。 第三条 本制度所称资金占用包括但不限于： 第二章 防范控股股东、实际控制人及其他关联方资金占用的原则 (一) 经营性资金占用。经营性资金占用是指控股股东及关联方通过采购、 销售等生产经营环节的关联交易产生的资金占用； (二) 非经营性资金占用。非经营性资金占用是指代控股股东及关联方垫 付工资 ...

成都康弘药业集团股份有限公司 独立董事公开征集委托投票权报告书 按照中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《上市公司股权 激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）的有关规定，并根据成都康弘药 业集团股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）其他独立董事的委托， 独立董事邓宏光作为征集人就公司二〇二三年第二次临时股东大会中审议的公 司 2023 年股票增值权激励计划（以下简称"激励计划"）相关议案向公司全体 股东征集委托投票权。 中国证监会、深圳证券交易所以及其他政府部门未对公司《独立董事公开征 集委托投票权报告书》（以下简称"本报告书"）所述内容真实性、准确性和完 整性发表任何意见，对本报告书的内容不负有任何责任，任何与之相反的声明均 属虚假不实陈述。 一、征集人声明 本人邓宏光作为征集人，按照其他独立董事的委托，就公司二〇二三年第二 次临时股东大会中审议的 2023 年股票增值权激励计划相关议案征集股东委托投 票权而制作并签署本报告书，保证本报告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大 遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担单独和连带的法律责任；保证不会利 用本次征集委托投票权从事内幕交易、操纵市场 ...

成都康弘药业集团股份有限公司 董事会提名委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为规范公司领导人员的产生，优化董事会组成，完善公司治理结 构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司独立董 事管理办法》《成都康弘药业集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 及其他有关规定，公司特设立董事会提名委员会，并制定本工作细则。 第二条 董事会提名委员会是董事会按照股东大会决议设立的专门工作 机构，主要负责拟定董事、高级管理人员的选择标准和程序，对董事、高级管理 人员人选及其任职资格进行遴选、审核。 本工作细则所称"高级管理人员"是指董事会聘任的总裁、副总裁、董事会 秘书、财务负责人。 第二章 人员组成 第三条 提名委员会成员由三名董事组成，其中独立董事应当过半数。 第四条 提名委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事 的三分之一提名，并由董事会选举产生。 第五条 提名委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董事委员担任， 负责召集和主持委员会会议；主任委员由董事会批准后产生。当提名委员会召集 人不能或无法履行职责时，由其指定一名其他委员代行其职责；提名委员会召集 人既不履行 ...

| | 公司简称：康弘药业 股票代码：002773 | 独立财务顾问：不适用 是否存在该 | | | --- | --- | --- | --- | | 序号 | 事项 | 事项（是/否/ | 备注 | | | | 不适用） | | | | 上市公司合规性要求 | | | | | 最近一个会计年度财务会计报告是否未被注册会计师出具否定 | | | | 1 | 意见或者无法表示意见的审计报告 | 是 | | | 2 | 最近一个会计年度财务报告内部控制是否未被注册会计师出具 | 是 | | | | 否定意见或无法表示意见的审计报告 | | | | | 上市后最近 个月内是否未出现过未按法律法规、公司章程、 36 | | | | 3 | 公开承诺进行利润分配的情形 | 是 | | | 4 | 是否不存在其他不适宜实施股权激励的情形 | 是 | | | 5 | 是否已经建立绩效考核体系和考核办法 | 是 | | | 6 | 是否未为激励对象提供贷款以及其他任何形式的财务资助 | 是 | | | | 激励对象合规性要求 | | | | | 是否未包括单独或合计持有上市公司 5%以上股份的股东或实 | | | | 7 ...

成都康弘药业集团股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总则 第六条 公司对外投资的审批应严格按照国家相关法律、法规和《公司章程》、 《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》等规定的权限履行审批程序。 第七条 公司对外投资达到下列标准之一的，由董事会审议决定，并应当及 时披露： (一) 对外投资涉及的资产总额占公司最近一期经审计总资产的10%以上， 第 1 页 共 6 页 第一条 为规范成都康弘药业集团股份有限公司（以下简称"公司"）的对 外投资行为，提高投资效益，规避投资所带来的风险，有效、合理地使用资金， 依据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《深圳证券交易 所股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）等法律、法规的相关规定， 结合《成都康弘药业集团股份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》）、《股 东大会议事规则》、《董事会议事规则》等公司制度，制定本制度。 第二条 本制度所称"对外投资"是指公司为扩大生产经营规模，以获取长 期收益为目的，将现金、实物、无形资产等可供支配的资源投向其他组织或个人 的行为。它包括投资新建全资企业、与其他单位进行联营、合营、兼并或进行股 权收购、转让、 ...

成都康弘药业集团股份有限公司独立董事 关于第八届董事会第四次会议相关议案的独立意见 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号--主板上市公司规范运作》 （以下简称"《上市公司规范运作指引》"）《上市公司独立董事规则》 和《成都康弘药业集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的有关规定，作为成都康弘药业集团股份有限公司（以下简称"公司"） 的独立董事，我们出席了公司第八届董事会第四次会议，认真审核了 全部议案及相关会议资料。基于审慎、客观、独立的判断，就公司第 八届董事会第四次会议审议通过相关事项发表如下独立意见： 一、关于公司《2023年股票增值权激励计划（草案）》及其摘要 的独立意见 1、未发现公司存在《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管 理办法》"）等法律、法规和规范性文件规定的禁止实施股权激励的情 形，公司具备实施股权激励的主体资格。 2、公司2023年股票增值权激励计划所确定的激励对象具备《公 司法》《中华人民共和国证券法》《管理办法》等法律、法规和规范性 文件及《公司章程》规定的任职资格；所确定的激励对象为对公司未 ...

成都康弘药业集团股份有限公司 董事会秘书工作细则 第一章 总则 第一条 按照建立现代企业制度的要求，为进一步完善成都康弘药业集团 股份有限公司(以下简称"公司")法人治理结构，明确董事会秘书的权利义务和 职责，依照《成都康弘药业集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 及其他有关规定，制定本工作细则。 第二条 董事会设 1 名董事会秘书。董事会秘书是公司的高级管理人员， 为公司与深圳证券交易所的指定联系人。董事会秘书对董事会负责。法律、行政 法规、部门规章及《公司章程》等对公司高级管理人员的有关规定，适用于董事 会秘书。 第三条 公司应当为董事会秘书履行职责提供便利条件，董事、监事、高 级管理人员及公司有关人员应当支持、配合董事会秘书的工作。 第二章 董事会秘书任职资格和任免 董事会秘书不得存在以下情形： (一)根据《公司法》第一百四十六条等法律法规及其他有关规定不得担 任董事会秘书的情形； 第四条 董事会秘书的任职资格： (一) 具有大学本科以上学历，有经济、管理、投资、证券、股权事务 等工作从业经验； (二) 具备履行职责所必须的财务、税收、法律、金融、企业管理等专 业知识并熟悉履职相关的法律法 ...

近日，成都康弘药业集团股份有限公司（以下简称"公司"）全 资子公司成都康弘生物科技有限公司（以下简称"康弘生物"）收到 国家药品监督管理局签发的《药物临床试验批准通知书》。现将相关 情况公告如下： 证券代码：002773 证券简称：康弘药业 公告编号：2023-086 成都康弘药业集团股份有限公司 关于子公司收到药物临床试验批准通知书的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一． 药品基本信息 药品名称：康柏西普眼用注射液 剂型：注射剂 适应症：继发于糖尿病黄斑水肿（DME）引起的视力损伤 方案名称：一项评估高剂量康柏西普眼用注射液治疗糖尿病黄斑 水肿（DME）的安全性、耐受性、药代动力学特征的 I 期临床试验 受理号：CYSB2300107、CYSB2300108、CYSB2300109 审批结论：同意开展临床试验 二． 产品简介 康柏西普眼用注射液是公司全资子公司康弘生物自主研发的具 有完全自主知识产权的 1 类生物创新药，该产品能有效地与血管及组 1 / 2 织中的 VEGF 结合，阻断由 VEGF 介导的促进新生血管出芽和生长的 信号传递 ...

成都康弘药业集团股份有限公司 关于注销部分募集资金专用账户的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 证券代码：002773 证券简称：康弘药业 公告编号：2023-085 一、募集资金基本情况 1、首次公开发行股票募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）"证监 许可[2015]1198号文"核准，成都康弘药业集团股份有限公司（以下 简称"本公司"或"公司"）公开发行人民币普通股股票4,560.00 万股，每股发行价为13.62元，扣除证券公司承销费、保荐费等费用 后实际募集资金净额为人民币57,624.77万元。上述募集资金已于 2015年6月23日全部到位，经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙） 审验，并出具了XYZH/2015CDA50084号《验资报告》。 2、公开发行可转换公司债券募集资金基本情况 经中国证监会（证监许可[2019]2572号）核准，公司公开发行了 1,630.00万张可转换公司债券，每张面值100元，发行总额163,000.00 万元，扣除证券公司承销费、保荐费等费用后实际募集资金净额为人 民 ...

证券代码：002773 证券简称：康弘药业 公告编号：2023-084 成都康弘药业集团股份有限公司 关于公司参与全国药品集中采购拟中标的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 成都康弘药业集团股份有限公司（以下简称"公司"或"康弘药 业"）参加了国家组织药品联合采购办公室（以下简称"联采办"） 组织的第九批全国药品集中采购的投标工作。公司的阿立哌唑口服溶 液被联采办列入《全国药品集中采购拟中选结果表》(GY-YD2023-2)。 现将相关情况公告如下： 注：上述品种的拟中标价格及拟中标数量均以联采办发布的最终数据为准。 （一）各品种各地采购周期自中选结果执行之日起至 2027 年 12 月 31 日。 （二）采购周期内采购协议每年一签。续签采购协议时，约定采购量原则上不少 于各地该中选药品上年约定采购量。 （三）采购周期内若提前完成当年约定采购量，超出部分中选企业仍应按中选价 进行供应，直至采购周期届满。 二． 此次拟中标对公司的影响 公司拟中标的阿立哌唑口服溶液于 2019 年 7 月获得国家药品监 1 / 2 一． 拟中标产品情况 拟中标企 ...