成都康弘药业集团股份有限公司 二〇二三年度内部控制自我评价报告 成都康弘药业集团股份有限公司全体股东: 根据中国证券监督管理委员会、深圳证券交易所等对上市公司内部控制的有关要求， 为了进一步加强和规范公司内部控制，提高公司管理水平和风险防范能力，促进公司 规范运作和健康可持续发展，保护投资者的合法权益，成都康弘药业集团股份有限公 司（以下简称"公司"）依据《公司法》、《证券法》、《企业内部控制基本规范》、 《上市公司治理准则》以及公司有关规定，通过开展内部审计等必要的措施和程序， 对公司内部控制情况进行了全面检查，在查阅公司各项管理制度、了解公司有关单位 和部门在内部控制方面所做工作的基础上，我们对公司 2023年12月31日（内部控制评 价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 公司结合自身特点和企业发展的需要，按照全面性、重要性、制衡性、适应性和成 本效益原则，在充分考虑企业的内部环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、内部 监督等五项要素的基础上，逐步建立和完善满足公司需要的内控组织管理结构和内部 控制制度，形成完善的内部控制管理体系。 一、重要声明 根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控 ...

成都康弘药业集团股份有限公司 2023年度独立董事述职报告 2023 年度，本人作为成都康弘药业集团股份有限公司（以下简 称"公司"）的独立董事，严格按照《公司法》《上市公司治理准则》 《上市公司独立董事管理办法》等有关法律法规，以及公司《独立董 事制度》《公司章程》的规定和要求开展工作，忠实履行职责，积极 出席相关会议，认真审议董事会各项议案，充分发挥了独立董事的作 用，较好地维护了社会公众股股东的合法权益。现将 2023 年的工作 情况简要汇报如下： 一、独立董事的基本情况 | 姓名 | 任职期间 | 现场出席 | 通讯出席 | | 任职期间 | 实际出席 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | 报告期内 | 次数 | 次数 | 缺席次数 | 报告期内 | 次数 | | | 会议次数 | | | | 会议次数 | | | 屈三才 | 3 | 1 | 2 | 0 | 2 | 2 | 报告期内，本人积极参加公司召开的所有董事会、股东大会，本 着勤勉尽责的态度，认真审阅了会议议案及相关材料，主动参与各项 议案的讨论并提出合理建议，本人对公司各次董事会会 ...

成都康弘药业集团股份有限公司 第八届董事会第六次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 证券代码：002773 证券简称：康弘药业 公告编号：2024-010 成都康弘药业集团股份有限公司（以下简称"公司"）第八届董 事会第六次会议于2024年4月24日在公司会议室通过现场和通讯相结 合的方式召开。会议通知已于2024年4月14日以书面、传真或电子邮 件等形式向所有董事发出。本次董事会应到董事九名，实到董事九名 （其中：董事王霖先生、张志荣先生，独立董事周德敏先生、邓宏光 先生以通讯方式参加），会议由董事长柯尊洪先生主持，公司监事、 董事会秘书及部分高级管理人员列席了会议。本次会议的召开符合 《中华人民共和国公司法》和《成都康弘药业集团股份有限公司章程》 的有关规定。 二、董事会会议审议情况 会议以书面记名投票及通讯方式表决通过了如下决议： 1. 会议以8票赞成、0票反对、0票弃权审议通过了《二○二三年 度总裁工作报告》。 总裁柯潇先生回避了本议案的表决。 1 / 9 《二○二三年度总裁工作报告》于2024年4月2 ...

证券代码：002773 证券简称：康弘药业 公告编号：2024-017 成都康弘药业集团股份有限公司 关于使用自有资金购买理财产品的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 成都康弘药业集团股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年4 月24日召开的第八届董事会第六次会议审议通过了《关于使用自有资金 购买理财产品的议案》，具体情况如下： 为提高资金利用效率，增加公司收益，在保障公司及下属子公司正 常经营运作资金需求的情况下，公司及下属子公司拟使用部分闲置自有 资金在不超过人民币 38 亿元的额度内购买理财产品（包括结构性存款）， 购买原则为安全性高、流动性好、由商业银行发行并提供保本承诺的短 期保本型理财产品（包括结构性存款），购买期限为自股东大会审议通 过之日起一年；在上述额度及期限内，资金可以滚动使用；董事会授权 公司总裁及财务负责人根据上述原则行使具体理财产品的购买决策权， 由财务部负责具体购买事宜。 公司及下属子公司购买理财产品将作为定期存款的替代，属于公司 及下属子公司日常资金管理活动。 （一）投资目的 在保证公司日常经营资金需求和资金 ...

证券代码：002773 证券简称：康弘药业 公告编号：2024-009 成都康弘药业集团股份有限公司 关于公司产品中选十三省(区、兵团)联盟药品集中带量采购 的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 成都康弘药业集团股份有限公司（以下简称"公司"或"康弘药 业"）参加了十三省(区、兵团)联盟采购领导小组办公室组织的《十 三省(区、兵团)联盟药品集中带量采购》（包含：河南、山西、内蒙 古、辽宁、吉林、黑龙江、海南、贵州、青海、宁夏、广西、新疆、 新疆生产建设兵团）的投标工作，本次省际联盟药品集中带量采购旨 代表上述地区对国家组织药品集中带量采购第二、三、四、五批协议 期满品种开展接续集中带量采购。公司的枸橼酸莫沙必利片中选本次 带量采购。现将相关情况公告如下： 备注：采购周期自中选结果正式执行之日起至 2025 年 12 月 31 日。（《十三省（区、兵团）联盟药品集中带量采购文件》（编号： 1 / 2 一、中选产品情况 中选企业 中选品种 适应症 规格 包装数量 中选价格 康弘药业 枸橼酸莫 沙必利片 功能性消化不良、慢性胃炎伴有烧 心、暖气、恶 ...

证券代码：002773 证券简称：康弘药业 公告编号：2024-008 成都康弘药业集团股份有限公司 关于子公司收到药物临床试验批准通知书的公告 近日，成都康弘药业集团股份有限公司（以下简称"公司"）全 资子公司北京康弘生物医药有限公司（以下简称"北京康弘生物"） 申报的 KH801 注射液临床试验申请获得国家药品监督管理局签发的 《药物临床试验批准通知书》，同意开展临床试验。现将相关情况公 告如下： 一． 药品基本信息 药品名称：KH801 注射液 剂型：注射剂 适应症：晚期实体瘤 注册分类：治疗用生物制品 1 类 受理号：CXSL2300890 审批结论：同意开展临床试验。 二． 产品简介 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 CD24/Siglec10"别吃我（Don't eat me）"信号，提高肿瘤相关巨 噬细胞（TAM）对肿瘤细胞的吞噬作用。 三． 对公司的影响 由于药品从研发、临床试验、审评和审批的结果以及时间都具有 一定的不确定性，敬请广大投资者谨慎决策，注意投资风险。 特此公告。 成都康弘药业集团股份有限公司董事会 2024年3月5 ...

关于子公司收到药物临床试验批准通知书的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 近日，成都康弘药业集团股份有限公司（以下简称"公司"）全 资子公司北京康弘生物医药有限公司（以下简称"北京康弘生物"） 申报的 KH917 注射液临床试验申请获得国家药品监督管理局签发的 《药物临床试验批准通知书》，同意开展临床试验。现将相关情况公 告如下： 一． 药品基本信息 证券代码：002773 证券简称：康弘药业 公告编号：2024-007 成都康弘药业集团股份有限公司 注册分类：治疗用生物制品 3.3 类 受理号：CXSL2300864 审批结论：同意开展临床试验。 1 / 2 二． 产品简介 药品名称：KH917 注射液 剂型：注射剂 规格：80mg（1ml）/支 适应症：斑块状银屑病 KH917 注射液是北京康弘生物研发的生物类似药，该产品能够与 细胞因子白介素 17A（IL-17A）发生特异性结合并抑制后者与 IL-17 受体的相互作用，对促炎细胞因子与趋化因子的释放都具有抑制作 用。 三． 对公司的影响 由于药品从研发、临床试验、审评和审批的结果以及时 ...

法律意见书 二〇二四年二月 北京市通商（深圳）律师事务所 关于 成都康弘药业集团股份有限公司 2023 年股票增值权激励计划股票增值权授予事项的 | 一、本次授予所履行的批准和授权 | 6 | | --- | --- | | 二、本次授予的具体情况 | 7 | | 三、结论性意见 | 9 | 释义 中国深圳市南山区海德三道 168 号航天科技广场 A 座 23 层 518067 23/F, Building A, CASC Plaza, No. 168 Haide 3rd Road Nanshan District, Shenzhen 518067, China 电话 Tel: +86 755 8351 7570 传真 Fax: +86 755 8351 5502 电邮 Email: shenzhen@tongshang.com 网址 Web: www.tongshang.com 北京市通商（深圳）律师事务所 关于成都康弘药业集团股份有限公司 2023 年股票增值权激励计划股票增值权授予事项的 法律意见书 在本法律意见书中，除非文中另有说明，下列词语具有如下涵义： | 本所 | 指 | 北京市通商（深圳）律师 ...

证券代码：002773 证券简称：康弘药业 公告编号：2024-004 成都康弘药业集团股份有限公司 第八届董事会第五次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 1、会议以 9 票赞成、0 票反对、0 票弃权审议通过了《关于向公 司 2023 年股票增值权激励计划激励对象授予股票增值权的议案》。 根据《上市公司股权激励管理办法》、公司《2023 年股票增值 1 / 2 权激励计划(草案）》等相关规定及公司二〇二三年第二次临时股东 大会的授权，公司 2023 年股票增值权激励计划规定的授予条件已成 就，董事会决定将 2024 年 2 月 8 日定为授予日，向符合条件的 1 名 核心人员授予 10.00 万份股票增值权，约占本计划草案公告时公司股 本总额的 0.0109%。本次授予的股票增值权行权价格为 16.90 元/股， 本激励计划不涉及到实际股票，以康弘药业股票作为虚拟股票标的。 具体内容详见公司于 2024 年 2 月 8 日在《证券时报》《中国证 券 报 》 《 上 海 证 券 报 》 《 证 券 日 报 》 ...

证券代码：002773 证券简称：康弘药业 公告编号：2024-005 成都康弘药业集团股份有限公司 第八届监事会第五次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 成都康弘药业集团股份有限公司（以下简称"公司"）第八届监 事会第五次会议于 2024 年 2 月 7 日在公司会议室召开。会议通知于 2024 年 2 月 2 日以书面、传真或电子邮件等形式向所有监事发出。 本次监事会应到监事 3 名，实到监事 3 名，会议由监事会主席龚文贤 主持。符合《中华人民共和国公司法》和《成都康弘药业集团股份有 限公司章程》的有关规定。 二、监事会会议审议情况 会议以现场书面表决的方式通过了如下决议： 1、会议以 3 票同意，0 票反对，0 票弃权表决审议通过《关于向 公司 2023 年股票增值权激励计划激励对象授予股票增值权的议案》。 经认真审核，监事会认为： 1、本次授予股票增值权的激励对象为公司二〇二三年第二次临 时股东大会审议通过的《2023 年股票增值权激励计划（草案）》（以 综上，监事会同意以 2024 年 2 月 8 ...