第一创业证券股份有限公司 内部控制审计报告 2023 年度 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acc.mof.gov.nl 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acc.mos.gov.cn】。we行查验 内部控制审计报告 信会师报字[2024]第 ZA11559 号 第一创业证券股份有限公司全体股东: 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相 关要求,我们审计了第一创业证券股份有限公司(以下简称贵公司) 2023年 12月 31 日的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企 业内部控制评价指引》的规定,建立健全和有效实施内部控制,并评 价其有效性是贵公司董事会的责任。 二、注册会计师的责任 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性,存在不能防止和发现错报的可能性。 此外,由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当,或对控制政策 和程序遵循的程度降低,根据内部控制审计结果推测未来内部控制的 有效性具有一定风险。 内部控制审计报告 第1页 信会计 ...

第一创业证券股份有限公司 审计报告及财务报表 二〇二三年度 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://ac.mof.gov.cn） 进行查验 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://ac.mof.gov.or） 进行查验 ： " t . 第一创业证券股份有限公司 审计报告及财务报表 (2023 年 01 月 01 日至 2023 年 12 月 31 日止) | 目录 | 页次 | | --- | --- | | 审计报告 | 1-6 | | 财务报表 | | | 合并资产负债表和母公司资产负债表 | 1-4 | | 合并利润表和母公司利润表 | ર-୧ | | 合并现金流量表和母公司现金流量表 | 7-8 | | 合并股东权益变动表和母公司股东权益变动表 | 9-12 | | 财务报表附注 | 1-127 | 审计报告 信会师报字[2024]第 ZA11558 号 第一创业证券股份有限公司全体股东: 一、审计意见 我们审计了第一创业证券股份有限公司(以下简称第一创业)财 务报表,包括 2023年12月 31 日的合并及母公司资产负债表, 2023 ...

股权变动 - 2023年北京国管受让公司464,686,400股（占总股本11.0576%）成为第一大股东[3] 业绩数据 - 2023年公司营业总收入24.89亿元，同比下降4.70%[4] - 2023年公司归属于上市公司股东的净利润3.31亿元，同比下降17.50%[4] - 2023年公司加权平均净资产收益率2.25%，较上年下降0.51个百分点[4] - 截至2023年末公司总资产452.81亿元，较去年末下降5.28%[4] - 截至2023年末归属于上市公司股东的净资产148.21亿元，较去年末增长1.43%[4] 业务成果 - 2023年一创投行助力高新技术企业再融资26.88亿元，承销科技创新公司债券46.19亿元，行业排名第14名[8] - 2023年公司助力完成绿色融资规模54.39亿元，绿色投资规模1559.00亿元[9] - 一创投行独家主承销绿色公司债券“G23高安1”，募集资金8亿元[12] 产品研发 - 子公司创金合信2023年发行2只科创类基金产品[9] - 截至报告期末，创金合信已发行4只重要创新养老基金产品[9] - 创金合信发行全市场第一支北证50指数增强型公募基金[9] 公司治理 - 2023年董事会召开7次会议，审议41项议案，听取11项报告，召集2次股东大会提交20项议案[5] - 2023年董事会下设五个专门委员会累计召开11次会议，审议31项议题[5] - 2023年公司制定、修订36项合规管理制度，开展合规审查工作9480项，组织合规检查26项，开展合规培训宣导1190次[10] - 公司ESG委员会2023年召开3次会议[12] 荣誉评级 - 公司荣获“2023年上市公司董事会最佳实践案例”等多个权威奖项[6] - 2023年公司获深交所国证ESG指数AAA级最高评级、MSCI ESG评级BBB级、Wind ESG评级A级，标普CSA得分在A股上市证券公司中排名第三[13] 未来展望 - 2024年公司董事会将围绕金融“五篇大文章”提升服务国家战略质效[21] - 公司将加强治理，修订制度，推进换届，完善信息披露管理体系[22] - 公司秉持“一个一创”理念，推进战略聚焦，提升经营质量[23] - 公司完善合规与全面风险管理制度，提升合规风控信息化水平[24] - 公司强化穿透式合规与风险管理，加强子公司垂直管理[25] - 公司以ESG实质性议题管理为核心，推进ESG实践[26] - 公司加强廉洁从业管理，开展中国特色金融文化建设[27] 其他 - 2023年员工参加廉洁从业培训7468小时[15] - 2023年公司持续在5个结对帮扶县开展帮扶行动[16] - 报告期内召开董事会会议7次，其中现场与视频结合召开5次，通讯方式召开2次[20] - 吴礼顺等多位董事应参加董事会次数及出席情况各有不同[20] - 邓文斌等离任董事应参加董事会次数及出席情况各有不同[20]

人员与业务数据 - 2023年末立信合伙人278名、注册会计师2533名、从业人员10730名[2] - 2022年业务收入46.14亿元，审计业务34.08亿元，证券业务15.16亿元[2] - 2023年为671家上市公司提供年报审计，收费8.17亿元[2] 风险保障数据 - 2023年末已提取职业风险基金1.61亿元，保险累计赔偿限额12.50亿元[3][4] 合规情况 - 近三年刑事处罚0次、行政处罚1次等，涉及75名从业人员[5] 审计费用 - 2023年度审计费用不超85万元，较上年度无变化[12] 续聘情况 - 2024年多会议审议通过续聘立信，尚需股东大会审议[13][14][15][16]

业绩总结 - 立信对第一创业2023财报出具无保留意见审计报告，报告号[2024]第11558号，日期2024年4月25日[3] 数据相关 - 2023年期初其他关联资金往来余额18814.98万元，期末18816.91万元[12] - 2023年度其他关联资金往来累计发生额（不含息）2.68万元，利息1782.97万元，偿还额1783.72万元[12] - 控股子公司其他应收款2023年期初18504.98万元，期末18504.23万元[12] - 原第一大股东控制公司其他应收款2023年期初和期末均为310万元[12] - 深圳市鲲鹏一创私募股权投资管理有限公司关联往来2023年度累计发生额2.68万元[12]

第一创业证券股份有限公司 2023年度独立董事述职报告（彭沛然） 本人作为第一创业证券股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会独 立董事，现将 2023 年度履职情况报告如下： 一、基本情况 本人中国国籍，香港特别行政区永久居民，1961 年 9 月出生，先后取得英 国牛津大学本科学历及意大利国际研究学院硕士学位，取得英国特许会计师资格。 本人自 1985 年 12 月至 1995 年 12 月在毕马威会计事务所（伦敦、悉尼、奥克 兰、香港）从事会计审计工作，1996 年 1 月至 2000 年底先后在香港证监会、香 港证券交易所工作，2001 年至 2016 年先后任华高和升财务顾问公司董事总经理、 领展房地产投资基金财务总监、Gulf Fund Management 基金总裁，联合能源集 团有限公司首席财务总监，新昌集团控股有限公司首席财务总监、首席投资总监， 2016 年 2 月至 2016 年 12 月任太平洋网络有限公司首席财务总监，2016 年 12 月 至 2019 年 5 月任新昌集团控股有限公司首席营运官，现任公司独立董事、 Venturous Group Limited 联合创始人兼首 ...

第一创业证券股份有限公司 关于 2023 年度利润分配方案的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 证券代码：002797 证券简称：第一创业 公告编号：2024-013 公司 2023 年度利润分配方案为：以现有总股本 4,202,400,000 股为基数，向 全体股东每 10 股派发现金红利 0.32 元（含税），实际分配现金红利为 134,476,800.00 元，不送红股，不以资本公积金转增股本。 自本公告披露之日起至实施权益分派股权登记日止，公司总股本发生变动的， 维持现金分红总额不变，按最新股本总额相应调整每股分配比例，并将另行公告 具体调整情况。 第一创业证券股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 25 日分别 召开第四届董事会第十九次会议和第四届监事会第十五次会议，审议通过了《关 于公司 2023 年度利润分配方案的议案》，本议案尚需提交公司股东大会审议。 现将有关情况公告如下： 一、2023 年度利润分配方案基本情况 以现有总股本 4,202,400,000 股为基数，向全体股东每 10 股派发现金 ...

| 田北分放在出版社 | | 浴金占用方名称 | 占用方与上市公司的关联关 | 上市公司核算 2023年期初占 的会计科目 | 用资金余额 | 2023 年度占用累 2023年度占用 2023年度偿 计发生金额(不含 资金的利息(如 还累计发生 | | | 2023年期 末占用资 | 占用形成原因 | 占用性质 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | 系 | | | 利息) | 有) | 金额 | 金余额 | | | | 控股股东、实际控制人 | | | | | | | | | | | 非经营性占用 | | 及其附屈企业 | | | | | | | | | | | 非经营性占用 | | 小计 | | | | | | | | | | | | | 前控股股东、实际控制 | | | | | | | | | | | 非经营性占用 | | 人及其时屈企业 | | | | | | | | | | | 非经营性占用 | | 小计 | | | | | | | | | | | | | 其他关联方及其附 ...

经核查，公司独立董事 2023 年度均符合相关法律、法规和准则以及《公司 章程》对独立董事独立性的要求，未发生与公司存在关联关系、利益冲突或其他 可能妨碍独立客观判断等影响其独立性的情形。 第一创业证券股份有限公司董事会 关于独立董事 2023 年度独立性的专项评估意见 根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律、法规和准则，以及《第一创业证 券股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的相关规定，公司独立董事罗 飞先生、彭沛然先生、李旭冬先生、刘晓蕾女士、刘晓华女士分别就 2023 年度 独立性情况进行了自查，并向董事会提交了《独立董事 2023 年度独立性情况自 查报告》（以下简称"《自查报告》"），公司董事会对《自查报告》进行了核查， 并结合上述独立董事的任职经历、兼职情况、主要社会关系等情况，就公司独立 董事 2023 年度的独立性情况进行了评估并出具如下专项意见： 第一创业证券股份有限公司董事会 二〇二四年四月二十七日 1 ...

会议召开 - 2023年召开2次董事会会议、1次股东大会[5] - 独立董事召集主持2次薪酬与考核委员会会议[6] - 独立董事召集主持1次第四届董事会提名委员会会议[6] 人员变动 - 独立董事5月31日递交辞职报告[3] - 6月27日完成独立董事补选[3] - 独立董事龙翼飞6月27日任期届满离任[22] 议案审议 - 4月27日审议关联交易等多项议案[15][18][20] - 6月6日审议推选候选人等议案[19][20] 其他事项 - 2023年独立董事现场工作11天[12] - 3月独立董事参加深交所培训1次[14] - 独立董事建议完善薪酬制度被采纳[14] - 2023年度定期报告编制披露合规[16][17]