北京市君泽君（深圳）律师事务所 关于深圳市沃特新材料股份有限公司 2024 年员工持股计划的 法律意见书 致：深圳市沃特新材料股份有限公司 中国广东省深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸中心 28、29 层 邮政编码: 518035 28&29 Floor, Landmark, No.4028 Jintian Road, Futian District, Shenzhen 518035, P.R.C. Tel: 0755-33988188 Fax: 0755-33988199 http://www.junzejun.com 北京市君泽君（深圳）律师事务所（以下简称本所）接受深圳市沃特新材料股 份有限公司（以下简称公司或沃特股份）的委托，担任沃特股份 2024 年员工持股 计划（以下简称本次员工持股计划）的专项法律顾问，并根据现行有效的《中华人 民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》、《关于上市公 司实施员工持股计划试点的指导意见》（以下简称《指导意见》）、《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 1 号—主板上市公司规范运作》（以下简称《自律监管指 引》）等相关法律法规、规章及其 ...

1 深圳市沃特新材料股份有限公司2024年员工持股计划（草案）摘要 声明 深圳市沃特新材料股份有限公司2024年员工持股计划（草案）摘要 证券简称：沃特股份 证券代码：002886 深圳市沃特新材料股份有限公司 2024年员工持股计划（草案）摘要 二零二四年四月 本公司及全体董事、监事保证本员工持股计划及其摘要不存在虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 2 深圳市沃特新材料股份有限公司2024年员工持股计划（草案）摘要 风险提示 1、深圳市沃特新材料股份有限公司（以下简称"沃特股份"或"公司"）2024 年员工持股计划须经公司股东大会批准后方可实施，本员工持股计划能否获得 公司股东大会批准，存在不确定性； 2、有关本员工持股计划的具体参与人数、资金规模、股票规模、实施方案 等要素属初步结果，能否完成实施，存在不确定性； 3、若员工认购资金较低，则本员工持股计划存在不能成立的风险；若员工 认购资金不足，本员工持股计划存在低于预计规模的风险； 4、本员工持股计划存续期限较长，存续期间受宏观经济周期、监管政策变 化、二级市场波动、公司经营业绩、国际/国内政治经济形势及投资者心理、员 工参与情况等多种复杂因素影响，能否 ...

深圳市沃特新材料股份有限公司2024年员工持股计划（草案） 证券简称：沃特股份 证券代码：002886 深圳市沃特新材料股份有限公司 2024年员工持股计划（草案） 二零二四年四月 1 深圳市沃特新材料股份有限公司2024年员工持股计划（草案） 声明 本公司及全体董事、监事保证本员工持股计划及其摘要不存在虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 2 深圳市沃特新材料股份有限公司2024年员工持股计划（草案） 风险提示 1、深圳市沃特新材料股份有限公司（以下简称"沃特股份"或"公司"）2024 年员工持股计划须经公司股东大会批准后方可实施，本员工持股计划能否获得 公司股东大会批准，存在不确定性； 2、有关本员工持股计划的具体参与人数、资金规模、股票规模、实施方案 等要素属初步结果，能否完成实施，存在不确定性； 3、若员工认购资金较低，则本员工持股计划存在不能成立的风险；若员工 认购资金不足，本员工持股计划存在低于预计规模的风险； 4、本员工持股计划存续期限较长，存续期间受宏观经济周期、监管政策变 化、二级市场波动、公司经营业绩、国际/国内政治经济形势及投资者心理、员 工参与情况等多种复杂因素影响，能否实施存在不确定性 ...

证券简称：沃特股份 证券代码：002886 （三）风险自担原则 （二）自愿参与原则 公司实施的员工持股计划遵循员工自愿参与的原则，不存在以摊派、强行 分配等方式强制员工参与的情形。 第一条 为规范深圳市沃特新材料股份有限公司（以下简称"公司"）2024年 员工持股计划（以下简称"员工持股计划"、"本计划"、"本员工持股计划"）的 实施，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"公司法"）《中华人民共和 国证券法》（以下简称"证券法"）《关于上市公司实施员工持股计划试点的指 导意见》（以下简称"指导意见"）《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1 号——主板上市公司规范运作》（以下简称"自律监管指引第1号"）《公司章程》 《深圳市沃特新材料股份有限公司2024年员工持股计划（草案）》等有关规定， 制定《深圳市沃特新材料股份有限公司2024年员工持股计划管理办法》（以下 简称"《员工持股计划管理办法》"）。 第二章 员工持股计划的制定 第二条 员工持股计划遵循的基本原则 （一）依法合规原则 公司实施员工持股计划，严格按照法律、行政法规的规定履行程序，真实、 准确、完整、及时地履行信息披露。任何人不得利用员工持股计划 ...

证券代码：002886 证券简称：沃特股份 公告编号：2024-020 深圳市沃特新材料股份有限公司 关于召开 2024 年第二次临时股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、召开会议的基本情况 1、股东大会届次：2024 年第二次临时股东大会 2、股东大会的召集人：公司董事会 3、会议召开的合法合规性：公司第四届董事会第二十八次会议审议通过《关 于召开 2024 年第二次临时股东大会的议案》，本次股东大会会议的召开符合相 关法律法规、规章、规范性文件及《深圳市沃特新材料股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）的规定。 4、会议召开的日期、时间： 现场会议召开的时间为：2024 年 4 月 17 日（星期三）15:00。 网络投票的时间为：2024 年 4 月 17 日，其中，通过深圳证券交易所交易系 统进行网络投票的具体时间为 2024 年 4 月 17 日 9:15-9:25、9:30-11:30 和 13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2024 年 4 月 17 日 9:15-15: ...

证券代码：002886 证券简称：沃特股份 公告编号：2024-018 深圳市沃特新材料股份有限公司 第四届董事会第二十八次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 深圳市沃特新材料股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会第二十八 次会议于 2024 年 3 月 29 日以电子邮件、传真或电话方式发出通知，并于 2024 年 4 月 1 日以现场表决方式，在深圳市南山区深圳国际创新谷 7 栋 B 座 31 层公 司会议室召开。本次会议应到董事 7 人，实到董事 7 人，监事及高级管理人员列 席了会议，且本次会议由董事长吴宪主持。本次会议的召集和召开符合《公司法》 等相关法律法规、规章及其他规范性文件和《公司章程》的规定。 二、董事会会议审议情况 （一）审议通过《关于<深圳市沃特新材料股份有限公司 2024 年员工持股 计划（草案）>及摘要的议案》 基于对公司未来持续稳定发展的信心，为进一步完善公司的法人治理结构， 完善公司薪酬激励机制，提高员工的积极性，实现公司、公司股东和公司员工利 益的有机统一，促进公司稳定、 ...

关于深圳市沃特新材料股份有限公司 中国广东省深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸中心 28、29 层 邮政编码: 518035 28&29 Floor, Landmark, No.4028 Jintian Road, Futian District, Shenzhen 518035, P.R.C. Tel: 0755-33988188 Fax: 0755-33988199 http://www.junzejun.com 北京市君泽君（深圳）律师事务所 2024 年第一次临时股东大会的 法律意见书 致：深圳市沃特新材料股份有限公司 为出具本法律意见书，本所律师审查了《深圳市沃特新材料股份有限公司第四 届董事会第二十七次会议决议公告》《深圳市沃特新材料股份有限公司关于召开 2024 年第一次临时股东大会的通知》（以下简称《股东大会通知》）以及本所律师认 为必要的其他文件和资料，同时审查了出席现场会议股东的身份和资格、见证了本 次股东大会的召开，并参与了本次股东大会议案表决票的现场监票计票工作。 北京·深圳·上海·广州·天津·成都·南京·长沙·长春·珠海·海口·昆明·石家庄·郑州·香港·南昌·杭州·济南·福州 ...

证券代码：002886 证券简称：沃特股份 公告编号：2024-017 2、本次股东大会不涉及变更前次股东大会决议。 一、会议召开情况 1、会议召开的日期和时间： 2024 年第一次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、本次股东大会无否决议案的情形； 现场会议召开的时间为：2024 年 3 月 15 日（星期五）15:00。 网络投票的时间为：2024 年 3 月 15 日，其中，通过深圳证券交易所交易系 统进行网络投票的具体时间为 2024 年 3 月 15 日 9:15-9:25，9:30-11:30 和 13:00- 15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2024 年 3 月 15 日 9:15-15:00。 2、现场会议召开地点：深圳市南山区深圳国际创新谷 7 栋 B 座 31 层公司 会议室。 深圳市沃特新材料股份有限公司 3、会议召开方式：本次股东大会采用现场表决与网络投票相结合的方式。 4、会议召集人：深圳市沃特新材料股份有限公司董事会。 5、会议主持人：董事长吴宪。 6、本次 ...

深圳市沃特新材料股份有限公司 关于收购上海沃特华本半导体科技有限公司 49%股权 证券代码：002886 证券简称：沃特股份 公告编号：2024-016 第三方进行标的物的销售产生的销售利润总额应不低于人民币 29,760,000 元（以 下简称"销售利润承诺额"），当销售利润额的总额低于销售利润承诺额时，从销 售利润承诺额中减去销售利润额的总额后的金额（以下简称"销售利润差额"：销 售利润差额以人民币计算）由甲方对丙方进行补偿。 出现该销售利润差额时，甲方和乙方在下一年度的最后一天（2025 年 12 月 31 日）起 2 个月内对销售利润差额进行确认，并在履行必要手续后，甲方应将 该销售利润差额以人民币支付给丙方，支付到丙方指定的银行账户。届时在日本 国内发生的汇款手续费、税金等由甲方承担，在中国国内发生的手续费、税金等 由丙方承担。甲方从日本国汇出该等销售利润差额后，若因丙方或中国外汇管理 相关规定等方面的原因导致丙方未被其结算银行认可结汇的，由丙方承担相应责 任，甲方不承担任何责任。 2、乙方应向甲方供应标的物，直至达到前款规定的销售利润保证期间届满。 此外，为了甲方和乙方持续稳定地购买和供应标的物， ...

证券代码：002886 证券简称：沃特股份 公告编号：2024-015 深圳市沃特新材料股份有限公司 关于公司股份回购完成暨股份变动的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 深圳市沃特新材料股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 12 月 22 日 召开第四届董事会第二十六次会议，审议通过《关于公司回购股份方案的议案》， 同意公司以自有资金回购公司已发行的人民币普通股（A 股）股票，并在未来将 前述回购股份用于员工持股计划或股权激励。本次回购资金总额不低于人民币 1,500 万元（含），且不超过人民币 3,000 万元（含），回购价格不超过人民币 30.40 元/股，具体回购股份数量以回购期限届满时实际回购股份数量为准。本次 回购实施期限为自公司董事会审议通过本次回购股份方案之日起 12 个月内，具 体内容详见刊登于巨潮资讯网 www.cninfo.com.cn 的相关公告。 截至 2024 年 2 月 29 日，公司回购股份方案已实施完毕。根据《上市公司股 份回购规则》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 9 号—回购股份》等 相 ...