本人作为江西华伍制动器股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事， 在 2024 年度严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中 华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司独立董事管理办法》、 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》、《公司章程》、公司《独立董事工 作制度》等相关法律、法规、规章的规定和要求履行独立董事的职务，恪尽职守、 勤勉尽责，充分发挥了独立董事在公司规范运作等方面的监督作用，维护了公司 整体利益，维护了全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将本人 2024 年度履 行独立董事职责情况汇报如下： 一、基本情况 华伍股份 江西华伍制动器股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 （刘卫东） 各位股东和股东代表： （一）独立董事工作履历、专业背景及兼职情况 本人刘卫东，1966 年 10 月出生，汉族，中国国籍，无境外永久居留权，硕 士学历，律师，1989 年毕业于西南政法大学法律系法律专业，1993 年开始执业 于江西涉外经济律师事务所，现执业于江西求正沃德律师事务所，系高级合伙人、 合 ...

2025 年 4 月 29 日 江西华伍制动器股份有限公司 董事会关于独立董事独立性情况的专项意见 江西华伍制动器股份有限公司（以下简称"公司"）董事会根据《上市公司 独立董事管理办法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业 板上市公司规范运作》等要求，并结合独立董事饶立新先生、程文明先生、刘卫 东先生出具的《独立董事独立性自查情况表》，对公司独立董事的独立性情况进 行评估并出具如下专项意见： 经核查独立董事的任职经历以及相关自查文件，公司现任独立董事饶立新先 生、程文明先生、刘卫东先生均未在公司担任独立董事以外的任何职务，也未在 公司主要股东担任任何职务，与公司及公司主要股东之间不存在利害关系或其他 可能妨碍其进行独立客观判断的关系，不存在影响独立董事独立性的情况，符合 《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律法规及《公司章程》中关于独立董事的 任职资格及独立性的要求。 江西华伍制动器股份有限公司董事会 华伍股份 1 ...

收入和利润（同比环比） - 2025年第一季度营业收入为2.784亿元，同比增长15.08%[5] - 营业总收入278,416,987.09元，同比增长15.1%（241,937,940.43元→278,416,987.09元）[24] - 归属于上市公司股东的净利润为987.99万元，同比下降40.99%[5] - 营业利润为11,995,783.47元，同比下降39.0%[25] - 净利润为7,823,926.91元，同比下降46.9%[25] - 归属于母公司所有者的净利润为9,879,992.43元，同比下降41.0%[25] - 基本每股收益为0.0248元，同比下降39.5%[26] 成本和费用（同比环比） - 营业成本213,420,302.43元，同比增长26.3%（169,018,272.08元→213,420,302.43元）[24] - 销售费用为1360.6万元，同比下降31.46%[9] - 研发费用7,345,599.73元，同比下降11.2%（8,272,417.49元→7,345,599.73元）[24] - 财务费用5,563,575.16元，同比下降24.7%（7,386,518.47元→5,563,575.16元）[24] - 信用减值损失为-458.99万元，同比增加3666.52%[9] 现金流量表现 - 经营活动产生的现金流量净额为-1762.71万元，同比下降147.77%[5] - 经营活动产生的现金流量净额为-17,627,059.30元，同比下降147.8%[28] - 销售商品、提供劳务收到的现金为330,892,952.01元，同比下降3.3%[28] - 投资活动产生的现金流量净额为-3,908,906.63元，同比下降397.9%[29] - 筹资活动产生的现金流量净额为1.866亿元，同比增长678.57%[9] - 筹资活动产生的现金流量净额为186,616,171.66元，同比增长678.5%[29] - 期末现金及现金等价物余额为686,870,063.45元，同比增长35.8%[29] 资产和负债变化 - 总资产为33.247亿元，较上年度末增长3.45%[5] - 货币资金期末余额739,276,538.32元，较期初增长22.8%（601,828,706.06元→739,276,538.32元）[20] - 应收账款期末余额706,560,113.30元，较期初下降17.1%（852,471,218.43元→706,560,113.30元）[20] - 应收票据期末余额为1.541亿元，较期初增长144.35%[8] - 短期借款166,920,000.00元，较期初增长32.4%（126,096,869.82元→166,920,000.00元）[21] - 长期借款为5.662亿元，较期初增长78.26%[8] - 长期借款566,150,000.00元，较期初增长78.3%（317,599,729.44元→566,150,000.00元）[21] - 归属于母公司所有者权益1,708,537,540.40元，较期初下降0.6%（1,718,637,778.77元→1,708,537,540.40元）[22] 股东持股情况 - 康佳杰持有公司股份2.04%，共计8,550,000股[12] - 江西华伍科技投资有限责任公司持有公司股份1.86%，共计7,800,000股[12] - 广东天创私募证券投资基金管理有限公司－天创贤哲6号私募证券投资基金持有公司股份1.48%，共计6,224,362股[12] - 广东天创私募证券投资基金管理有限公司－天创机遇15号私募证券投资基金持有公司股份0.72%，共计3,016,920股[12] - 公司回购专用证券账户持有公司股票22,238,501股，占总股本比例为5.29%[13] 公司回购和资金管理 - 公司计划回购股份资金总额不低于人民币50,000,000元且不超过人民币100,000,000元，回购价格不超过人民币10.00元/股[16] - 公司取得浙商银行股份有限公司南昌分行出具的《贷款承诺函》，为回购提供专项贷款支持[16] - 公司累计回购股份2,766,200股，占总股本0.6585%，成交总金额19,898,497元[17] - 公司归还暂时补充流动资金的闲置募集资金人民币17,000万元至募集资金专用账户[15] - 公司再次使用2021年向特定对象发行股票部分闲置募集资金人民币17,000万元暂时补充流动资金[15] 其他财务数据 - 加权平均净资产收益率为0.58%，同比下降0.21个百分点[5] - 利息收入为1,419,779.90元，同比增长115.4%[25] - 公司注销全资子公司江西华伍智能传动装备有限公司和华伍技术有限公司，不会对财务状况产生不利影响[14]

财务数据关键指标变化 - 2024年营业收入为12.07亿元，同比下降10.42%[32] - 2024年归属于上市公司股东的净利润为-2.93亿元，同比下降585.32%[32] - 2024年经营活动产生的现金流量净额为2.16亿元，同比增长127.44%[32] - 2024年加权平均净资产收益率为-15.32%，同比下降18.17个百分点[32] - 2024年末资产总额为32.14亿元，同比下降13.52%[32] - 2024年基本每股收益为-0.7235元/股，同比下降594.87%[32] - 2024年非经常性损益项目合计928.61万元，主要为政府补助1100.83万元[38] - 2024年营业收入扣除后金额为11.92亿元，主要扣除销售材料、边废料收入等1501.71万元[32] - 2024年第四季度归属于上市公司股东的净利润为-3.17亿元，导致全年亏损[34] 成本和费用 - 销售费用6849万元，同比下降13.70%，管理费用1.21亿元，同比增长11.06%[90] - 研发费用5125万元，同比下降2.28%[90] - 研发投入金额2024年为51,251,787.79元，占营业收入比例为4.25%，较2023年的52,449,231.07元略有下降[93] - 原材料成本占营业成本59.63%，同比下降2.59个百分点[87] - 资产减值损失达313,938,209.56元，占利润总额比例高达85.32%[97] 各条业务线表现 - 风电制动器业务板块亏损，毛利率降幅较大[5] - 风电制动系统收入2.65亿元，同比下降33.84%，毛利率-11.73%，同比下降24.11个百分点[83] - 起重运输制动系统收入4.71亿元，同比增长11.44%，毛利率41.36%，同比下降3.37个百分点[83] - 装备制造业收入占比98.39%，同比下降10.28%，毛利率17.44%，同比下降10.80个百分点[83] - 风电行业竞争环境严峻，价格战白热化导致产品价格承压[5] - 风电招标价格逐步回升，行业竞争环境有望回归理性[5] - 公司风电制动产品涵盖国内主要风电设备主机厂商，大功率风机制动器具备批量供货能力[51] 各地区表现 - 国内收入占比87.26%，同比下降13.59%，国外收入占比12.74%，同比增长19.63%[82] - 公司产品通过配套振华重工等主机厂商出口到全球90多个国家和地区[64] - 公司设立新加坡备件库及维修站，深化"本地化服务+备件"模式[76] 管理层讨论和指引 - 2025年公司将重点布局机器人产业，开发工业及人形机器人电磁制动器、关节零部件等产品[132] - 公司将利用航空零部件技术储备，探索无人机结构件复材成形和特殊用途无人机整机产品[132] - 海上风电建设推动大吨位、抗腐蚀制动系统需求快速增长，公司加速智能制动技术迭代升级[44] - 冶金行业设备更新周期与《安全生产法》强制淘汰政策共振，为公司高性能制动产品创造广阔替代空间[44] - 矿卡制动器国产替代进程加速，大规模设备更新政策激发工程机械存量设备更新需求[45] - 城市轨道交通建设加速，政策推动地铁新建线路需求增长和既有线路设备更新需求[46] - 15MW以上超大型风机和漂浮式风电项目推进，对制动系统性能提出更高要求[47] 子公司表现 - 部分子公司经营业绩不及预期，如安德科技、金贸流体、长沙天映及华伍轨交[16] - 长沙天映业务尚未恢复开展，债务纠纷仍在处理中[16] - 安德科技因行业竞争加剧和需求放缓，报告期内首次出现亏损[122] - 金贸流体因毛利率下降和库存跌价准备，报告期内形成亏损[123] - 华伍轨交因地铁业务尚未打开和管理费用增加，报告期内进一步亏损[123] - 四川安德科技总资产为6.704亿人民币，净资产为4.003亿人民币，营业收入为1.410亿人民币，营业利润为1260.6万人民币，净利润为1091.2万人民币[121] - 芜湖市金贸流体科技总资产为4.775亿人民币，净资产为2.415亿人民币，营业收入为2.256亿人民币，营业利润为2781.0万人民币，净利润为2750.1万人民币[121] - 华伍轨道交通装备（上海）总资产为4176.9万人民币，净资产为1536.7万人民币，营业收入为1462.1万人民币，营业利润为483.8万人民币，净利润为451.7万人民币[121] - 长沙天映航空装备总资产为2.804亿人民币，净资产为645.4万人民币，营业收入为100.1万人民币，营业利润为6750.9万人民币，净利润为8165.7万人民币[121] 研发和技术 - 公司工业制动系统产品包括17个大类、80多个系列新产品，承担省级以上科研项目42项，获得国家重点新产品4项、省部级科技进步奖9项[63] - 公司主导制定了多项国家/行业标准，包括JB/T7020-2006《电力液压盘式制动器》等6项标准[63] - 公司获批新增"省级工业设计中心"和"江西省工业制动系统工程研究中心"，2024年设立国家级博士后工作站[62] - 公司新申请专利15项、软件著作权4项，获授权专利4项、软件著作权5项[74] - 公司主导《风能发电系统 风力发电机组制动系统技术规范》国家标准立项[74] - 研发人员数量2024年为244人，较2023年的268人减少8.96%，研发人员占比从13.56%降至12.74%[92] - 硕士学历研发人员数量从2023年的20人降至2024年的12人，降幅达40%[92] 资产和负债 - 货币资金从2024年初的5.58亿元增长至6.02亿元，占总资产比例从15.01%上升至18.73%，增加3.72个百分点[98] - 应收账款从2024年初的8.97亿元下降至8.52亿元，占总资产比例从24.14%上升至26.52%，增加2.38个百分点[98] - 合同资产新增8978.63万元，占总资产比例2.79%[98] - 存货从2024年初的6.45亿元下降至5.48亿元，占总资产比例从17.37%下降至17.06%，减少0.31个百分点[98] - 短期借款从2024年初的3.44亿元大幅下降至1.26亿元，占总资产比例从9.25%下降至3.92%，减少5.33个百分点[98] - 长期股权投资从2024年初的2284.76万元增长至2476.90万元，占总资产比例从0.61%上升至0.77%，增加0.16个百分点[98] - 受限资产总额从期初的2.09亿元增长至期末的2.76亿元，主要受限类型为质押、抵押和司法冻结[102][103] - 金融资产公允价值变动导致其他权益工具投资从106.32万元下降至39.49万元，减值668,347.39元[100][101] - 公司以7545.74万元存款质押开具19.58亿元银行承兑汇票，375万元存款质押开具1875万元信用证[102] - 子公司因合同纠纷被法院冻结银行存款83.14万元[103] 募集资金使用 - 2016年非公开发行股票募集资金总额为4亿元，实际募集资金净额为3.8977亿元[107][108] - 2021年向特定对象发行股票募集资金总额为6亿元，实际募集资金净额为5.7952亿元[107][108] - 截至2024年底，2016年募集资金累计使用39,746.15万元，使用比例100%[107][109] - 2021年募集资金累计使用19,640.15万元，使用比例33.89%[107][109] - 2016年募集资金变更用途金额24,766.2万元，占比63.54%[107] - 2021年募集资金尚未使用金额39,401.33万元，含临时补充流动资金[107][109] - 轨道交通车辆制动系统产业化建设项目承诺投资总额25,563.8万元，实际投入5,907.73万元，投资进度100%[110] - 航空发动机零部件小批量生产项目承诺投资总额5,436.2万元，实际投入5,579.65万元，投资进度100%[110] - 长沙天映航空装备有限公司51%股权并购项目实际投入11,730万元，投资进度100%[110] - 航空飞机零部件批量生产项目实际投入3,981.02万元，投资进度100%[110] - 永久补充流动资金项目承诺投资总额9,000万元，实际投入10,900.3万元，投资进度100%[110] - 金驹实业自建房屋运营管理项目实际投入1,647.4万元，投资进度100%[110] 公司治理 - 公司董事会由9名董事组成，其中独立董事3名[138] - 公司监事会由3名监事组成，其中职工代表监事1名[138] - 董事长聂景华持有公司股份58,067,500股[144] - 副董事长聂璐璐持有公司股份49,977,814股[144] - 董事曾志勇减持141,000股，减持后持股252,750股[145] - 报告期内曾志勇、谢徐洲、张璟因任期届满或退休不再担任高管职务[146] - 曹明生辞去总经理职务但仍任董事及常务副总经理[146] - 欧剑荣辞去财务总监职务但仍任副总经理[146] - 熊涛先生于2024年7月入职公司并担任总经理[159] - 胡阳生先生于2024年8月入职公司并担任财务总监[162] - 公司董事、监事和高级管理人员报告期内实际支付薪酬总额为637.67万元[168][169] - 董事长聂景华税前报酬总额为95.47万元[169] - 副董事长聂璐璐税前报酬总额为74.49万元[169] - 独立董事程文明、饶立新、刘卫东的税前报酬均为6万元[169] 分红和回购 - 公司2023年度利润分配方案为每10股派发现金股利1.00元人民币（含税），共计派发39,745,166.30元，现金分红占利润分配总额的100%[184] - 公司拟以总股本420,090,164股剔除回购专户股份22,638,501股后397,451,663股为基数，每10股派发现金股利1.00元人民币，合计派发现金股利39,745,166.3元人民币[187] - 公司回购股份总金额为50,005,508.12元人民币，累计回购股份8,472,301股[187] - 2024年度现金分红和股份回购总额预计为89,750,674.42元人民币[188] - 2022年至2024年度累计现金分红及回购注销总额达105,172,164.54元人民币，高于最近三个会计年度年均净利润的30%[188] 环境和社会责任 - 公司被列为2024年宜春市大气环境重点排污单位，但2025年未被列入[197] - 颗粒物排放浓度为9.1mg/m³，年排放总量为2282.4kg[198] - 非甲烷总烃排放浓度为0.67mg/m³，年排放总量为169.2kg[198] - 喷漆车间颗粒物排放浓度为9mg/m³，年排放总量为3168kg[198] - 焊接车间颗粒物排放浓度为9.4mg/m³，年排放总量为348kg[200] - 拌料设备颗粒物排放浓度为10.3mg/m³，年排放总量为787.2kg[200] - 坩埚炉颗粒物排放浓度为14.7mg/m³，年排放总量为5.4kg[200] - 坩埚炉氮氧化物排放浓度为74mg/m³，年排放总量为26.4kg[200] - 袋式除尘器颗粒物收集率为90%，处理效率为99%[200] - 喷漆废气VOCs处理设备废气收集率为90%，处理效率为80%[200]

担保情况 - 2024 年度为子公司担保总额度不超 22000 万元[1] - 2025 年 4 月 9 日为金贸流体提供 2900 万元融资担保[2] - 截至 4 月 10 日，实际对外担保总额 16527.78 万元，占净资产 7.86%[10] 金贸流体数据 - 公司持有金贸流体 4118.24 万股，占比 45.82%[4] - 截至 2025 年 3 月 31 日，股东总户数 156 户[5] - 2024 年 1 - 9 月营收 167242993.11 元，净利润 4568223.65 元[6]

仲裁情况 - 2023年6月18日公司披露提起仲裁公告[2] - 2025年4月9日公司收到《裁决书》[3] 裁决结果 - 被申请人需连带支付现金补偿17339.97万元[4] - 违约金以11730万元为基数按年利率3.7%起算[4] - 被申请人承担仲裁费100.3532万元[4] 其他金额 - 前十二个月未披露诉讼仲裁金额约8167.32万元，占净资产3.89%[6]

回购计划 - 拟用自有及自筹资金5000 - 10000万元回购股份，价格不超10元/股[1] 回购进展 - 截至2025年3月31日，累计回购2766200股，占总股本0.6585%[2] - 成交最低6.79元/股，最高7.34元/股，总金额19898497元[2] 合规情况 - 回购时间、数量、方式等符合规定[3][4] 后续安排 - 回购期限内继续实施计划并及时披露信息[4]

会议信息 - 江西华伍制动器股份有限公司第六届监事会第八次会议于2025年3月26日召开[1] - 会议通知于2025年3月20日发出[1] - 会议应出席监事3名，实际出席3名[1] 议案审议 - 审议通过使用2021年向特定对象发行股票部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案[2] - 表决结果为3票赞成，0票反对，0票弃权[2] 公告情况 - 相关公告于2025年3月27日披露[2] - 公告发布主体为江西华伍制动器股份有限公司监事会[4] - 公告日期为2025年3月27日[4]

募集资金情况 - 2021年向10名特定对象发行4137.931万股A股，募资5.99999995亿元，净额5.79518863亿元[2] - 截至2025年3月24日，累计使用1.966亿元，利息收入1099.49万元，未投入资金及利息3.939138亿元[5] 项目情况 - 2025年终止“年产3000台起重机新型智能起重小车新建项目”，剩余资金留存专用账户[5] 资金使用 - 2024年4月使用1.7亿元闲置资金补流已归还，本次拟再用1.7亿，期限不超12个月[7][8] - 预计最高节约潜在利息支出527万元[8] 审批情况 - 2025年3月26日董事会、监事会审议通过使用闲置资金补流议案[11] - 保荐机构同意该事项[12]

会议情况 - 江西华伍制动器股份有限公司第六届董事会第九次会议于2025年3月26日召开[1] - 会议应出席董事9名，实际出席9名[1] 资金安排 - 董事会同意用2021年向特定对象发行股票部分闲置募集资金17000万元暂时补充流动资金，期限不超12个月[2] 表决结果 - 议案表决9票赞成，0票反对，0票弃权[2]