利亚德光电股份有限公司独立董事 因此，我们一致同意公司编制的《2023年半年度募集资金存放与使用情况 专项报告》。 二、关于2023年半年度公司关联方资金占用和对外担保情况的独立意见 根据《上市公司监管指引第8号—上市公司资金往来、对外担保的监管要 求》、《上市公司独立董事规则》、《公司章程》、《独立董事工作制度》等 关于公司第五届董事会第九次会议有关事项的 独立意见 根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司独立董事规则》、《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》、《利亚德光 电股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）和《利亚德光电股份有限 公司独立董事工作制度》（以下简称"《独立董事工作制度》"）等相关规定， 作为利亚德光电股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，我们基于完全 独立、认真、审慎的立场，本着对公司及全体股东负责的态度，在认真阅读和审 核相关材料的基础上，对公司第五届董事会第九次会议所审议案的相关情况进行 了核查，并发表独立意见如下： 一、关于《2023年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》的独 立意见 经审阅公司提供的《2023年半年度募集资金 ...

(一) 实际募集资金金额、资金到位情况 经中国证券监督管理委员会证监许可[2019]1856号《关于核准利 亚德光电股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》核准，本公 司向社会公开发行可转换公司债券总额为人民币800,000,000.00元，每 张面值100元，按面值发行，发行期限为6年，即自2019年11月14日至 2025年11月13日。公司发行可转换公司债券募集资金总额为人民币 800,000,000.00元，扣除承销费用10,000,000.00元后公司实际收到上述 可转债的募集资金为人民币790,000,000.00元，上述资金已由中信建投 证券股份有限公司于2019年11月20日汇入本公司在广发银行奥运村 支行为9550880028710100721的存款账户、兴业银行北京东四支行 321340100100172561和321340100100172444的存款账户以及浦发银 行北京花桥支行91180078801200000472的银行账户。此次公开发行可 转换公司债券募集资金总额为人民币800,000,000.00元，扣除保荐承销 费用不含税金额人民币9,433,962.26元及其他发行费用不 ...

证券代码：300296 证券简称：利亚德 公告编号：2023-065 利亚德光电股份有限公司 关于高级管理人员离任的公告 姜毅先生担任公司副总经理职务的原定任期为2023年1月16日至2026年1月 15日止。截至本公告日，姜毅先生持有公司股份300,000股，占公司总股本的0.01%， 其所持股份将严格按照《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等相关法律法规及规范性文 件进行管理。姜毅先生不存在应当履行而未履行的承诺事项。 姜毅先生在担任副总经理期间勤勉尽责、恪尽职守，为公司的规范运作和经 营发展做出了重要贡献，公司及董事会对此表示衷心的感谢！ 特此公告。 利亚德光电股份有限公司董事会 2023 年 8 月 28 日 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 利亚德光电股份有限公司（以下简称"公司"）董事会近日收到公司副总经 理姜毅先生提交的书面辞职报告，姜毅先生因个人原因，申请辞去公司第五届副 总经理职务。根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上 市公司规范运作》及《利 ...

利亚德光电股份有限公司 证券代码：300296 证券简称：利亚德 公告编号：2023-064 关于为全资子公司提供担保的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、担保事项概述 利亚德光电股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 8 月 28 日召开第 五届董事会第九次会议审议通过了《关于为全资子公司上海中天照明成套有限公 司提供担保的议案》、《关于为全资子公司利亚德智慧科技集团有限公司提供担保 的议案》，同意公司为子公司——上海中天照明成套有限公司（以下简称"中天 照明"）、利亚德智慧科技集团有限公司（以下简称"利亚德智慧科技"）因日常 经营所需进行的银行融资提供担保，具体内容如下： 1、全资子公司中天照明向交通银行股份有限公司上海自贸试验区分行（以 下简称"交通银行上海自贸试验区分行"）申请额度为人民币 6,000 万元，期限 为 1 年的综合授信，具体业务品种以交通银行上海自贸试验区分行最终批复为 准，由公司提供连带责任保证担保。 2、全资子公司利亚德智慧科技向宁波银行股份有限公司深圳分行（以下简 称"宁波银行深圳分行"）申请额度为 ...

| 其它关联资金往来 | 资金往来方名称 | 往来方与上市公司 | 上市公司核算的会 | 2023 年期初往 | 2023 | 半年度往来累计 | 半年度往来 2023 资金的利息(如 | 2023 半年度偿还 | 2023 | 年期末往 往来形成原 | 往来性质 （经营性往来、 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | 的关联关系 | 计科目 | 来资金余额 | 发生金额（不含利息） | | 有) | 累计发生金额 | 来资金余额 | 因 | 非经营性往来） | | | | | | - | | - | - | | - | | | | | 深圳金立翔视效科技有限公司 | 控股子公司 | 其他应收款 | | | | | | | - 垫付款项 | 非经营性往来 | | | 上海中天照明成套有限公司 | 控股子公司 | 其他应收款 | - | | 0.31 | | | 0.31 | - 垫付款项 | 非经营性往来 | | | 深圳利亚德光电有限公司 | 控股子公司 | 其他应收款 | - | | ...

证券代码：300296 证券简称：利亚德 公告编号：2023-061 利亚德光电股份有限公司 第五届监事会第七次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 经审核， 监事会认为：董事会编制和审核《2023 年半年度募集资金存放与 使用情况的专项报告》的程序符合《公司法》、《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律、行政法规和中国证监会、 深圳证券交易所的有关规定，报告真实、准确、完整地反映了公司 2023 年半年 度募集资金存放与使用情况，不存在违规使用募集资金的情形，不存在变相改变 募集资金用途和损害公司及股东利益的情形。 具体内容详见公司于本公告同日在中国证监会指定的创业板信息披露平台 披露的《2023 年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》。 利亚德光电股份有限公司（以下简称"公司"）第五届监事会第七次会议于 2023 年 8 月 28 日在公司会议室以现场会议与通讯会议相结合的方式召开。公司 于 2023 年 8 月 18 日以邮件方式等发出了召开监事会会议的通知。会议应到监事 3 名， ...

利亚德光电股份有限公司 2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法（修订稿） 利亚德光电股份有限公司（以下简称"公司"）为了进一步建立、健全公司长 效激励机制，吸引和留住优秀人才，充分调动公司高级管理人员及核心业务人员 的积极性，有效地将股东利益、公司利益和核心团队个人利益结合在一起，使各 方共同关注公司的长远发展，在充分保障股东利益的前提下，公司按照收益与贡 献对等原则，制定了公司 2021 年限制性股票激励计划（草案修订稿）（以下简称 "《激励计划》"或"本次激励计划"）。 为保证本次激励计划的顺利实施，现根据《中华人民共和国公司法》、《中华 人民共和国证券法》、《上市公司股权激励管理办法》、《深圳证券交易所创业板股 票上市规则（2023 年修订）》、《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理：股权激励（2023 年 2 月修订）》等有关法律、法规和规范性 文件以及《公司章程》、《激励计划》的规定，并结合公司的实际情况，特制定本 办法。 第一条 考核目的 进一步完善公司法人治理结构，建立和完善公司激励约束机制，保证本次激 励计划的顺利实施，并在最大程度上发挥本次激励计划的作用，进而 ...

北京市中伦律师事务所 关于利亚德光电股份有限公司 2021 年员工持股计划 相关事项的 法律意见书 北京市中伦律师事务所 法律意见书 二〇二三年八月 关于利亚德光电股份有限公司 2021 年员工持股计划相关事项的 法律意见书 致：利亚德光电股份有限公司 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国 证券法》（以下简称"《证券法》"）、《中华人民共和国律师法》、中国证券监督管 理委员会发布的《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》（以下简称 "《指导意见》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规 则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运 作》（以下简称"《自律监管指引第 2 号》"）等相关法律、法规、规章、规范性文 件及《利亚德光电股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《利亚德光电 股份有限公司 2021 年员工持股计划（草案）》（以下简称"《2021 年员工持股计 划（草案）》"）的规定，北京市中伦律师事务所（以下简称"本所"）受利亚德光 电股份有限公司（以下简称"公司"或"利亚德"）的委托，对公司 202 ...

利亚德光电股份有限公司 2021 年员工持股计划管理办法（修订稿） 第一章 总则 第一条 为规范利亚德光电股份有限公司（以下简称"利亚德"或"公司"） 2021 年员工持股计划（以下简称"本员工持股计划"或"员工持股计划"或"本 计划"）的实施，依据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中 华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《关于上市公司实施员工持股计 划试点的指导意见》（以下简称"《指导意见》"）、《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以下简称"《自律监管指引第 2 号》"）等有关法律、行政法规、规章、规范性文件和《利亚德光电股份有限公司 章程》（以下简称"《公司章程》"）、《利亚德光电股份有限公司 2021 年员工持股 计划（草案修订稿）》（以下简称"《2021 年员工持股计划（草案修订稿）》"）之规 定，特制定本管理办法。 第二章 员工持股计划的制定 第二条 员工持股计划的目的和意义 （一）建立和完善劳动者与所有者的长效利益共建共享机制，有利于实现公 司价值最大化、股东价值最大化，有利于实现价值创造、价值发现与价值分配的 和谐统一； ...

证券代码：300296 证券简称：利亚德 利亚德光电股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划 （草案修订稿）摘要 利亚德光电股份有限公司 二零二三年八月 2021 年限制性股票激励计划（草案修订稿）摘要 声明 本公司及全体董事、监事保证本激励计划及其摘要不存在虚假记载、误导性 陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。 特别提示 一、本激励计划系依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券 法》、《上市公司股权激励管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则 （2023 年修订）》、《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号— —业务办理：股权激励（2023 年 2 月修订）》和其他有关法律、法规、规范性 文件，以及《利亚德光电股份有限公司章程》制订。 二、本激励计划采取的激励工具为第二类限制性股票。本激励计划的股票来 源为公司从二级市场回购和/或向激励对象定向发行的本公司人民币 A 股普通股 股票。 三、本激励计划拟授予的第二类限制性股票 200 万股，占本激励计划草案公 告时公司股本总额 254,290.15 万股的 0.08%。 截止本计划公告日，公司不 ...