法律意见书 浙江天册律师事务所 关于 杭州高新橡塑材料股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会的 法律意见书 浙江省杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 座 11 楼 310007 电话：0571-87901111 传真：0571-87901500 法律意见书 浙江天册律师事务所 法律意见书 编号：TCYJS2024H0038 号 致：杭州高新橡塑材料股份有限公司 浙江天册律师事务所（以下简称"本所"）接受杭州高新橡塑材料股份有 限公司（以下简称"杭州高新"或"公司"）的委托，指派本所律师参加公司 2024 年第一次临时股东大会，并根据《中华人民共和国证券法》（以下简称 "《证券法》"）、《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"） 和《上市公司股东大会规则（2022 年修订）》（以下简称"《股东大会规则》"） 等法律、法规和其他有关规范性文件的要求出具本法律意见书。 在本法律意见书中，本所律师仅对本次股东大会召集、召开程序、出席人 员的资格、召集人的资格、表决程序及表决结果的合法有效性发表意见，不对 会议所审议的议案内容和该等议案中所表述的事实或数据的真实性和准确性 发表意见。 本法律意见书仅供公 ...

证券代码：300478 证券简称：杭州高新 公告编号：2024-006 杭州高新橡塑材料股份有限公司 关于 2023 年限制性股票激励计划内幕信息知情人 及激励对象买卖公司股票情况的自查报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 杭州高新橡塑材料股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 12 月 28 日召开第四届董事会第二十九次会议，审议通过了《关于公司<2023 年限制性股 票激励计划（草案）>及其摘要的议案》等相关议案，并于 2023 年 12 月 29 日在 巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上首次公开披露相关公告。 根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》、《创业板上市公司自律监管指南第 1 号—— 业务办理》等有关法律法规及规范性文件的要求，通过向中国证券登记结算有限 责任公司深圳分公司查询，公司对本次激励计划的内幕信息知情人和激励对象在 激励计划草案首次公开披露前 6 个月内（即：2023 年 6 月 28 日至 2023 年 12 月 28 日，以下简称 ...

证券代码：300478 证券简称：杭州高新 公告编号：2024-002 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 杭州高新橡塑材料股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会、监事 会的任期将于2024年1月15日届满。鉴于公司董事会、监事会的换届工作尚在筹 备中，为保证公司董事会、监事会相关工作的连续性及稳定性，公司第四届董事 会、监事会将延期换届。同时，公司第四届董事会各专门委员会和高级管理人员 的任期亦相应顺延。 在董事会、监事会换届工作完成前，公司第四届董事会、监事会全体成员及 高级管理人员将严格按照相关法律法规和《公司章程》的规定，继续履行相应的 职责和义务。公司董事会、监事会延期换届事宜不会影响公司的正常运营。 公司将尽快完成董事会、监事会换届选举相关工作，并及时履行相应的信息 披露义务。 特此公告。 杭州高新橡塑材料股份有限公司 关于董事会、监事会延期换届选举的提示性公告 董 事 会 2024年1月10日 杭州高新橡塑材料股份有限公司 ...

证券代码：300478 证券简称：杭州高新 公告编号：2024-003 3、公示方式：公司内部公示； 4、反馈方式：在公示期限内，公司员工可以通过电话、邮件及当面反馈等 方式向公司监事会进行反馈，公司监事会将对相关反馈进行记录； 杭州高新橡塑材料股份有限公司 监事会关于 2023 年限制性股票激励计划激励对象名单 的审核及公示情况说明 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 杭州高新橡塑材料股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 12 月 28 日召开第四届董事会第二十九次会议、第四届监事会第二十三次会议，审议通过 了《关于公司<2023 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》等相关 议案，根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《创 业板上市公司自律监管指南第 1 号--业务办理》等相关规定，公司对 2023 年限 制性股票激励计划激励对象的名单在公司内部进行了公示。根据《管理办法》和 《公司章程》规定，公司监事会结合公示情况对公司《2023 年限制性股票激励 计划（草案）》（简称"《激励计划（草案）》"）激励 ...

证券代码：300478 证券简称：杭州高新 公告编号：2024-001 杭州高新橡塑材料股份有限公司 关于公司对杭州奥能电源设备有限公司、陈虹涉及诉讼案件 形成的债权拍卖完成暨公司收到拍卖款项的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、债权拍卖概述 2023年12月22日，该标的完成拍卖。截止本公告披露日，公司已收到上述拍 卖款项。 二、债权拍卖的进展情况 根据债权拍卖公告，浙江金诚拍卖有限公司（以下简称"浙江金诚"）于2023 年12月22日上午10时整，在浙江金诚拍卖厅（百丈东路28弄2号嘉汇国贸B座907 室）对奥能电源、陈虹涉及诉讼案件形成的债权进行公开拍卖，杭州耐德机电设 备有限公司（以下简称"杭州耐德"）现场参与了拍卖活动，并成功竞拍到上述 债权，拍卖总价款为133万元（大写壹佰叁拾叁万元）。 截止本公告披露日，公司已收到上述款项。杭州耐德的基本信息如下： 1、杭州耐德机电设备有限公司 企业类型：有限责任公司 成立日期：2005 年 5 月 19 日 注册地址：余杭区临平街道新世纪机电市场 8 幢 23 号 法定代表人：姚惠芬 注册 ...

杭州高新橡塑材料股份有限公司 董事会战略委员会工作细则 杭州高新橡塑材料股份有限公司 董事会战略委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为适应杭州高新橡塑材料股份有限公司战略发展需要，增强公司核心竞争力， 确定公司发展规划，健全投资决策程序，加强决策科学性，提高重大投资与资本运作决策 效率和决策质量，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》"）、《上市公司治理准则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上 市公司规范运作》（以下简称"《规范运作指引》"）、《杭州高新橡塑材料股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）及其他有关规定，公司特设立董事会战略委员会，并制定本 工作细则。 第二条 董事会战略委员会是董事会按照股东大会决议设立的专门工作机构，主要负 责对公司长期发展战略和重大投资决策进行研究并提出建议。 第二章 人员组成 第三条 战略委员会成员由董事组成，其中至少包括一名独立董事，委员会成员人数 为五人。 第四条 战略委员会委员由董事长或董事会提名委员会提名，并由董事会以全体董事 过半数选举产生。 第五条 战略委员会设召集人一名，由董事会在委员内任命。 第 ...

杭州高新橡塑材料股份有限公司 董事会提名委员会工作细则 杭州高新橡塑材料股份有限公司 董事会提名委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为完善公司治理结构， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》 "）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《深圳证券交易所创业板股票上 市规则》《上市公司治理 准则》《杭州高新橡塑材料股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）及相关法律法规，公司特设立董事会提名委员会，并制定本工作细则。 第二条 董事会提名委员会是董事会按照股东大会决议设立的专门工作机构，主要负 责对公司董事和高级管理人员的人选、选择标准和程序进行选择并提出建议。 第二章 人员组成 第三条 提名委员会成员由 3 名董事组成，其中 2 名为独立董事。 第四条 提名委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的三分之一 提名，并由董事会选举产生。 第五条 提名委员会设主任委员一名，主任委员由独立董事担任，负责主持委员会工 作；主任委员由董事长提名，董事会选举产生。 第六条 提名委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满， 连选可以连任。 期间 如有委员不再担任公司董事职务， 自 ...

杭州高新橡塑材料股份有限公司 关于股权激励的提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 杭州高新橡塑材料股份有限公司《2023年限制性股票激励计划（草案）》及 其摘要于2023年12月28日在中国证券监督管理委员会指定的创业板信息披露网 站上披露，请投资者注意查阅。 证券代码：300478 证券简称：杭州高新 公告编号：2023-061 特此公告 董 事 会 2023年12月28日 杭州高新橡塑材料股份有限公司 ...

证券代码：300478 证券简称：杭州高新 公告编号：2023-060 杭州高新橡塑材料股份有限公司 第四届董事会第二十九次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 2023 年 12 月 28 日，杭州高新橡塑材料股份有限公司（"公司"）第四届 董事会第二十九次会议在公司三楼会议室召开。本次会议由董事长胡宝泉主持。 应出席董事 9 名，亲自出席董事 9 名。符合《公司章程》规定的法定人数，本次 董事会会议决议合法有效。 为了激活公司生产经营活力，充分调动公司董事、高级管理人员、核心技术 （业务）人员的积极性，进一步建立、健全公司经营机制，完善目标考核制度， 有效地将股东利益、公司利益和员工利益结合在一起，促进各方为经营目标奋进。 在充分保障股东利益的前提下，按照收益与贡献对等的原则，根据《公司法》《证 券法》《管理办法》《上市规则》《自律监管指南》等有关法律法规和规范性文 件以及《公司章程》的规定，公司拟定了《2023 年限制性股票激励计划（草案）》 及其摘要（以下简称"《激励计划（草案）》"或"激励计划"），拟向 ...

附件1 | 27 | 是 每期解除限售时限是否未少于12个月 | | --- | --- | | 28 | 是 各期解除限售的比例是否未超过激励对象获授限制性股 票总额的50% | | 29 | 不适用 限制性股票（二类）授予日与首次归属日之间的间隔是否少 于1年 | | 30 | 是 每个归属期的时限是否未少于12个月 | | 31 | 是 各期归属比例是否未超过激励对象获授限制性股票总额的 50% | | 32 | 不适用 股票期权授权日与首次可以行权日之间的间隔是否少于1年 | | 33 | 不适用 股票期权后一行权期的起算日是否不早于前一行权期的届 满日 | | 34 | 不适用 股票期权每期行权时限是否不少于12个月 | | 35 | 不适用 股票期权每期可行权的股票期权比例是否未超过激励对 象获授股票期权总额的50% | | | 监事会及中介机构专业意见合规性要求 是 监事会是否就股权激励计划是否有利于上市公司的持续 | | 36 | 发展、是否存在明显损害上市公司及全体股东利益发表 意见 | | 37 | 是 上市公司是否聘请律师事务所出具法律意见书，并按照 | | | 《股权激励管理办法》的规 ...