深圳市蓝海华腾技术股份有限公司 董事会审计委员会对会计师事务所 2023 年度履职情况评估 及履行监督职责情况的报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准 则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》和《公司章程》等规定和 要求，深圳市蓝海华腾技术股份有限公司（以下简称"公司"）董事会审计委员 会本着勤勉尽责的原则，恪尽职守，认真履职。现将董事会审计委员会对会计师 事务所 2023 年度履职评估及履行监督职责的情况汇报如下： 一、2023 年年审会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 中汇会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"中汇会所"）于 2013 年 12 月转制为特殊普通合伙，管理总部设立于杭州，系原具有证券、期货业务审计资 格的会计师事务所之一，长期从事证券服务业务。 截至 2023 年末，中汇会所拥有合伙人 103 名、注册会计师 701 名、签署过 证券服务业务审计报告的注册会计师 282 名。 中汇会所 2023 年业务收入（未经审计）108,764 万元，其中审计业务收 ...

股东大会信息 - 2023年年度股东大会拟定于2024年5月14日15:00召开[1] - 股权登记日为2024年5月8日[5] - 会议会期半天，出席人员交通、食宿费自理[13] 投票信息 - 网络投票时间为2024年5月14日，交易系统9:15 - 9:25、9:30 - 11:30、13:00 - 15:00，互联网9:15 - 15:00[2][21][22] - 网络投票代码为350484，投票简称为“蓝海投票”[20] 提案信息 - 提案15至提案17为特别决议议案，需2/3以上通过，其余过半数通过[7] - 中小投资者提案表决需单独计票[8] 登记信息 - 现场会议登记时间为2024年5月13日8:30 - 11:30、13:00 - 16:00，信函17:30前送达[10] - 登记地点为公司证券部，深圳光明区玉塘街道田寮社区智衍创新大厦二号楼8层[10] 其他信息 - 联系人李亚惠、苏积海，电话0755 - 27657465，传真0755 - 81795840，邮箱information@v - t.net.cn[13] - 公告日期为2024年4月20日[17] - 授权委托期限自签署至股东大会结束[25] - 参会股东登记表2024年5月13日17:30前送达公司[29]

蓝海华腾 2024 年公告 证券代码：300484 证券简称：蓝海华腾 公告编号：2024-042 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 深圳市蓝海华腾技术股份有限公司（以下简称"公司"）监事会根据《中华 人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》等 有关法律、法规及规范性文件以及公司《2021 年限制性股票激励计划（草案）》 等有关规定，对公司 2021 年限制性股票激励计划本次已获授但不符合解除限售 条件的限制性股票回购注销相关事项进行审核，认为： 由于公司 2021 年限制性股票激励计划中 1 名激励对象因个人原因离职，不 再具备激励对象资格；同时由于公司 2023 年度业绩未达到《2021 年限制性股票 激励计划（草案）》第三个解除限售期公司层面的业绩考核要求，解除限售条件 未成就，公司董事会决定对前述共计 54 名激励对象已获授但不符合解除限售条 件的限制性股票 372,000 股进行回购注销，回购价格为 5.73 元/股，并按《2021 年限制性股票激励计划（草案）》的规定加算银行同期存款利息。 上述回购注销事 ...

蓝海华腾 2024 年公告 证券代码：300484 股票简称：蓝海华腾 公告编号：2024-034 深圳市蓝海华腾技术股份有限公司 关于公司 2022 年限制性股票激励计划首次授予部分第二个解除 限售期和预留授予部分第一个解除限售期解除限售条件未成就暨 回购注销部分限制性股票的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要提示： 1、本次回购激励对象已获授但不符合解除限售条件的限制性股票合计 518,000 股，涉及人数 79 人，占公司回购前总股本的 0.25%；本次及同日公告的 2021 年限制性股票激励计划部分限制性股票回购注销完成后，公司总股本将由 208,571,900.00 股减少至 207,681,900.00 股； 2、本次回购价格：限制性股票的回购价格为 5.70 元/股，回购资金为公司自 有资金； 3、该事项尚需提交公司 2023 年年度股东大会审议批准。 深圳市蓝海华腾技术股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 18 日 召开第四届董事会第十五次会议及第四届监事会第十六 ...

独立董事评估 - 公司董事会评估三位独立董事独立性[1] - 三位独立董事符合独立性要求[1] 公告信息 - 公告发布于2024年4月20日[3]

深圳市蓝海华腾技术股份有限公司 2023 年度监事会工作报告 2023 年度，深圳市蓝海华腾技术股份有限公司（以下简称"公司"）监事 会严格按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深 圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《公司章程》和《监事会议事规则》 等有关法律法规和规范性文件的要求，本着对全体股东认真负责的原则，认真履 行有关法律、法规赋予的职权，对公司主要生产经营活动、财务状况以及董事和 高级管理人员履行职责的合法、合规性进行监督，切实维护公司利益和广大中小 投资者权益，保障公司规范运作。 2023 年度监事会工作报告 现将监事会 2023 年主要工作情况汇报如下： 一、对公司 2023 年度经营管理行为和业绩的基本评价 2023 年度，全体监事认真履行监督职责，均列席了 2023 年历次董事会和股 东大会，认为公司董事会认真贯彻执行了股东大会的各项决议，未出现损害公司、 股东利益的行为，董事会的各项决议符合《公司法》等法律法规和《公司章程》 的要求。 | 序号 | 会议名称 | | 召开时间 | 会议议案 | | | --- | --- | --- | --- | - ...

票据池业务议案 - 公司于2024年4月18日审议通过开展即期余额不超10亿元票据池业务议案，需股东大会审议[2] 业务详情 - 业务开展期限自股东大会通过起1年内，以合同约定期限为准[4] - 公司享有不超10亿元票据池额度，业务期限内可循环使用[5] 业务优势 - 减少商业汇票管理成本，减少资金占用，优化财务结构[7] 风险应对 - 若质押票据到期不能正常托收，公司安排专人对接管理[9][10] 监事会意见 - 监事会同意开展即期余额不超10亿元票据池业务，额度可循环使用[14]

限制性股票激励计划调整 - 2021年12月20日，授予激励对象人数调为61人，授予限制性股票总量调减为131万股[6] - 2021年12月31日，实际向61名激励对象授予131万股限制性股票[7] 可解除限售情况 - 2022年12月30日，可解除限售限制性股票51.2万股[7] - 2024年1月19日，可解除限售限制性股票37.20万股[8] 回购注销情况 - 2023年2月13日，完成对3名激励对象30,000股限制性股票的回购注销[7] - 2024年3月5日，完成对4名激励对象24,000股限制性股票的回购注销[8] - 2024年4月18日，同意回购注销54名激励对象372,000股限制性股票[9] 本次回购详情 - 本次回购372,000股，涉及54人，占回购前总股本0.18%[2] - 本次回购价格为5.73元/股，资金为自有资金[2] - 公司用于本次回购资金为2,246,200.11元[13] 回购后股本变化 - 公司总股本将由208,571,900股减至207,681,900股[2] - 限售条件流通股/非流通股从44,214,147股减至43,324,147股，比例从21.20%降至20.86%[14] - 股权激励限售股从1,408,000股减至518,000股，比例从0.68%降至0.25%[14] - 无限售条件股份比例从78.80%升至79.14%[14] 其他情况 - 本次回购注销不会对公司财务和经营产生实质性影响[16] - 薪酬与考核委员会和监事会同意本次回购注销[18][19] - 本次回购注销议案尚需公司股东大会审议通过[19][20]

激励计划进程 - 2022年9 - 10月通过并公示2022年限制性股票激励计划相关议案[10][11][12] - 2022年11月通过调整及授予限制性股票相关议案[13] - 2023年3月通过向激励对象授予预留部分限制性股票的议案[14] 回购注销情况 - 2024年1月回购注销2名离职激励对象20,000股，回购价5.70元/股[15][16] - 2024年4月因2023业绩未达标，拟回购注销部分限制性股票[16][17] - 首次授予355,500股、预留授予162,500股不符合条件将被回购[17][18] 业绩考核与其他 - 2022年激励计划要求2023年营收或净利润较2021年增长率不低于30%[18] - 回购价格5.70元/股加同期存款利息，资金为自有资金[20] - 本次回购注销需股东大会审议，要履行披露及减资等手续[17][21]

章程修正案 蓝海华腾章程修正案 深圳市蓝海华腾技术股份有限公司 2024 年 4 月 20 日 深圳市蓝海华腾技术股份有限公司 除上述条款外，《公司章程》其他条款保持不变。修订后的《公司章程》具 体内容详见公司同日刊登在中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网。 本次《公司章程》修订须经公司股东大会审议批准后生效。修订后的事项最 终以工商部门登记、备案结果为准。 | 序号 | 原章程条款 | 修订后条款 | | --- | --- | --- | | 第六条 | 公司注册资本为人民币 20,857.19 | 公司注册资本为人民币 20,768.19 | | | 万元。 | 万元。 | | 第二十条 | 公司的股份总数为 20,857.19 万 | 公司的股份总数为 20,768.19 万 | | | 股，全部为普通股。 | 股，全部为普通股。 | 公司现拟将《公司章程》中有关内容作相应修订，具体内容如下： ...