广州高澜节能技术股份有限公司 第五条 公司董事会成员中应当至少包括三分之一独立董事，独立董事中至 少包括一名会计专业人士。 前款所称会计专业人士，应当具备丰富的会计专业知识和经验，并至少符合 下列条件之一： 1 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善广州高澜节能技术股份有限公司（以下简称"公司"） 的治理结构，促进公司规范运作，维护公司整体利益，保障全体股东的合法权益 不受损害，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民 共和国证券法》、《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上 市规则》（以下简称"《创业板上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第2号——创业板上市公司规范运作》等相关法律、法规及规范性文件以及 《广州高澜节能技术股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的相关规定， 并结合公司实际情况，制定本工作制度（以下简称"本制度"）。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主 要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独 立客观判断的关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受 ...

证券代码：300499 证券简称：高澜股份 公告编号：2023-081 广州高澜节能技术股份有限公司 4.本次监事会由陈惠军先生主持。 5.本次监事会会议的召集、召开和表决程序符合有关法律、行政法规、部门 规章、规范性文件和《公司章程》的规定，合法有效。 二、监事会会议审议情况 1.审议通过了《关于续聘2023年度审计机构的议案》 第四届监事会第二十次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 1.本次监事会由监事会主席陈惠军先生召集，会议通知于 2023 年 11 月 15 日以专人送达、电子邮件、电话等方式发出。 2.本次监事会于 2023 年 11 月 20 日在公司四楼会议室以现场及通讯表决方式 召开。 3.本次监事会应到监事 3 名，实际出席监事 3 名。 经审核，监事会认为：立信会计师事务所（特殊普通合伙）在为公司提供审计服 务的过程中，其工作人员均能体现出诚信独立、客观公正、处事严谨、专业胜任的工作 作风和职业操守，有利于保护上市公司及其他股东利益，尤其是中小股东的利益。公司 此次续聘立信会计师事务所（特 ...

2. 股东大会的召集人：公司董事会 3. 会议召开的合法、合规性： 本次股东大会的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、深 圳证券交易所业务规则和《公司章程》等的有关规定，公司第四届董事会第三十 一次会议已审议并通过召开本次股东大会的议案。 证券代码：300499 证券简称：高澜股份 公告编号：2023-085 广州高澜节能技术股份有限公司 关于召开2023年第三次临时股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 广州高澜节能技术股份有限公司（以下简称"公司"）于2023年11月20日召 开第四届董事会第三十一次会议，审议通过了《关于召开2023年第三次临时股东 大会的议案》，公司定于2023年12月6日召开2023年第三次临时股东大会。现将 本次股东大会的有关事项通知如下： 一、召开会议的基本情况 1. 股东大会届次：2023年第三次临时股东大会 4. 会议召开的日期、时间： （1）现场会议召开时间：2023年12月6日（星期三）14:30 （2）网络投票时间：2023年12月6日 通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时 ...

广州高澜节能技术股份有限公司 第四届董事会第三十一次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 1. 本次董事会由董事长李琦先生召集，会议通知于 2023 年 11 月 15 日以专 人送达、电子邮件、电话等方式发出。 2. 本次董事会于 2023 年 11 月 20 日在公司四楼会议室以现场及通讯表决方式 召开。 3. 本次董事会应到董事 6 名，实际出席董事 6 名。 4. 本次董事会由董事长李琦先生主持，公司监事和高管列席董事会。 证券代码：300499 证券简称：高澜股份 公告编号：2023-080 5. 本次董事会会议的召集、召开和表决程序符合有关法律、行政法规、部 门规章、规范性文件和《公司章程》的规定，合法有效。 二、董事会会议审议情况 1. 审议通过了《关于续聘2023年度审计机构的议案》 经审议，董事会认为：立信会计师事务所（特殊普通合伙）具有多年上市公 司审计工作的丰富经验和职业素养，能够较好满足公司建立健全内部控制以及财 务审计工作的要求。其在担任公司审计机构期间，勤勉尽责，能够遵循相关法规 规定 ...

证券代码：300499 证券简称：高澜股份 公告编号：2023-082 广州高澜节能技术股份有限公司 关于拟续聘2023年度审计机构的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 广州高澜节能技术股份有限公司（以下简称"公司"）于2023年11月20日召 开第四届董事会第三十一次和第四届监事会第二十次会议，审议通过了《关于续 聘2023年度审计机构的议案》，同意续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以 下简称"立信"）为公司2023年度审计机构。本议案尚需提交公司股东大会审议 通过，现将有关事宜公告如下： 一、拟续聘会计师事务所的基本情况 （一）机构信息 1. 基本信息 立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"立信"）由我国会计泰斗 潘序伦博士于1927年在上海创建，1986年复办，2010年成为全国首家完成改制的 特殊普通合伙制会计师事务所，注册地址为上海市，首席合伙人为朱建弟先生。 立信是国际会计网络BDO的成员所，长期从事证券服务业务，新证券法实施前 具有证券、期货业务许可证，具有H股审计资格，并已向美国公众公司会计监督 委员会（PCAOB） ...

证券代码：300499 证券简称：高澜股份 公告编号：2023-083 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 广州高澜节能技术股份有限公司（以下简称"公司"）于2023年11月20日召 开第四届董事会第三十一次会议和第四届监事会第二十次会议，审议通过了《关 于终止实施2022年限制性股票激励计划的议案》，决定终止实施公司2022年限制性股 票激励计划（以下简称"本激励计划"），对于剩余已授予但尚未归属的限制性股票 全部作废，与之配套的《公司2022年限制性股票激励计划实施考核管理办法》等相 关文件一并终止。具体情况公告如下： 一、 2022 年限制性股票激励计划已履行的审批程序 广州高澜节能技术股份有限公司 1.2022年5月19日，公司第四届董事会第十五次会议审议通过了《关于<2022 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<2022年限制性股票 激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理限制 性股票激励计划相关事项的议案》，公司独立董事对2022年限制性股票激励计划 （以下简称"本次激励计划"）相关议案发表了 ...

广州高澜节能技术股份有限公司 章程 （2023 年 11 月） | 第一章 | 总 则 | 2 | | --- | --- | --- | | 第二章 | | 经营宗旨和范围 3 | | 第三章 | 股份 | 3 | | 第一节 | | 股份发行 3 | | 第二节 | | 股份增减和回购 5 | | 第三节 | | 股份转让 6 | | 第四章 | | 股东和股东大会 7 | | 第一节 | | 股东 7 | | 第二节 | | 股东大会的一般规定 11 | | 第三节 | | 股东大会的召集 16 | | 第四节 | | 股东大会的提案与通知 18 | | 第五节 | | 股东大会的召开 19 | | 第六节 | | 股东大会的表决和决议 22 | | 第五章 | 董事会 | 28 | | 第一节 | | 董事 28 | | 第二节 | | 董事会 32 | | 第六章 | | 总经理及其他高级管理人员 38 | | 第七章 | 监事会 | 41 | | 第一节 | | 监事 41 | | 第二节 | | 监事会 42 | | 第八章 | | 财务会计制度、利润分配和审计 43 | | 第一节 | | 财 ...

公司基本情况 - 公司介绍了在电力电子热管理、信息与通信热管理、储能热管理和特种行业热管理四大应用范围及其产品系列的情况 [1] 直流/柔直输电热管理业务 - 特高压输电项目在"十四五"期间预计保持较快建设速度，直流/柔直输电热管理需求在国内外市场预计稳步上升 [3] - 公司在直流/柔直输电领域市场占有率常年保持较高水平，在国外也参与了多项直流/柔直输电工程，处于行业优势地位 [3] 储能热管理市场 - 新能源发电总量提升，储能电站规模扩充，大型储能项目热流密度高，需要热管理设备降温 [3] - 随着大型风光电站储能系统发展，液冷方案占比有望提升 [3] - 公司在储能领域的核心竞争力包括对电网要求的了解、技术积累、完善的实验室、强大的供应链体系和健全的售后服务体系 [4] - 公司储能液冷业务已有技术储备和解决方案，并已成立储能业务子公司，未来将加大供应链和生产基地投资，积极拓展市场 [4] 数据中心液冷解决方案 - 随着人工智能和云计算发展，数据中心算力需求提升，传统风冷散热无法满足需求，液冷成为必然趋势 [4] - 液冷解决方案能更好满足数据中心能耗要求，PUE值较传统风冷更低，市场份额有望保持较高增速 [4] 电力电子热管理设备 - 公司电力电子热管理设备采用纯水冷却介质，无毒无害可直接排放，部分设备添加乙二醇作为防冻液，经过专门处理后可实现无害排放 [5] 经营业绩 - 2023年前三季度公司经营业绩下滑，主要受东莞硅翔出表影响，剔除硅翔影响后利润总额、净利润有一定程度上升 [5] - 其他收益减少主要为政府补助减少，所得税税率调整也影响了净利润 [5]

信会师函字[2023]第 ZC101 号 立信会计师事务所（特殊普通合伙） 关于广州高澜节能技术股份有限公司 向特定对象发行股票 会后事项承诺函 中国证券监督管理委员会、深圳证券交易所： 广州高澜节能技术股份有限公司（以下简称"公司"、"发行人"）向特定对象 发行股票申请已于 2023 年 8 月 23 日经深圳证券交易所审核通过。并于 2023 年 10 月 24 日取得中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）同意注册的 批复。 立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"本所"或"我们"）作为广州 高澜节能技术股份有限公司本次向特定对象发行股票的申报会计师，根据中国证 监会和深交所《上市公司证券发行注册管理办法》、《监管规则适用指引——发行 类第 3 号》、《监管规则适用指引——发行类第 7 号》的相关规定，对自通过深交 所上市审核中心审议之日（2023 年 8 月 23 日）起至本承诺函出具日期间，发行 人是否发生可能影响本次发行上市和投资者判断的重大事项进行了核查，相关会 后事项具体说明如下： 说明： 本说明中，本所未接受发行人委托审计或审阅 2023 年 1 月至 3 月、2022 年 1 ...

广州高澜节能技术股份有限公司关于 2023 年度创业板向特定对象发行股票 中国证券监督管理委员会、深圳证券交易所： 广州高澜节能技术股份有限公司（以下简称"高澜股份"、"发行人"或"公 司"）2023 年度创业板向特定对象发行股票项目已于 2023 年 8 月 23 日通过深 圳证券交易所（以下简称"深交所"）上市审核中心审核。2023 年 10 月 24 日， 中国证券监督管理委员会出具了《关于同意广州高澜节能技术股份有限公司向特 定对象发行股票注册的批复》（证监许可[2023]2410 号）。 发行人于 2023 年 10 月 26 日披露了《2023 年第三季度报告》。根据中国证 券监督管理委员会和深交所的会后事项监管要求，公司对 2023 年度创业板向特 定对象发行股票项目自通过深交所上市审核中心审议之日（2023 年 8 月 23 日） 至本说明及承诺函签署日的相关会后事项具体说明如下： 一、发行人 2023 年 1-9 月经营业绩变动情况及说明 （一）发行人 2023 年 1-9 月业绩变动情况说明 1、发行人 2023 年 1-9 月主要经营情况 发行人于 2023 年 10 月 26 日披露了 ...