关于沈阳兴齐眼药股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联 资金往来情况的专项报告 2023 年度 关于沈阳兴齐眼药股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 的专项报告 信会师报字[2024]第 ZA10991 号 沈阳兴齐眼药股份有限公司全体股东： 我们审计了沈阳兴齐眼药股份有限公司(以下简称"兴齐眼 药")2023 年度的财务报表，包括 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司 资产负债表、2023 年度合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量 表、合并及母公司所有者权益变动表和相关财务报表附注，并于 2024 年 4 月 17 日出具了报告号为信会师报字(2024)第 ZA10989 号的标准 无保留意见审计报告。 兴齐眼药管理层根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指 引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》（证监会公 告〔2022〕26 号）和《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南 第 1 号——业务办理》的相关规定编制了后附的 2023 年度非经营性 资金占用及其他关联资金往来情况汇总表（以下简称"汇总表"）。 中国注册会计师： 中国·上海 二〇二四年四月十七日 ...

海通证券股份有限公司关于沈阳兴齐眼药股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的核查意见 海通证券股份有限公司（以下简称"海通证券"或"保荐机构"）作为沈阳 兴齐眼药股份有限公司（以下简称"兴齐眼药"、"公司"或"发行人"）向特 定对象发行股票的持续督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》 《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第13号——保荐业务》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号 ——创业板上市公司规范运作》等有关规定，对兴齐眼药2023年度募集资金的存 放和使用情况进行了核查，具体情况如下： 一、募集资金的基本情况 （一）实际募集资金金额、资金到位情况 经中国证券监督管理委员会证监许可[2021]1343号文批准，公司向特定对象 发行人民币普通股5,763,282股，募集资金总额为人民币599,669,492.10元，实际收 到募集资金为人民币581,870,425.73元（已扣除承销费用（含增值税））。上述募集 资金于2021年12月22日全部到位，相应实 ...

沈阳兴齐眼药股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 （李地） 作为沈阳兴齐眼药股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会独立董 事，2023 年本人严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《上 市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上 市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规 范运作》（以下简称"《创业板上市公司规范运作》"）等法律法规、规范性文件及 《沈阳兴齐眼药股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）《沈阳兴齐眼药 股份有限公司独立董事工作制度》（以下简称"《独立董事工作制度》"）的规定和 要求，忠实勤勉履行职责，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，充分 发挥独立董事及各专门委员会的作用，促进公司规范运作，切实维护公司整体利 益和全体股东特别是中小股东的合法权益。现将本人 2023 年度（2023 年 1 月 1 日至 2023 年 12 月 31 日）履职情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 本人李地，1956 年 8 月出生，中国国籍，无境外永久居留权；1988 年毕业 于中国人民大学会计学专业， ...

业绩总结 - 2023年度公司实现营业收入14.6756991064亿元，同比增长17.42%[3] - 2023年度公司实现利润总额2.6499326837亿元，同比增长13.38%[3] - 2023年度公司实现归属于上市公司股东净利润2.4003604712亿元，同比增长13.39%[3] 用户数据 - 2023年公司组织和参与眼科相关学术会议数十场，全国设150场次分会场，线上线下覆盖36万余人次[7] - 2023年公司承办病例征集学术活动，全年征集350份病例，开展病例评选及分享会议20余场[8] - 兴齐100公众号忠实用户达4万余人，推送原创医学资讯等78篇，学术会议报道33篇，全年累计点击量超14万[8] 未来展望 - 公司未来愿景是做具有全球竞争力的眼科药物研究和制造企业[30] - 公司未来要驱动生产制造能力产业升级，扩充产能，提升质量[31] - 公司未来要开启兴齐特色国际化之路，开展多元化国际合作[31] - 公司未来要夯实创新研发平台，实现创新药立体突围[31] - 公司未来要实现全业务的数字化转型，完善营销运营模式[31] - 2024年公司生产能力将进一步提升，推进精益生产管理和现场管理改善[32] - 2024年生产中心将引入企业资产管理系统和仓库管理系统，提升数字化产业水平和管理精度效率[32] - 2024年质量中心将配合新建生产线体系建设和新品种质量管理，完善MAH管理制度[32] - 2024年公司将继续加大研发投入，借助多个技术平台推进研发项目进程[33] - 2024年公司将通过产学研结合，加强与外部合作引进或开发有前景产品[34] - 2024年公司将以重点产品为核心，通过学术会议提升品牌认可度和学术影响力[35] - 2024年公司新零售事业部将加大品牌宣传，扩大产品在零售渠道知名度和影响力[35] - 公司将按要求履行内部控制职责，提高内控有效性，促进平稳健康发展[36] - 公司将加强内控制度建设，强化公司治理，建立科学有效机制[36] - 公司推动企业管理规范化、标准化，保障投资者合法权益[36] 新产品和新技术研发 - 2024年3月公司硫酸阿托品滴眼液获国家药监局《药品注册证书》，国内尚无近视相关适应症同类产品上市[11] - 公司申报的两种规格玻璃酸钠滴眼液等已获《药品注册证书》[11] - 伏立康唑滴眼液正在开展Ⅰ期临床试验，环孢素滴眼液（Ⅱ）正在开展Ⅳ期临床试验[11] - 公司申报的SQ - 773等项目已向国家药监局提交注册申请并获受理[11] - 2023年9月公司终止SQ - 708临床试验，2024年3月SQ - 729获药品注册证书[12] - 2023年3月SQ - 755S、5月SQ - 739、8月SQ - 795、10月SQ - 718项目分别获得药品注册证书[13] 其他 - 2023年公司全资子公司兴齐眼科医院运营良好，获《高新技术企业证书》等多项荣誉[14] - 2023年董事会共召开七次会议，会议程序符合相关法律法规要求[16] - 2023年公司董事会共召集、召开3次股东大会，其中年度股东大会1次，临时股东大会2次[18] - 2023年公司独立董事对董事会议案及其他事项未提异议[27] - 2023年公司披露定期报告、临时公告等共143份[28] - 2023年公司接听投资者热线526次，回复互动易问题68条[29]

会议召开情况 - 2023年召开董事会7次、股东大会3次[5] - 2023年战略委员会召开4次会议[6] 独立董事意见 - 2023年多次对公司多项事项发表独立意见[7][8][9] 议案审议情况 - 2023年审议通过多项议案，如捐赠、续聘审计等[15][18][21] 未来展望 - 2024年独立董事将继续履职维护权益[25]

海通证券股份有限公司 关于沈阳兴齐眼药股份有限公司部分募投项目结项并将节 余募集资金永久补充流动资金的核查意见 海通证券股份有限公司（以下简称"海通证券"或"保荐机构"）作为沈阳 兴齐眼药股份有限公司（以下简称"兴齐眼药"或"公司"）向特定对象发行股 票的持续督导保荐机构，根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》、《上市公 司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有关规定， 对公司部分募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金进行了核查，具体 情况如下： 一、募集资金投资项目概述 经中国证券监督管理委员会《关于同意沈阳兴齐眼药股份有限公司向特定对 象发行股票注册的批复》（证监许可[2021]1343 号）核准，并经深圳证券交易所 同意，公司向特定对象发行人民币普通股 5,763,282 股，募集资金总额为人民币 599,669,492.10 元，扣除各项发行费用后，募集资金净额为人民币 580,179,086.77 元。上述募集资金于 2021 年 12 月 22 日全部到位，相应实收情况已经立信会计 师事 ...

出席本次业绩说明会的人员有：总经理高峨女士，副董事长、副总经理兼董 事会秘书张少尧先生，董事、副总经理兼财务总监程亚男女士，董事、副总经理 杨强先生，独立董事戴晓滨先生。具体以当天实际参会人员为准。 为充分尊重投资者、提升交流的针对性，现就公司 2023 年度业绩说明会提 前向投资者公开征集问题，广泛听取投资者的意见和建议。投资者可于 2024 年 4 月 26 日（星期五）17：00 前访问 https://ir.p5w.net/zj/进入问题征集专题 页面进行提问。公司将在 2023 年度业绩说明会上，对投资者普遍关注的问题进 行回答。 证券代码：300573 证券简称：兴齐眼药 公告编号：2024-020 沈阳兴齐眼药股份有限公司 关于举行 2023 年度业绩网上说明会的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 沈阳兴齐眼药股份有限公司（以下简称"公司"）《2023 年年度报告》及摘要 已于 2024 年 4 月 19 日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）予以披露， 为让广大投资者能进一步了解公司 2023 年 ...

募资情况 - 公司向特定对象发行5,763,282股，募集资金总额599,669,492.10元，净额580,179,086.77元[2] 项目投资 - 单剂量生产线建设项目投资18,280.00万元，拟投12,974.64万元，累计投入6,776.37万元，进度52.22%[4] - 研发中心建设及新药研发项目投资39,406.00万元，拟投28,043.27万元，累计投入7,392.98万元，进度26.36%[5] - 补充流动资金项目投资22,684.00万元，拟投17,000.00万元，累计投入17,000.00万元，进度100.00%[5] 项目调整 - 研发中心建设项目投资总额从29,111.00万元调至98,423.20万元，增加69,312.20万元[7] - 单剂量生产线建设项目预定可使用时间从2023年12月调至2024年12月[14] - 研发中心建设项目预定可使用时间从2024年6月调至2027年12月[14] 审议情况 - 2024年4月17日多会议通过调整议案，尚需股东大会审议[18][20][21][22] - 保荐机构对部分募投项目调整事项无异议[25]

沈阳兴齐眼药股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 （王忠诚） 作为沈阳兴齐眼药股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会独立董 事，2023 年本人严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《上 市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上 市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规 范运作》（以下简称"《创业板上市公司规范运作》"）等法律法规、规范性文件及 《沈阳兴齐眼药股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）《沈阳兴齐眼药 股份有限公司独立董事工作制度》（以下简称"《独立董事工作制度》"）的规定和 要求，忠实勤勉履行职责，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，充分 发挥独立董事及各专门委员会的作用，促进公司规范运作，切实维护公司整体利 益和全体股东特别是中小股东的合法权益。现将本人 2023 年度（2023 年 1 月 1 日至 2023 年 12 月 31 日）履职情况报告如下 一、独立董事的基本情况 本人王忠诚，1976 年 7 月出生，中国国籍，无境外永久居留权；2001 年毕 业于大连海事大学国际经济法 ...

海通证券股份有限公司关于沈阳兴齐眼药股份有限公司 3 | 3.与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明显异常 | √ | | | --- | --- | --- | | （七）公司及股东承诺履行情况 | | | | 现场检查手段： | | | | （一）对上市公司相关负责人员进行访谈； | | | | （二）查阅公司及股东相关承诺及其履行情况的相关文件、信息披露等资料。 | | | | 1.公司是否完全履行了相关承诺 | √ | | | 2.公司股东是否完全履行了相关承诺 | √ | | | （八）其他重要事项 | | | | 现场检查手段： | | | | （一）对上市公司相关负责人员进行访谈； | | | | （二）查阅并核查公司现金分红制度及其执行情况； | | | | （三）查阅公司关于对外提供财务资助、重大投资、重大合同、大额资金往来等其他 | | | | 重要事项的相关合同、凭证、三会文件、信息披露文件等资料； | | | | （四）查阅行业发展状况等资料，网络搜索相关媒体报道。 | | | | 1.是否完全执行了现金分红制度，并如实披露 | √ | | | 2.对外提供财务资助是否合法合规，并 ...