沈阳兴齐眼药股份有限公司 募集资金存放与使用情况 专项报告的鉴证报告 二〇二三年度 关于沈阳兴齐眼药股份有限公司 2023年度募集资金存放与使用情况 专项报告的鉴证报告 信会师报字[2024]第ZA10990号 沈阳兴齐眼药股份有限公司全体股东： 我们接受委托，对后附的沈阳兴齐眼药股份有限公司（以下简称 "兴齐眼药"或"公司"）2023年度募集资金存放与使用情况专项报 告（以下简称"募集资金专项报告"）执行了合理保证的鉴证业务。 一、董事会的责任 公司董事会的责任是按照中国证券监督管理委员会《上市公司监 管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年 修订）》（证监会公告〔2022〕15号）、《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》以及《深圳证券 交易所创业板上市公司自律监管指南第2号——公告格式》的相关规 定编制募集资金专项报告。这种责任包括设计、执行和维护与募集资 金专项报告编制相关的内部控制，确保募集资金专项报告真实、准确、 完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在执行鉴证工作的基础上对募集资金专项报告发 表鉴证 ...

证券代码：300573 证券简称：兴齐眼药 公告编号：2024-024 沈阳兴齐眼药股份有限公司 关于修订《公司章程》的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 沈阳兴齐眼药股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 17 日召开 了第五届董事会第二次会议，审议通过《关于修订公司章程的议案》，本议案尚 需提交公司股东大会审议。现将有关事宜公告如下： 一、公司章程修订情况 公司根据相关法律、法规、规范性文件的规定，结合公司实际情况，对《沈 阳兴齐眼药股份有限公司章程》（以下简称："《公司章程》"）中部分条款进行修 订，具体修订内容如下： | 序号 | 原章程内容 | 修订后章程内容 | | --- | --- | --- | | 1 | 第九十六条 股东大会通过有 | 第九十六条 股东大会通过有关派现、送股或资 | | | 关派现、送股或资本公积转增 | 本公积转增股本提案的决议后或公司董事会根 | | | 股本提案的，公司将在股东大 | 据年度股东大会审议通过的下一年中期分红条 | | | 会结束后 2 个月内实施具体方 | 件和上限 ...

海通证券股份有限公司关于沈阳兴齐眼药股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告的核查意见 海通证券股份有限公司（以下简称"海通证券"或"保荐机构"）作为沈阳 兴齐眼药股份有限公司（以下简称"兴齐眼药"或"公司"）向特定对象发行股 票的持续督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《企业内部控制基本规范》等法 律、法规和规范性文件的要求，对《沈阳兴齐眼药股份有限公司董事会关于公司 内部控制的自我评价报告》进行了核查，具体情况如下： 一、内部控制评价范围 公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的单位、业务和事项以及高风险领 域。 纳入评价范围的单位包括：母公司及子公司沈阳兴齐眼科医院有限公司，纳 入评价范围单位资产总额占公司合并财务报表资产总额的 97.88%，营业收入合计 占公司合并财务报表营业收入总额的 98.33%。 纳入评价范围的主要业务和事项包括： （一）决策管理 公司设置董事会战略委员会，主要负责对公司长期发展战略和重大投资决策 进行研究并提出建议。凡 ...

会议信息 - 监事会会议2024年4月7日通知，4月17日召开，应到3人实到3人[2] 议案审议 - 《2023年度监事会工作报告》等多项议案3票赞成通过，待股东大会审议[3][4][5][6][11][12][13] 报告评价 - 监事会认为《2023年度财务决算报告》等报告真实客观合规[4][5][7] 事项决策 - 同意续聘立信会计师事务所为2024年度审计机构[11] - 同意调整部分募投项目并补充流动资金[12][13]

沈阳兴齐眼药股份有限公司董事会 关于公司内部控制的自我评价报告 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性， 并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内 部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监 事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责 任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信 息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有 局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内 部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制评价结果 推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。 二、 内部控制评价结论 根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日，不 存在财务报告内部控制重大缺陷，董事会认为，公司已按照企业内部控制规范体系 和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。 根据公司非财 ...

沈阳兴齐眼药股份有限公司 章程 2024 年 4 月 第一章 总则 第一条 为维护公司、股东和债权人的合法权益，规范公司的组织和行 为，根据《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公司法》")、《中华人民共 和国证券法》(以下简称"《证券法》")和其他有关规定，制订本章程。 第二条 公司系依照《公司法》、原国家对外贸易经济合作部颁布的《关 于设立外商投资股份有限公司若干问题的暂行规定》和其他有关规定成立的股份 有限公司（以下简称"公司"）。 公司是经沈阳经济技术开发区对外贸易经济合作局沈开外经贸发[2011]104 号《关于沈阳兴齐制药有限公司增资并转为外商投资股份有限公司及更名的批复》 批准，以整体变更方式设立，并在沈阳市工商行政管理局（现更名为"沈阳市市 场监督管理局"）注册登记的外商投资股份有限公司，统一社会信用代码为 912101001179988209。 鉴于公司上市前的外资股东 Lilly Asia Ventures Fund II, L.P.、桐实投资有限公 司已将公司上市前股份减持完毕。自 2022 年 9 月 13 日经公司 2022 年第二次临 时股东大会审议通过后，公司类型由"股份有限公司 ...

独立董事任职资格 - 董事会成员中至少三分之一为独立董事，且至少有一名会计专业人士[4] - 特定股东及相关人员不得担任独立董事[5] - 公司董事会等可提出独立董事候选人[8] 独立董事任期与撤换 - 每届任期三年，连任不超六年[9] - 连续两次未出席会议可被撤换[9] 独立董事补选 - 比例不符或缺会计专业人士，六十日内补选[11] 独立董事职责与权限 - 在特定委员会中占过半数并任召集人[13] - 行使部分职权需全体过半数同意[15] - 特定事项经同意后提交董事会审议[19] 独立董事报告与会议 - 提交年度报告书并披露[16][17] - 专门会议定期至少开一次[19] - 过半数出席且全体过半数同意通过事项[19][20] 档案与资料保存 - 专门会议档案保存不少于十年[20] - 公司及本人保存资料至少10年[22] 其他规定 - 会议可多种方式召开，公司提供便利[19][20] - 公司人员应配合，费用公司承担[22][24] - 津贴标准经审议通过并披露[24] - 制度经审议生效，董事会解释[26]

股东大会安排 - 公司于2024年5月13日召开2023年度股东大会[1] - 现场会议时间为2024年5月13日下午14:30[1] - 股权登记日为2024年5月7日[3] 投票相关 - 网络投票时间为2024年5月13日多个时段[1][19][20] - 普通股投票代码为350573，投票简称为“兴齐投票”[17] 提案与授权 - 提案9、10需经出席会议股东所持表决权三分之二以上通过[7] - 授权委托自签署日起至2023年度股东大会闭会时止[22] 登记事项 - 登记时间为2024年5月8日上午9:30 - 11:30，下午13:00 - 15:00[10] - 异地股东登记材料2024年5月8日15:00前送达或传真[9] - 已填妥及签署的参会股东登记表2024年5月8日15:00前送达[30] 议案结果 - 股东大会对总议案及多项非累积投票提案均表示同意[23]

证券代码：300573 证券简称：兴齐眼药 公告编号：2024-017 沈阳兴齐眼药股份有限公司 关于 2023 年度募集资金存放与使用情况的专项报告 （一）实际募集资金金额、资金到位情况 经中国证券监督管理委员会证监许可[2021]1343 号文批准，公司向特定对 象发行人民币普通股5,763,282股，募集资金总额为人民币599,669,492.10元， 实际收到募集资金为人民币 581,870,425.73 元（已扣除承销费用（含增值税））。 上述募集资金于 2021 年 12 月 22 日全部到位，相应实收情况已经立信会计师事 务所（特殊普通合伙）审验，并出具信会师报字[2021]第 ZA15987 号验资报告。 （二）2023 年度募集资金使用情况及结余情况 截至 2023 年 12 月 31 日，公司募集资金使用情况及结余情况如下： 单位：元 | 项目 | 金额 | | --- | --- | | 募集资金总额 | 599,669,492.10 | | 减：支付保荐及承销费用（含增值税） | 19,959,066.37 | | 募集资金净额 | 579,710,425.73 | | 年度置换预先投 ...

业绩总结 - 2023年度公司归母净利润240,036,047.12元，母公司净利润156,609,045.65元[1] - 截至2023年底，合并报表累计可供分配净利润614,384,119.30元，资本公积金891,009,098.60元[1] - 母公司累计可供分配净利润458,814,766.69元，资本公积金997,030,714.54元[1] 利润分配 - 拟124,589,194股为基数，每10股派30元，共派373,767,582元[2] - 拟每10股以资本公积金转增4股，转增后总股本174,424,871股[2] - 现金分红超归母净利润100%且超合并报表累计可供分配利润50%以上[4] 未来展望 - 过去12个月未用募集资金补流，未来12个月有相关计划[4] 决策通过 - 第五届董事会二次会议通过2023年度利润分配预案[6] - 第五届监事会二次会议通过预案，认为不损害股东利益[8] - 独立董事专门会议审核同意董事会2023年度利润分配预案[9]