1 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应 当按照法律、行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中 国证监会"）规定、证券交易所业务规则和《公司章程》的规定， 认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作 独立董事制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善北京新雷能科技股份有限公司（以下简 称"公司"）的法人治理结构，规范独立董事行为，充分发挥独立 董事在公司治理中的作用，促进提高公司质量、持续规范发展，保 护公司及中小股东权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简 称"《公司法》"）《上市公司治理准则》《深圳证券交易所创业 板股票上市规则》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第2号—创业板上市公司规范运作》和《北 京新雷能科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 以及其他法律、法规和规范性文件的相关规定，公司建立独立董事 制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并 与其所受聘的公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接 利害关系，或者其他可能影响其进行独立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及 ...

独立董事专门会议工作细则 第一条 为进一步完善北京新雷能科技股份有限公司（以下简称 "公司"）独立董事制度，充分发挥独立董事专门会议在公司治理中的 作用，促进公司独立董事尽责履职，根据《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》等法律、 法规、规范性文件以及《北京新雷能科技股份有限公司章程》（以下简 称"公司章程"）的有关规定，结合公司的实际情况，特制定本细则。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公 司及公司主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其 他可能影响其进行独立客观判断关系的董事。 独立董事专门会议是指全部由公司独立董事参加的会议。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按 照有关法律、行政法规、规范性文件和公司章程的要求，认真履行职责， 在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护上市公司整 体利益，保护中小股东合法权益。 第四条 公司应当定期或者不定期召开独立董事专门会议，原则上 应当于会议召开前三天通知全体独立董事并提供相关资料 ...

北京新雷能科技股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 北京新雷能科技股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 第一章 总则 1/8 北京新雷能科技股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 第一条 为强化北京新雷能科技股份有限公司（以下简称"公司"） 董事会决策功能，实现对公司各项财务收支和各项经营活动的有效监 管，确保董事会对经理层的有效监督，进一步完善公司治理结构，根 据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交 易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第 2 号——创业板上市公司规范运作》《上市公司独立董事管理办法》 以及《北京新雷能科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 及其它有关规定，公司设立董事会审计委员会，并制定本工作细则。 第二条 董事会审计委员会是董事会设立的专门委员会，根据 《公司章程》及董事会议事规则等规定，负责审核公司财务信息及其 披露、监督及评估内外部审计工作和内部控制。 第二章 机构及人员组成 第三条 审计委员会由三名董事组成，审计委员会成员应当为不 在公司担任高级管理人员的董事，其中独立董事应当过半数，且至少 有一名独立董事是会计专业 ...

北京市朝阳区建外大街丁 12 号英皇集团中心 8、9、11 层 8/9/11/F, Emperor Group Centre, No.12D, Jianwai Avenue, Chaoyang District, Beijing, 100022, P.R.China 电话/Tel.:010-50867666 传真/Fax:010-56916450 网址/Website:www.kangdalawyers.com 北京 西安 深圳 海口 上海 广州 杭州 沈阳 南京 天津 菏泽 成都 苏州 呼和浩特 香港 武汉 郑州 长沙 厦门 重庆 合肥 宁波 济南 北京市康达律师事务所 关于北京新雷能科技股份有限公司 北京市康达律师事务所 关于北京新雷能科技股份有限公司 2020 年限制性股票激励计划 首次授予部分第一类激励对象第三个归属期归属条件成就、首次授予部分第二 类激励对象第二个归属期归属条件成就及作废部分已授予但尚未归属的第二类 限制性股票的法律意见书 康达法意字【2023】第 4938 号 2020 年限制性股票激励计划 首次授予部分第一类激励对象第三个归属期归属条件成就、 首次授予部分第二类激励对象第二个归属 ...

北京新雷能科技股份有限公司 独立董事候选人关于参加最近一次独立董事培训并 根据北京新雷能科技股份有限公司（以下简称"公司"）2023 年12月8日披露的《第五届董事会第三十三次会议决议公告》及《2023 年第二次临时股东大会通知公告》，黄建华先生被提名为公司第六届 董事会独立董事候选人。 截至股东大会通知发出之日，黄建华先生尚未取得深圳证券交易 所上市公司独立董事资格证书。为更好地履行独立董事职责，黄建华 先生承诺如下： 本人黄建华尚未取得深圳证券交易所上市公司独立董事资格证 书，承诺参加最近一次独立董事培训并取得深圳证券交易所认可的独 立董事资格证书。 特此承诺。 取得独立董事资格证书的承诺函 2023 年 12 月 8 日 承诺人：黄建华 ...

北京新雷能科技股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则 北京新雷能科技股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为进一步建立健全北京新雷能科技股份有限公司（以下 简称"公司"）董事及高级管理人员的考核和薪酬管理制度，完善公 司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券 法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《上市公司独 立董事管理办法》以及《北京新雷能科技股份有限公司章程》（以下 简称"《公司章程》"）及其他有关规定，公司设立董事会薪酬与考核 委员会，并制定本议事规则。 第二条 董事会薪酬与考核委员会是董事会设立的专门委员会， 负责制定董事、高级管理人员的考核标准并进行考核，制定、审查董 事、高级管理人员的薪酬政策与方案，并就下列事项向董事会提出建 议： （一）董事、高级管理人员的薪酬； （二）制定或者变更股权激励计划、员工持股计划，激励对象获 授权益、行使权益条件成就； （三）董事、高级管理人员在拟分拆所属子公司安排持股计划； （四）法律、行政法规、中国证监会规定和本章程规定的其他事 ...

证券代码：300593 证券简称：新雷能 公告编号：2023-102 声明人卢海涛作为北京新雷能科技股份有限公司第六届董事会 独立董事候选人，已充分了解并同意由提名人北京新雷能科技股份有 限公司董事会提名为北京新雷能科技股份有限公司（以下简称"公 司"）第六届董事会独立董事候选人。现公开声明和保证，本人 与该公司之间不存在任何影响本人独立性的关系，且符合相关法 律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规 则对独立董事候选人任职资格及独立性的要求，具体声明并承诺 如下事项： 一、本人已经通过北京新雷能科技股份有限公司第五届董事会 提名委员会资格审查，提名人与本人不存在利害关系或者其他可 能影响独立履职情形的密切关系。 ☑ 是□否 如否，请详细说明：______________________________ 二、本人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六 条等规定不得担任公司董事的情形。 ☑ 是□否 如否，请详细说明：______________________________ 三、本人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和 深圳证券交易所业务规则规定的独立董事任职资格和条件。 五、本人 ...

证券代码：300593 证券简称：新雷能 公告编号：2023-106 北京新雷能科技股份有限公司 关于作废部分已授予但尚未归属的第二类限制性股票的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 北京新雷能科技股份有限公司（以下简称"公司"）于2023年12 月8日召开第五届董事会第三十三次会议，审议通过了《关于作废部 分已授予但尚未归属的第二类限制性股票的议案》，根据公司《2020 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称"《激励计划》"或"本 激励计划"）的规定和公司2020年第三次临时股东大会的授权，董事 会同意作废部分已授予但尚未归属的第二类限制性股票共3.1449万 股。现将相关事项公告如下： 一、股权激励计划已履行的相关审批程序 （一）2020 年 10 月 22 日，公司第四届董事会第二十九次会议 审议通过了《关于<公司 2020 年限制性股票激励计划（草案）>及其 摘要的议案》《关于<公司 2020 年限制性股票激励计划实施考核管理 办法>的议案》《关于提请公司股东大会授权董事会办理股权激励相 关事宜的议案》等议案，公司第四届监事会第二十六 ...

公司简称：新雷能 证券代码：300593 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 关于 北京新雷能科技股份有限公司 2020 年限制性股票激励计划首次授予部分第一类激 励对象第三个归属期及第二类激励对象第二个归属期归 属条件成就 之 独立财务顾问报告 2023 年 12 月 （一）本独立财务顾问报告所依据的文件、材料由新雷能提供，本计划所 涉及的各方已向独立财务顾问保证：所提供的出具本独立财务顾问报告所依据 的所有文件和材料合法、真实、准确、完整、及时，不存在任何遗漏、虚假或 误导性陈述，并对其合法性、真实性、准确性、完整性、及时性负责。本独立 财务顾问不承担由此引起的任何风险责任。 （二）本独立财务顾问仅就本次限制性股票激励计划对新雷能股东是否公 平、合理，对股东的权益和上市公司持续经营的影响发表意见，不构成对新雷 能的任何投资建议，对投资者依据本报告所做出的任何投资决策而可能产生的 风险，本独立财务顾问均不承担责任。 | 一、释义 3 | | --- | | 二、声明 4 | | 三、基本假设 5 | | 四、本次限制性股票激励计划的审批程序 6 | | 五、本次限制性股票激励计划首次授予部分第一类激励 ...

证券代码：300593 证券简称：新雷能 公告编号：2023-103 声明人乔晓林作为北京新雷能科技股份有限公司第六届董事会 独立董事候选人，已充分了解并同意由提名人北京新雷能科技股份有 限公司董事会提名为北京新雷能科技股份有限公司（以下简称"公 司"）第六届董事会独立董事候选人。现公开声明和保证，本人 与该公司之间不存在任何影响本人独立性的关系，且符合相关法 律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规 则对独立董事候选人任职资格及独立性的要求，具体声明并承诺 如下事项： 一、本人已经通过北京新雷能科技股份有限公司第五届董事会 提名委员会资格审查，提名人与本人不存在利害关系或者其他可 能影响独立履职情形的密切关系。 ☑ 是□否 如否，请详细说明：______________________________ 二、本人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六 条等规定不得担任公司董事的情形。 如否，请详细说明：______________________________ ☑ 是□否 如否，请详细说明：______________________________ 三、本人符合中国证监会《上市公司独立 ...