募集资金情况 - 2018 年 2 月 1 日公开发行可转换公司债券，募集资金总额 35,600 万元，净额 34,691.94 万元[1] - 2020 年 4 月 14 日非公开发行股票，募集资金总额 300,000 万元，净额 298,530.97 万元[5] - 2021 年 7 月 15 日向不特定对象发行可转换公司债券，募集资金总额 200,000 万元，净额 198,966 万元[8] 资金使用及余额 - 公开发行可转换公司债券以前年度已使用 35,120.66 万元，节余及利息补充流动资金 551.73 万元，期末余额 0 元[3][4] - 非公开发行股票以前年度已使用 267,022.96 万元，本报告期使用 29,356.03 万元，期末余额 14,723.24 万元[7] - 向不特定对象发行可转换公司债券以前年度已使用 179,766.78 万元，本报告期使用 8,323.94 万元，期末余额 16,080.74 万元[10] 账户情况 - 公开发行可转换公司债券中国建设银行深圳国会大厦支行初始存放 34,880 万元，含未划转发行费用 188.06 万元[12] - 多个公开发行可转换公司债券相关账户在不同时间注销[12][13] 项目投资进度 - 研发生产楼建设项目投资进度 100.65%[38] - 预填充灌装车间建设项目投资进度 103.29%[38] - 民海生物新型疫苗国际化产业基地建设项目（一期）投资进度 98.97%[40] - 百旺信应急工程建设项目投资进度 94.53%[41] - 腺病毒载体新冠疫苗车间项目投资进度 84.46%[41] - 非公开发行股票补充流动资金投资进度 100.00%[40] - 向不特定对象发行可转换公司债券永久补充流动资金投资进度 100.00%[41] 效益情况 - 报告期内，募投项目相关产品未上市销售，未产生收益[38] - 百旺信应急工程建设项目本报告期效益为 - 10,041.22 万元[41] - 腺病毒载体新冠疫苗车间项目本报告期效益为 - 535.00 万元[41] 资金变更情况 - 累计变更用途的募集资金总额为 0 万元，比例为 0.00%[38] - 非公开发行股票累计变更用途的募集资金总额为 0.00 万元，比例为 0.00%[40] - 向不特定对象发行可转换公司债券累计变更用途的募集资金总额为 66,000.00 万元，比例为 33.17%[41]

深圳康泰生物制品股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要 求（以下简称"企业内部控制规范体系"），结合深圳康泰生物制品股份有限公 司（以下简称"公司"）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项 监督的基础上，董事会对公司截至 2023 年 12 月 31 日（内部控制评价报告基准 日）的内部控制有效性进行了评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其 有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建 立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公 司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告的真实性、准确性和完整性承担个别及 连带责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及 相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存 在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化 可能导致内部控制变得不恰当，或对控 ...

深圳康泰生物制品股份有限公司 董事、监事及高级管理人员薪酬管理制度 2024 年 4 月 深圳康泰生物制品股份有限公司 董事、监事及高级管理人员薪酬管理制度 深圳康泰生物制品股份有限公司 董事、监事及高级管理人员薪酬管理制度 第一条 为进一步完善深圳康泰生物制品股份有限公司（以下简称"公司"） 董事、监事与高级管理人员的薪酬管理，建立科学有效的激励与约束机制，有效 调动公司董事、监事及高级管理人员的工作积极性，提高公司的经营管理效益， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《深圳证券交易所创 业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业 板上市公司规范运作》等有关法律、法规及《深圳康泰生物制品股份有限公司章 程》（以下简称《公司章程》）的规定，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司董事、监事及高级管理人员。 董事，是指公司董事会的全部成员，包括内部董事、外部董事及独立董事。 内部董事，是指与公司之间签订劳动合同的公司员工或公司管理人员担任的董事。 外部董事，是指未与公司之间签订劳动合同且未在公司担任除董事外的其他职务 的非独立董事。 监事，是指公司监事会的全部成员， ...

深圳康泰生物制品股份有限公司 委托理财管理制度 2024 年 4 月 深圳康泰生物制品股份有限公司 委托理财管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范深圳康泰生物制品股份有限公司（以下简称"公司"） 委托 理财业务的管理，保证公司资产安全，有效控制投资风险，维护公司及股东合法 权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交 易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—— 创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号—— 交易与关联交易》等相关法律、法规和规范性文件以及《深圳康泰生物制品股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制定本制度。 第二条 本制度所称的"委托理财"是指公司及控股子公司委托银行、信托、 证券、基金、期货、保险资产管理机构、金融资产投资公司、私募基金管理人等 专业理财机构对其财产进行投资和管理或者购买相关理财产品的行为。 第三条 本制度适用于公司及控股子公司。 第二章 委托理财管理原则 第四条 公司委托理财业务应坚持"规范运作、防范风险、谨慎投资、保值 增值"的原则，以不影响公司正常经营和主营业务的发 ...

项目进展 - 民海生物新型疫苗国际化产业基地建设项目（一期）预定可使用状态日期调整为2024年6月30日[4] 合规与监管 - 未及时审阅公司信息披露文件次数为0次[3] - 查询公司募集资金专户次数为2次[3] 履职情况 - 列席三会次数均为0次[4] - 现场检查次数为1次[4] - 发表独立意见次数为8次[4] - 向本所报告次数为4次[4] 培训与承诺 - 培训次数为1次，日期为2023年12月29日[5] - 公司过往发行股票及可转债所作承诺均已履行[7] 保荐情况 - 报告期内保荐代表人无变更及重大事项报告[9]

业绩总结 - 2023年度公司实现营业收入347,743.87万元，主要为疫苗相关收入[6] - 2023年营业总收入为34.77亿元，较2022年的31.57亿元增长10.13%[29] - 2023年营业总成本为25.69亿元，较2022年的26.18亿元下降1.86%[29] - 2023年营业利润为9.49亿元，2022年为亏损3.18亿元[30] - 2023年净利润为8.61亿元，2022年为亏损1.33亿元[30] - 2023年基本每股收益为0.77元/股，2022年为 - 0.12元/股[31] 财务状况 - 2023年末公司合并资产总计150.85亿元，较年初137.86亿元增长9.42%[18] - 2023年末公司合并流动资产合计53.96亿元，较年初51.75亿元增长4.26%[17] - 2023年末公司合并非流动资产合计96.89亿元，较年初86.12亿元增长12.51%[18] - 2023年末公司合并负债合计55.44亿元，较年初48.01亿元增长15.48%[21] - 2023年末公司合并股东权益合计95.42亿元，较年初89.85亿元增长6.20%[21] - 2023年末公司合并应收账款为27.88亿元，较年初22.93亿元增长21.59%[17] - 2023年末公司合并固定资产为34.35亿元，较年初17.13亿元增长100.52%[18] 现金流量 - 2023年经营活动产生的现金流量净额为10.3310243732亿美元，2022年为5.4569595153亿美元[38] - 2023年投资活动产生的现金流量净额为 - 4.3886722874亿美元，2022年为 - 26.063039971亿美元[39] - 2023年筹资活动产生的现金流量净额为 - 4.1805389608亿美元，2022年为 - 4.6487600542亿美元[39] 资产项目 - 2023年末固定资产账面价值为34.35亿元，年初为17.13亿元[167] - 2023年末在建工程账面价值为22.81亿元，年初为34.63亿元[169] - 2023年无形资产账面原值年末余额6.37亿元，年初余额5.35亿元[175] - 2023年长期待摊费用年末余额1.02亿元，年初余额7876.16万元[176] 负债项目 - 2023年末短期借款保证借款余额60,043,333.33元，年初为170,070,833.33元[179] - 2023年末应付账款合计77,719,847.45元[182] - 2023年末合同负债合计28,346,331.06元，年初为31,226,783.93元[184] - 2023年末长期借款年末余额671,257,104.17元，年初余额404,711,635.34元[186] - 2023年末应付债券年末余额1,700,958,657.86元，年初余额1,610,968,442.80元[187] 股东权益 - 2023年末归属于母公司股东权益小计为9,541,685,306.12元[45] - 2023年综合收益总额为4.280162亿人民币[53] - 2023年股东投入和减少资本为-1.0406418962亿人民币[53] - 2023年利润分配中提取盈余公积4280.162万人民币，对股东分配2.0104424334亿人民币[54] 收入成本 - 2023年疫苗销售总额为34.41亿元，材料、租赁等其他销售为1115.75万元，合计34.77亿元[199] - 2023年主营业务收入3466539564.85元，成本536146181.13元[197] - 2023年其他业务收入10899160.33元，成本1528260.96元[197] 费用税金 - 2023年税金及附加合计2561.88万元，上年为2049.19万元[199] - 2023年销售费用合计12.31亿元，上年为10.86亿元[199][200] - 2023年管理费用合计2.76亿元，上年为2.30亿元[200] - 2023年研发费用中职工薪酬为1.55亿元，上年为1.57亿元[200] - 2023年城市维护建设税发生额为735.29万元，上年为670.22万元[199] - 2023年销售服务费及奖励为11.53亿元，上年为10.04亿元[199] - 2023年管理费用中职工薪酬为1.03亿元，上年为9987.16万元[200] - 2023年研发费用中物料消耗为1.18亿元，上年为1.58亿元[200] - 2023年测试化验加工费为1.09亿元，上年为3.68亿元[200]

人员数据 - 截止2023年12月31日，信永中和合伙人（股东）245人，注册会计师1656人，签署过证券服务业务审计报告的注册会计师超660人[1] 业绩数据 - 信永中和2022年度业务收入39.35亿元，审计业务收入29.34亿元，证券业务收入8.89亿元[2] - 2022年度，信永中和上市公司年报审计项目366家，收费总额4.62亿元，同行业上市公司审计客户家数237家[2] 审计相关 - 2023年9月15日、26日会议审议通过续聘信永中和为2023年度审计机构[2] - 信永中和对公司2023年度财务报告审计后出具标准无保留意见审计报告[4] - 2024年2 - 4月董事会审计委员会召开多次沟通及审议会议[5][6] - 董事会审计委员会认为信永中和2023年年报审计表现良好，按时完成工作[7]

深圳康泰生物制品股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 各位股东及股东代理人： 2023年度，公司董事会会议、股东大会会议的召集召开符合法律法规的规 定，重大事项均履行了合法有效的决策程序。本人对报告期内董事会会议审议 的各项议案均投了赞成票，没有反对、弃权的情况。 （二）发表独立董事意见情况 本人作为深圳康泰生物制品股份有限公司（以下简称"公司"）独立董事， 严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交 易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号— —创业板上市公司规范运作》等有关法律法规及《公司章程》《独立董事制度》 的规定，勤勉尽责，积极出席董事会会议及专门委员会会议、股东大会会议， 认真审议董事会会议的各项议案，监督公司规范运作，维护公司和股东的合法 权益。现将本人 2023 年度履行独立董事职责的情况汇报如下： 一、本人基本情况 （一）个人工作履历、专业背景及兼职情况 本人李皎予，1958 年出生，中国国籍，财政部财政科学研究所会计专业博 士，中国注册会计师。最近五年曾任正前方企业管理顾问（上海）公司总裁， 现任公司独立董事、苏州鸿安机械股份 ...

财务审计 - 信永中和会计师事务所于2024年4月26日对康泰生物2023年度财报出具无保留意见审计报告[1] 资金占用情况 - 北京民海生物2023年期初占用资金140.35万元，往来累计1631.31万元，偿还1771.66万元[6] - 深圳康泰生物2023年期初占用165.30万元，往来0.12万元，偿还0.12万元，期末165.30万元[6] - 深圳鑫泰康生物其他应收款2023年期初占用2309.77万元，往来11069.62万元，偿还453.66万元，期末12925.73万元[6] - 深圳鑫泰康生物长期应收款2023年期初占用488.97万元，期末488.97万元[6] - 上市公司子公司及附属企业2023年期初占用3104.39万元，往来12701.05万元，偿还2225.44万元，期末13580.00万元[6]

业绩总结 - 2023年度计提资产减值金额合计13157.59万元，减少营业利润同额[1][5] - 2023年度计提应收账款坏账准备1248.64万元[2][4] - 2023年度计提存货跌价准备11564.99万元[3][4] 其他 - 本次计提经审计确认，对公司持续经营能力无重大影响[6] - 董事会审计委员会、董事会、监事会均同意本次计提[7][8][9]