债券代码：123119 债券简称：康泰转 2 证券代码：300601 证券简称：康泰生物 公告编号：2024-030 深圳康泰生物制品股份有限公司 第七届董事会第十九次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 深圳康泰生物制品股份有限公司（以下简称"公司"）第七届董事会第十九 次会议通知于 2024 年 4 月 16 日以书面及通讯的方式通知了全体董事，会议于 2024 年 4 月 26 日在公司会议室以现场表决和通讯表决相结合的方式召开。会议 召集人及主持人为公司董事长杜伟民先生，本次会议应参加表决董事 7 人，实际 参加表决董事 7 人。会议的召集召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范 性文件和《公司章程》的规定。 经过全体董事认真审议，会议通过了相关议案并形成如下决议： 一、审议通过了《关于 2023 年度总裁工作报告的议案》，表决结果：7 票同 意、0 票反对、0 票弃权。 公司董事认真听取了公司总裁苗向先生汇报的《2023 年度总裁工作报告》， 认为：该报告客观、真实地反映了公司的经营情况，经营管理层紧密围绕了 2023 年度 ...

资金占用情况 - 2023年期初占用资金余额3104.39万元[3] - 2023年度占用累计发生金额（不含利息）12701.05万元[3] - 2023年度偿还累计发生金额2225.44万元[3] - 2023年期末占用资金余额13580.00万元[3] 其他应收款情况 - 北京民海生物2023年期初其他应收款140.35万元[3] - 北京民海生物2023年度占用累计发生（不含利息）1631.31万元[3] - 深圳康泰生物2023年期初其他应收款165.30万元[3] - 深圳鑫泰康生物2023年期初其他应收款2309.77万元[3] - 深圳鑫泰康生物2023年度占用累计发生（不含利息）11069.62万元[3] 长期应收款情况 - 深圳鑫泰康生物2023年期初长期应收款488.97万元[3]

深圳康泰生物制品股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 各位股东及股东代理人： 本人作为深圳康泰生物制品股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董 事，严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证 券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》等有关法律法规及《公司章程》《独立董事制 度》的规定，忠实、勤勉、诚信地履行独立董事的职责，积极出席相关会议， 对重大事项客观独立地发表意见，切实维护公司整体利益和全体股东特别是中 小股东的合法权益。现将本人 2023 年度履行独立董事职责的情况汇报如下： 一、本人基本情况 （一）个人工作履历、专业背景及兼职情况 本人胡克平，1960 年出生，中国国籍，江西大学生物系学士、北京药物化 学研究所生物化学博士。最近五年至今任中国医学科学院北京协和医科大学药 用植物研究所药理毒理研究中心主任、博士生导师，现任公司独立董事。 （二）独立性说明 2023年度，公司共计召开9次董事会会议和3次股东大会会议，本人均亲自 出席了会议。本人认为公司董事会会议、股东大会会议的召集召开及重大事项 的决策程序符合法律 ...

理财计划 - 公司及子公司拟用自有资金买理财，最高额度400,000.00万元可滚动使用[3] - 投资品种为安全、流动好、风险可控的理财产品[2] - 额度使用期限至下一年度董事会重新审议[4] 决策与监督 - 授权董事长或指定人员决策并签署文件，财务中心实施[5] - 内审部、监事会等监督，及时披露信息[11] 其他情况 - 与金融机构无关联关系，无需股东大会审议[8][9] - 收益受市场影响不可预期，不影响主业能增收益[10][12] - 审计委员会、董事会、监事会均同意购买事项[14][15][16]

募集资金情况 - 2018年2月1日公开发行可转换公司债券，募集资金总额35600万元，净额34691.94万元[7] - 2020年4月14日非公开发行股票，募集资金总额300000万元，净额298530.97万元[9] - 2021年7月15日向不特定对象发行可转换公司债券，募集资金总额200000万元，净额198966万元[12] 资金使用情况 - 公开发行可转换公司债券以前年度已使用35120.66万元，本年度使用0万元，年末余额0万元[8] - 非公开发行股票以前年度已使用267022.96万元，本年度使用29356.03万元，年末余额14723.24万元[11] - 向不特定对象发行可转换公司债券以前年度已使用179766.78万元，本年度使用8323.94万元，年末余额16080.74万元[14] 项目投资情况 - 研发生产楼建设项目承诺投资27000万元，截至期末累计投入27175.69万元，投资进度100.65%[26] - 预填充灌装车间建设项目承诺投资7691.94万元，截至期末累计投入7944.97万元，投资进度103.29%[26] - 民海生物新型疫苗国际化产业基地建设项目（一期）承诺投资208530.97万元，截至期末累计投入206378.99万元，投资进度98.97%[29] - 百旺信应急工程建设项目承诺投资总额135690元，截至期末累计投资进度94.53%，本年度实现效益 -10041.22元[32] - 腺病毒载体新冠疫苗车间项目承诺投资总额63276元，截至期末累计投资进度84.46%，本年度实现效益 -535元[32] 资金管理与变更情况 - 公司修订《募集资金管理制度》，对募集资金采取专户存储、专款专用[16] - 累计变更用途的公开发行可转换公司债券募集资金总额为0，比例为0%[26] - 非公开发行股票募集资金累计变更用途总额及比例均为0[29] - 向不特定对象发行可转换公司债券累计变更用途的募集资金总额为66000元，累计变更用途的募集资金净额比例为33.17%[32] - 2023年公司不存在变更募集资金投资项目的情况[34] 其他情况 - 2023年4月21日公司同意调整部分募集资金投资项目实施进度，民海生物新型疫苗国际化产业基地建设项目（一期）预定可使用状态日期由2023年6月30日调整为2024年6月30日[29] - 本年度公司募集资金使用情况披露及时、真实、准确、完整，存放、使用和管理符合规定[35]

独立董事评估 - 公司董事会评估三位独立董事独立性[1] - 三位独立董事符合独立性要求[1] 报告信息 - 报告日期为2024年4月27日[2]

深圳康泰生物制品股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 各位股东及股东代理人： 本人作为深圳康泰生物制品股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董 事，严格按照《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上 市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司 规范运作》等有关法律法规的规定，认真履行独立董事的职责，审慎、独立行 使表决权，维护公司和股东的合法权益。现将本人 2023 年度履行独立董事职责 的情况汇报如下： 一、本人基本情况 （一）个人工作履历、专业背景及兼职情况 本人罗智泉，1963 年出生，加拿大国籍，北京大学数学学士、美国麻省理 工学院电子工程与计算机科学系运筹学博士、中国工程院外籍院士、加拿大皇 家科学院院士。最近五年至今任香港中文大学（深圳）副校长，现任公司独立 董事。 （二）独立性说明 本人未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司主要股东公司 担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他可能妨碍其进 行独立客观判断的关系，不存在影响独立董事独立性的情况，本人任职符合 《上市公司独立董事管理办法》关于独立董事独立性的相关要求。 二 ...

深圳康泰生物制品股份有限公司 防范控股股东及关联方占用公司资金制度 2024 年 4 月 深圳康泰生物制品股份有限公司 防范控股股东及关联方占用公司资金制度 第一章 总 则 第一条 为加强和规范深圳康泰生物制品股份有限公司（以下简称"公司"） 的资金管理，建立防止控股股东及其他关联方占用公司资金的长效机制，进一步 维护公司全体股东和债权人的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华 人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（简称"《上市规 则》"）、《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管 要求》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规 范运作》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》等有关规定，结合公司实际 情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司及纳入公司合并报表范围的子公司与公司控股 股东及关联方与公司间的资金管理。本制度所称"关联方"，是指根据相关法律、 法规和《上市规则》所界定的关联方，包括关联法人和关联自然人。 第三条 本制度所称资金占用包括但不限于以下方式： （一） 经营性资金占用：指控股股东及关联方通过采购、销售、相互提供 ...

募集资金情况 - 2020年4月14日非公开发行27,272,727股，发行价每股110元，募资300,000.00万元，净额298,530.97万元[2] - 2021年7月15日发行2,000.00万张可转债，募资200,000.00万元，净额198,966.00万元[6] - 2022年变更可转债部分募资用途，66,000.00万元永久补充流动资金[8] 资金使用情况 - 截至2024年3月31日，非公开募投项目累计使用307,632.80万元，余额3,518.63万元[5] - 截至2024年3月31日，可转债投项目累计使用190,354.82万元，余额13,909.15万元[9] 现金管理情况 - 2023年获批50,000.00万元闲置募资现金管理，2024年3月31日已全部赎回[10] - 公司及相关方拟合计用不超20,000.00万元闲置募资现金管理[11][17] - 现金管理产品期限不超12个月，资金可循环滚动使用[12] - 监事会、保荐人等认可闲置募资现金管理事项[19][20]

公司发展规划和经营计划 - 公司2023年度报告中披露了利润分配预案，计划以每10股派发现金红利2元（含税），送红股0股（含税），以资本公积金向全体股东每10股转增0股[3] - 公司在报告中提到了未来发展规划和经营计划，并强调这些陈述不构成对投资者的实质承诺，投资者需注意投资风险[3] 公司子公司和关联公司 - 报告中详细介绍了公司的子公司和关联公司，包括民海生物、鑫泰康、康泰科技和康实生物等[7] 疫苗市场发展趋势 - 全球疫苗市场规模2025年预计达到约831亿美元，2030年将达到约1,310亿美元，呈持续快速增长趋势[21] - 中国人用疫苗市场人均支出远低于发达国家，未来中国疫苗市场将极具发展潜力[21] - 2022年面临至少一种疫苗缺货的国家达到82个，为中国企业提供海外市场机会[21] 公司财务表现 - 公司2023年营业收入为34.77亿元，同比增长10.14%；归属于上市公司股东的净利润为8.61亿元，同比增长749.02%[14] - 公司2023年末资产总额为150.85亿元，同比增长9.42%；归属于上市公司股东的净资产为95.42亿元，同比增长6.19%[14] 疫苗产品和市场 - 公司主营业务为人用疫苗的研发、生产和销售，产品种类涵盖免疫规划疫苗和非免疫规划疫苗，覆盖了31个省、自治区、直辖市[24] - 公司已获批上市的产品包括重组乙型肝炎疫苗、13价肺炎球菌多糖结合疫苗、无细胞百白破b型流感嗜血杆菌联合疫苗等，用途涵盖预防乙型肝炎、肺炎球菌感染、狂犬病等多种疾病[25] 公司研发和技术创新 - 公司研发实力雄厚，产品布局丰富，产业规模领先，研发了全球首创的60µg重组乙型肝炎疫苗和双载体13价肺炎球菌多糖结合疫苗[31] - 公司已建立了多元化研发平台，掌握了病毒疫苗、细菌疫苗、基因工程蛋白疫苗等产品的研发和生产能力[32] 公司治理和社会责任 - 公司高度重视信息披露工作，严格按照相关规定和要求真实、准确、及时、公平、完整地披露公司经营管理情况和对公司产生重大影响的事项[87] - 公司充分重视股东、职工、客户和供应商等利益相关方的权益保护，坚持与相关利益者互利共赢的原则，积极合作和沟通，规范运作、诚信经营[88]