证券简称：透景生命 证券代码：300642 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 关于 上海透景生命科技股份有限公司 注销部分股票期权及回购注销部分限制性股票 相关事项 之 独立财务顾问报告 2024 年 8 月 | 一、释义 3 | | --- | | 二、声明 5 | | 三、基本假设 6 | | 四、履行的审批程序和相关授权 7 | | 五、关于注销部分股票期权和回购注销部分限制性股票相关事项的说明 13 | | 六、独立财务顾问的结论性意见 15 | 一、释义 3/14 1. 上市公司、公司、透景生命：指上海透景生命科技股份有限公司。 2. 2020 年股权激励计划：指《上海透景生命科技股份有限公司 2020 年股票期 权与限制性股票激励计划（草案）》。 3. 2023 年股权激励计划：指《上海透景生命科技股份有限公司 2023 年股票期 权与限制性股票激励计划（草案）》。 4. 股票期权、期权：指公司授予激励对象在未来一定期限内以预先确定的价格 和条件购买本公司一定数量股票的权利。 5. 限制性股票：指公司根据本激励计划规定的条件和价格，授予激励对象一定 数量的公司股票，该等股票设置一定期限的限 ...

股份与资本变更 - 注销2名原激励对象22,500股限制性股票[2] - 股份总额由163,044,441股减至163,021,941股[2] - 注册资本由163,044,441元减至163,021,941元[2] 章程修订 - 《公司章程》中注册资本和股份总数相应修订[2] - 变更无需再次提交股东大会审议，以工商核准为准[2][3]

议案表决 - 2024年半年度报告及摘要议案7名董事同意，占比100%[4] - 注销部分股票期权和回购注销部分限制性股票议案7名董事同意，占比100%[6] - 变更注册资本并修改《公司章程》议案7名董事同意，占比100%[8] 股份与资本变更 - 注销2名离职原激励对象股票期权112,500份，回购注销限制性股票22,500股，金额258,210元[5] - 公司股份总额减至163,021,941股，注册资本减至163,021,941元[7] 报告合规 - 2024年半年度报告及摘要编制程序合规，内容真实准确完整[3] 会议信息 - 2024年08月26日在上海召开董事会会议，应到7名实到7名，含3名独立董事[1] - 2024年08月16日通知全体董事参会[1] 其他 - 变更注册资本并修改《公司章程》议案无需提交股东大会审议[8]

股价情况 - 透景生命股票2024年8月15 - 19日连续三日收盘价涨幅偏离值累计超30%[2] 新产品研发 - 公司研发完成猴痘病毒核酸检测试剂盒，获欧盟CE准入资质[3] 经营现状 - 未获猴痘检测产品订单，未生产，未影响经营[3] - 近期经营及环境未重大变化[3] 信息披露 - 《2024年半年度报告》拟8月27日披露[6] - 指定信息披露媒体为《上海证券报》和巨潮资讯网[6]

新产品和新技术研发 - 公司控股子公司脉示生物获2项糖尿病诊断相关发明专利[2] - 专利涉及生物标志物及检测方法，已用于质谱产品线[2][3] 未来展望 - 专利不影响业绩，但利于发挥知识产权优势，提升竞争力[3][4]

新产品和新技术研发 - 公司全资子公司江西透景取得全自动化学发光免疫分析仪医疗器械注册证[1] - 注册证有效期从2024年07月09日至2029年07月08日[1] 未来展望 - 取得注册证丰富产品线业务布局、增强竞争力、利于市场拓展[2] - 目前无法预测产品对未来业绩的影响[2]

业绩相关 - 公司股份总额由164,126,241股减少至163,044,441股[1] - 公司注册资本由164,126,241元减少至163,044,441元[1] - 公司新换发《营业执照》注册资本为16304.4441万元整[1]

股票期权与限制性股票 - 公司注销79人股票期权335.17万份，含透景JLC1 85.05万份、透景JLC2 250.12万份[2] - 公司回购注销79人限制性股票108.18万股，占回购注销前总股本0.6591%[2] 回购价格与金额 - 2020年限制性股票回购价14.18元/股，2023年为10.80元/股，本次回购总金额1231.0092万元[2] 股份与资本变动 - 回购注销后公司股份总数由1.64126241亿股减至1.63044441亿股[3] - 截至2024年6月7日，支付回购款1231.0092万元，减少注册资本108.18万元、资本公积1122.8292万元[6] 股份占比变动 - 有限售条件股份变动后数量为2533.7475万股，占比15.54%[8] - 股权激励限售股变动后数量为77.22万股，占比0.47%[9] - 无限售条件股份变动后占比84.46%[9]

新产品和新技术研发 - 公司控股子公司脉示生物获1项发明专利证书[2] - 专利可测多种肠道微生物代谢物，能测10种心血管疾病相关代谢小分子标记物含量[2] - 专利提供检测10种肠道微生物代谢小分子的方法和试剂盒[3] - 专利已应用于脉示生物质谱产品线[3] 业绩影响 - 专利证书取得不对公司业绩产生重大影响[3]

新产品和新技术研发 - 公司全资子公司江西透景全自动化学发光免疫分析仪注册申请获受理[1] - 产品用于人体血清和血浆样本检测，可自动执行试验[1][2] - 利于丰富公司化学发光产品线布局[2] 未来展望 - 后续需技术审评、行政审批、核发批件[3] - 能否取得注册证书有待最终审评结论[5]