深圳市澄天伟业科技股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一章 总则 第一条 为规范深圳市澄天伟业科技股份有限公司（简称"公司"）选聘（含 续聘、改聘）会计师事务所相关行为，提高财务信息质量，切实维护股东利益，根 据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股 票上市规则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》等相关的法律法规， 以及《深圳市澄天伟业科技股份有限公司章程》（简称《公司章程》）的规定，结合 公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司选聘（含续聘、改聘）进行会计报表审计等业务的会计师事务所 （简称"会计师事务所"），需遵照本制度的规定。选聘其他专项审计业务的会计师 事务所，可参照本制度执行。 （二）声誉良好，在承担企业审计业务中没有出现重大审计质量问题和不良记 录； （三）具有固定的工作场所、健全的组织机构和完善的内部管理和控制制度； （四）具有完成审计任务和确保审计质量的注册会计师； （五）熟悉并认真执行有关财务审计的法律、法规、规章和政策规定，具有良 好的社会声誉和执业质量记录；改聘会计师事务所，新聘请的会计师事务所最近 3 年应未受到与证券期货业务相关的行政处 ...

《公司章程》修改对照表 深圳市澄天伟业科技股份有限公司（以下简称"公司"）现根据《中华人民 共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司章程指引（2022 年修订）》 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《上市公司独立董事管理办法》等相关 的法律法规，结合公司实际情况的内容，对《公司章程》进行修改。本次《公司 章程》修改对照表具体情况如下： 深圳市澄天伟业科技股份有限公司 | 修改前 | 修改后 | | --- | --- | | 第九十六条 公司董事为自然人。 | 第九十六条 公司董事为自然人。 | | ... | ... | | （二）有下列情形之一的，不能担任公司的独立董事： | （二）有下列情形之一的，不能担任公司的独立董事： | | ... | ... | | 5. 为公司及其控股股东或者其各自附属企业提供 | 5. 为公司及其控股股东、实际控制人或者其各自 | | 财务、法律、咨询等服务的人员，包括但不限于提供服 | 附属企业提供财务、法律、咨询、保荐等服务的人员， | | 务的中介机构的项目组全体人员、各级复核人员、 ...

薪酬与考核委员会工作细则 深圳市澄天伟业科技股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为进一步建立健全公司董事及高级管理人员的考核和薪酬管理制度， 完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《深 圳市澄天伟业科技股份有限公司章程》（下称《公司章程》）及其他有关规定， 公司特设立董事会薪酬与考核委员会，并制定本工作细则。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责制定公 司董事及高级管理人员的考核标准并进行考核；负责制定、审查公司董事及高级 管理人员的薪酬政策与方案，对董事会负责。 第三条 本细则所称高级管理人员是指董事会聘任的总经理、副总经理、董 事会秘书、财务负责人及《公司章程》规定的其他高级管理人员。 第二章 人员组成 第四条 薪酬与考核委员会成员由 3 名董事组成，独立董事占 2 名。 第五条 薪酬与考核委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体 董事的三分之一以上提名，并由董事会选举产生。 第六条 薪酬与考核委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董事委员担 任，负责主持委员会工作；主任委员在委员内选举，并报请董事会批准产生。 第 ...

深圳市澄天伟业科技股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总则 第一条 为保障深圳市澄天伟业科技股份有限公司（以下简称"公司"） 董事会依法独立、规范、有效地行使职权，以确保董事会的工作效率和科学决策， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证 券法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等相关法 律、行政法规、规范文件以及《深圳市澄天伟业科技股份有限公司章程》（以下 简称《公司章程》）的规定，并结合公司实际情况，特制订《深圳市澄天伟业科 技股份有限公司董事会议事规则》（以下简称"本规则"）。 第二条 公司依法设立董事会。董事会是公司的业务执行机构和经营决策 机构，依据《公司法》等相关法律、法规和《公司章程》的规定，由股东大会选 举产生，受股东大会委托，负责经营和管理公司的法人财产，并经对股东大会负 责。 第二章 董事会的组成及下设机构 第三条 公司设董事会，董事会由5名董事组成。董事会成员中应至少有1/3 以上（至少2名）独立董事。 董事可以兼任公司总经理或者其他高级管理人员，但兼任公司总经理或者其 他高级管理人员职务的董事，总计不得超过公司董事总数的二分之一。 ...

深圳市澄天伟业科技股份有限公司 投资者关系管理制度 第一条 为进一步加强深圳市澄天伟业科技股份有限公司（以下简称"公司"） 与投资者和潜在投资者（以下合称"投资者"）之间的信息沟通，加深投资者对 公司的了解和认同，促进公司与投资者之间的良性关系，在投资公众中建立公司 的诚信度，提升公司的投资价值，以利于完善公司治理结构，提高公司的核心竞 争力，实现公司价值最大化和股东利益最大化，以切实保护投资者利益，根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上 市规则》《公司章程》《公司信息披露制度》《上市公司投资者关系管理工作指引》 及其它有关法律、法规和规定，结合本公司实际情况，特制定本制度。 第二条 投资者关系是指公司与公司的股权、债权投资人或潜在投资者之间 的关系。 第三条 投资者关系管理是指上市公司通过便利股东权利行使、信息披露、 互动交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资 者对上市公司的了解和认同，以提升上市公司治理水平和企业整体价值，实现尊 重投资者、回报投资者、保护投资者目的的相关活动。 第四条 投资者关系管理的目的 （一）通过充分的信息披露， ...

证券代码：300689 证券简称：澄天伟业 公告编号：2023-036 深圳市澄天伟业科技股份有限公司 关于职工代表监事、监事会主席辞职 暨补选职工代表监事、监事会主席的公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 二、补选职工代表监事、监事会主席的情况 一、职工代表监事、监事会主席辞职的情况 深圳市澄天伟业科技股份有限公司（以下简称"公司"）监事会近日收到公 司职工代表监事、监事会主席陈丽琪女士的辞职报告。陈丽琪女士因个人原因， 提请辞去公司第四届职工代表监事、监事会主席职务，辞职后不在公司担任其他 职务。陈丽琪女士原定任期至 2024 年 12 月 19 日止，截至本公告披露日，其未 持有公司股份，不存在未履行的承诺事项。 陈丽琪女士在公司担任监事期间恪尽职守、勤勉尽责，公司及监事会对陈丽 琪女士在任职期间所作出的贡献表示衷心感谢！ 附件： 袁丹女士：女，1989 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历。 2014 年 2 月至 2015 年 4 月任富士康科技集团有限公司采购员，2015 年 5 月至 2021 年 6 月伟易达电子产品(深 ...

二、监事会会议审议情况 证券代码：300689 证券简称：澄天伟业 公告编号：2023-035 深圳市澄天伟业科技股份有限公司 第四届监事会第八次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 1、审议通过了《关于选举第四届监事会主席的议案》 根据《公司法》《公司章程》等相关法律法规和制度的规定，公司第四届监 事会选举袁丹女士为公司第四届监事会主席，任期自本次监事会审议通过之日起 至第四届监事会届满之日止。袁丹女士简历详见附件。 表决结果：3 票赞成、0 票反对、0 票弃权。 深圳市澄天伟业科技股份有限公司（以下简称"公司"）第四届监事会第八 次会议通知于 2023 年 11 月 24 日以邮件的形式发出，会议于 2023 年 11 月 27 日上午 10:00 在公司会议室以现场和通讯方式召开。本次会议应出席监事 3 名， 亲自出席监事 3 名（其中，监事李猛、楼丽莎以通讯方式参与本次会议）。本次 会议由公司全体监事共同推举李猛先生主持，公司董事会秘书列席了会议。本次 监事会会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规 ...

公司基本信息 - 证券代码 300689，证券简称澄天伟业 [1] - 投资者关系活动为 2023 年深圳辖区上市公司投资者网上集体接待日，时间为 2023 年 11 月 15 日下午 14:00 - 17:00，通过全景网“投资者关系互动平台”网络远程召开 [1] - 接待人员有董事会秘书、财务负责人蒋伟红，独立董事陈国尧，证券事务代表陈远紫 [1] 公司经营与业绩 - 截至 2023 年三季度末，经营活动产生的现金流净额为 5357.59 万元，较上年同期增长 44.94%，现金流充足可满足持续发展需求 [4] - 2023 年前三季度研发投入 1234.25 万元，占营业收入的 4.05%，持续推进产品结构升级，重视研发投入 [4] - 2023 年上半年产品外销占比 61.95%，海外市场收入贡献占比增大 [5] 公司产能与业务 - 在全球设有 5 大生产基地（深圳、上海、宁波、印度新德里和印度尼西亚雅加达），年产能 15 亿张以上智能卡和 20 - 25 亿粒专用芯片 [2] - 子公司澄天伟业(宁波)芯片技术有限公司 2019 年 11 月投产专用芯片项目，半导体芯片承载基带及封装年产能约 20 - 25 亿颗，2020 年智能卡专用芯片批量生产，2022 年完成 MOSFET、IGBT 等功率半导体研发并送样测试 [2] - 近几年智能卡产销量均超过 10 亿张，通信智能卡产品销售在全球市场有一定比重 [4] 公司合作与市场 - 与 THALES、IDEMIA 和 G＆D 等全球知名智能卡系统公司建立长期良好合作关系，根据客户需求在多地设生产中心提供服务 [3][4] - 目前与华为、奇瑞汽车、比亚迪、吉利公司暂无业务往来，后续如有需披露的对外合作将依规履行信息披露义务 [2][3][5] 公司竞争优势 - 经过近 30 年发展，在制造技术、工艺流程、管理水平、经营规模和国际化布局等领域建立竞争优势，率先实现行业内端到端全产业链覆盖 [2] - 规模经济优势提高，能与供应商建立长期稳定合作关系，集团统一采购原材料有价格和成本优势 [2][3] 公司客户关系维护 - 持续与现有客户有效沟通，签长期合作协议，根据客户需求调整战略扩大销售 [3] - 加强产品全球化市场开拓，提高在行业技术领导者企业的市场份额，降低行业波动风险 [3] - 引进销售人才，提高销售团队专业化水平，利用现有客户扩大销售渠道，开拓“一带一路”沿线市场 [3] 公司发展战略与规划 - 保持传统智能卡制造行业领先，提升智能卡和专用芯片业务市场份额，延伸产业链至智能卡终端应用系统开发领域，成为综合服务商 [5] - 深化国际化发展格局，利用海外工厂运营管理体系，寻找投资服务海外客户机会，增加海外收入 [5] - 实施“延伸产业链、拓展新领域”战略，以半导体研发设计、封装生产中心为引擎，在数字能源、物联网、信息安全等领域扩充产品线，搭建半导体产业生态，实现业务多元化 [5] 股价与成交量问题 - 二级市场股价受多种因素影响，管理层会加强经营管理和内部控制建设，提升经营业绩，如有提振股市计划将依规披露 [1] - 股票成交量受宏观经济政策等因素影响，公司通过创新技术、开拓市场、优化管理提升核心竞争力和盈利能力 [4]

活动信息 - 公司名称：深圳市澄天伟业科技股份有限公司 [2] - 活动名称：2023 年深圳辖区上市公司投资者网上集体接待日活动 [2] - 活动时间：2023 年 11 月 15 日（周三）14:00-17:00 [2] - 活动方式：网络远程 [2] - 参与平台：全景路演网站、全景财经微信公众号、全景路演 APP [2] 活动内容 - 公司高管将在线与投资者互动交流 [2] - 交流主题包括公司业绩、公司治理、发展战略、经营状况、融资计划、股权激励和可持续发展等 [2] 公告信息 - 公告编号：2023-034 [1] - 公告日期：2023 年 11 月 6 日 [3] - 公告发布方：深圳市澄天伟业科技股份有限公司董事会 [3]

财务数据 - 公司2023年第三季度营业收入为86,413,040.18元，同比下降44.41%[5] - 公司2023年前三季度归属于上市公司股东的净利润为12,640,437.79元，同比下降60.73%[5] - 公司2023年前三季度经营活动产生的现金流量净额为53,575,866.09元，同比增长44.94%[7] - 公司2023年第三季度末总资产为776,051,792.77元，较年初下降4.47%[7] - 公司2023年第三季度末归属于上市公司股东的所有者权益为683,528,899.78元，较年初增长1.69%[7] - 公司2023年前三季度收到的政府补助为2,475,373.52元[5] - 公司2023年前三季度委托他人投资或管理资产的收益为3,420,138.07元[5] - 公司2023年前三季度单独进行减值测试的应收款项减值准备转回1,325,745.51元[5] - 公司2023年第三季度末货币资金为96,734,278.00元，较年初下降42.08%[7] - 公司2023年第三季度末交易性金融资产为206,093,153.42元，较年初增长124.48%[7] - 公司2023年前三季度营业收入为30.51亿元[16] - 公司2023年前三季度净利润为1.24亿元[16] - 公司2023年前三季度经营活动产生的现金流量净额为5.36亿元[19] - 公司2023年前三季度归属于母公司所有者的其他综合收益为941.03万元[18] - 公司2023年前三季度销售费用为137.83万元[16] - 公司2023年前三季度管理费用为3.70亿元[16] - 公司2023年前三季度研发费用为1.23亿元[16] - 公司2023年前三季度财务费用为-4,617.97万元[16] - 公司2023年前三季度信用减值损失为5,128.31万元[17] - 公司2023年前三季度归属于母公司股东的净利润为1.26亿元[18] - 公司2023年第三季度收回投资收到的现金为4.618亿元，较上年同期增加了9.954亿元[20] - 公司2023年第三季度取得投资收益收到的现金为313.57万元，较上年同期增加了52.74万元[20] - 公司2023年第三季度投资支付的现金为5.758亿元，较上年同期增加了0.576亿元[20] - 公司2023年第三季度投资活动产生的现金流量净额为-1.246亿元，较上年同期减少了9.84亿元[20] - 公司2023年第三季度筹资活动产生的现金流量净额为-377.93万元，较上年同期增加了4.28亿元[20] - 公司2023年第三季度现金及现金等价物净增加额为-7.34亿元，较上年同期减少了7.82亿元[20] 资产负债情况 - 公司流动资产为4.34亿元，非流动资产为3.42亿元，资产总计为7.76亿元[14] - 公司流动负债为7,547.7万元，非流动负债为125.99万元[15] 股东情况 - 公司前十大股东中，深圳市澄天盛业投资有限公司持股41.25%为第一大股东[8] - 冯学裕持有公司11%的股份，为第二大股东[8] - 景在军持有公司5.46%的股份[8] - 冯澄天持有公司3.61%的股份[8] - 公司前十大股东中存在亲属关系[9][10] - 深圳市澄天盛业投资有限公司通过信用交易账户持有公司2,114,980股[11] 其他 - 公司被认定为国家级第五批专精特新"小巨人"企业[12] - 公司将全资子公司上海诚天智能卡有限公司的部分智能卡生产线及员工整合并迁址至公司全资子公司澄天伟业（宁波）芯片技术有限公司[13] - 公司2023年1月1日执行新会计准则后,递延所得税资产增加了41.44万元,递延所得税负债增加了115.43万元[20,21] - 公司2023年1月1日执行新会计准则后,盈余公积减少了5.97万元,未分配利润减少了67.56万元[20,21] - 公司2023年第三季度报告未经审计[21] - 公司2023年第三季度少数股东权益减少了0.45万元[20]