国投证券股份有限公司 关于中山联合光电科技股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告的核查意见 国投证券股份有限公司（以下简称"国投证券"或"保荐机构"，原名为"安 信证券股份有限公司"）作为中山联合光电科技股份有限公司（以下简称"联合 光电"或"公司"）创业板 2020 年度向特定对象发行股票的保荐机构，根据《证 券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2023 年 修订）》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规 范运作》等相关法律法规文件要求，就公司《2023 年度内部控制自我评价报告》， 对公司 2023 年度内部控制情况进行了认真、审慎核查，具体情况如下： 一、内部控制评价工作情况 （一）内部控制评价范围 公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高 风险领域。纳入评价范围的主要单位包括：中山联合光电科技股份有限公司、 中山联合光电制造有限公司、中山联合光电研究院有限公司、武汉联一合立技 术有限公司、中山联合光电显示技术有限公司、联合光电（香港）有限公司、 中山联合汽车技术有限公司、成都联江科技有限公司、武汉华睿视谱智能 ...

证券代码：300691 证券简称：联合光电 公告编号：2024-024 中山联合光电科技股份有限公司 第四届监事会第一次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏。 一、监事会会议召开情况 1 年年度股东大会会议资料》。 中山联合光电科技股份有限公司（以下简称"公司"）第四届监事会第一次会议通知于 2024 年 4 月 15 日以电子邮件、通知等形式发出，于 2024 年 4 月 24 日以现场结合通讯方 式在公司总部会议室召开。本次会议应出席监事 3 人，实际出席监事 3 人。本次会议由公 司监事会主席黄玲女士主持，公司董事会秘书及证券事务代表列席了会议。会议的召开符 合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》等相关法律、法规及规范性文件的规定，表 决形成的决议合法、有效。 二、监事会会议审议情况 （一）以 3 票同意，0 票反对，0 票弃权，审议并通过了《关于 2023 年年度报告及摘 要的议案》。 经审核，监事会认为：董事会编制和审核《2023 年年度报告》及摘要的程序符合法律、 行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了上 ...

关于中山联合光电科技股份有限公司 2020 年股票期权与限制性股票激励计划 注销部分股票期权相关事项的 法律意见书 中国 深圳 福田区 益田路6001号 太平金融大厦11、12楼 邮政编码：518038 11、12/F., TAIPING FINANCE TOWER, NO.6001 YITIAN ROAD, SHENZHEN, P.R. CHINA 电话（Tel.）：（86-755) 88265288 传真（Fax.）：（86-755）88265537 网站（Website）：www.sundiallawfirm.com 法律意见书 广东信达律师事务所 关于中山联合光电科技股份有限公司 2020年股票期权与限制性股票激励计划注销部分股票期权相关事项的 法律意见书 信达励字（2024）第056号 致：中山联合光电科技股份有限公司 广东信达律师事务所（以下简称"信达"）接受中山联合光电科技股份有限公 司（以下简称"联合光电"或"公司"）的委托，担任联合光电实施 2020 年股票期 权与限制性股票激励计划项目（以下简称"本次激励计划"）的特聘专项法律顾问， 就联合光电本次激励计划注销部分股票期权（以下简称"本次注 ...

关于中山联合光电科技股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划 回购注销及作废部分限制性股票相关事项的 法律意见书 中国 深圳 福田区 益田路6001号 太平金融大厦11、12楼 邮政编码：518038 11、12/F., TAIPING FINANCE TOWER, NO.6001 YITIAN ROAD, SHENZHEN, P.R. CHINA 电话（Tel.）：（86-755) 88265288 传真（Fax.）：（86-755）88265537 网站（Website）：www.sundiallawfirm.com 2021年限制性股票激励计划回购注销及作废部分限制性股票相关事项的 法律意见书 信达励字（2024）第057号 法律意见书 广东信达律师事务所 关于中山联合光电科技股份有限公司 致：中山联合光电科技股份有限公司 广东信达律师事务所（以下简称"信达"）接受中山联合光电科技股份有限公 司（以下简称"联合光电"或"公司"）的委托，担任联合光电实施 2021 年限制性 股票激励计划项目（以下简称"本次激励计划"）的特聘专项法律顾问，就联合光 电本次激励计划回购注销部分第一类限制性股票（以下简称" ...

证券代码：300691 证券简称：联合光电 公告编号：2024-034 中山联合光电科技股份有限公司 关于修订《公司章程》的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性 陈述或者重大遗漏。 中山联合光电科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 24 日召 开第四届董事会第一次会议，审议通过《关于修改<公司章程>的议案》，现将 具体情况公告如下： 基于经营发展需求，公司在原住所不变的基础上，拟增设一处经营场所，具 体地址为：广东省中山市板芙镇迎宾大道 11 号 A 栋一楼 101 室（最终以市场监 督管理部门核定的地址为准）。 此外，公司于 2022 年 4 月 23 日召开第三届董事会第五次会议及第三届监事 会第五次会议，审议通过了关于《2020 年股票期权与限制性股票激励计划首次 授予部分第二个行权/解除限售期行权/解除限售条件成就》的议案，根据公司 20 20 年第二次临时股东大会对董事会的授权，按照本次激励计划的相关规定分别 办理了股票期权首次授予部分第二个行权期符合行权条件的行权事宜，行权期限 为 2022 年 12 月 27 日至 2023 年 ...

证券代码：300691 证券简称：联合光电 公告编号：2024-022 中山联合光电科技股份有限公司 2024 年度第二次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、本次股东大会没有出现否决议案的情形。 2、本次股东大会不存在涉及变更以往股东大会已通过的决议。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 1、会议召开的时间： （1）现场会议召开日期和时间：2024 年 4 月 2 日（星期二）15:00。 （2）网络投票日期、时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的 时间为 2024 年 4 月 2 日 09:15-09:25、09:30-11:30、13:00-15:00；通过深圳证券 交易所互联网投票系统投票的具体时间为 2024 年 4 月 2 日 09:15-15:00 期间的任 意时间。 2、会议召开的地点：中山市火炬开发区益围路 10 号公司四楼会议室。 3、会议表决的方式：采用现场表决与网络投票相结合的方式。 6、本次股东大会会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性 文件和公司章程的规定。 ...

2024年第二次临时股东大会的 法律意见书 中国 深圳 福田区 益田路6001号太平金融大厦11、12楼 邮政编码：518038 11F/12F., Taiping Finance Tower, 6001 Yitian Road, Futian District, Shenzhen, P.R. China 518038 电话(Tel.)：（0755）8826 5288 传真(Fax.)：（0755）88265537 网址（Website）：www.sundiallawfirm.com 广东信达律师事务所 关于中山联合光电科技股份有限公司 信达会字（2024）第062号 致：中山联合光电科技股份有限公司 广东信达律师事务所（以下称"信达"）接受中山联合光电科技股份有限公司 （以下称"公司"）的委托，指派信达律师出席公司2024年第二次临时股东大会（以 下称"本次股东大会"），对本次股东大会的合法性进行见证。 信达律师根据《中华人民共和国公司法》（以下称"《公司法》"）、《上市 公司股东大会规则》（以下称"《股东大会规则》"）等法律、法规和规范性法律 文件以及《中山联合光电科技股份有限公司章程》（以下称"《公司章 ...

证券代码：300691 证券简称：联合光电 公告编号：2024-021 中山联合光电科技股份有限公司 关于召开 2024 年度第二次临时股东大会通知的 更正公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏。 中山联合光电科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 3 月 18 日在巨潮资 讯网（www.cninfo.com.cn）上披露了《关于召开 2024 年度第二次临时股东大会的通知》 （公告编号：2024-020），经事后审查，原公告中同一表决权重复表决情况的计票规则有 误，现将相关内容更正如下： 更正前： 一、召开会议的基本情况 （五）会议的召开方式： 本次股东大会采用现场表决与网络投票相结合的方式召开。 公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）向 全体股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。 公司股东只能选择现场投票、深圳证券交易所交易系统投票、互联网投票系统投票中的一 种方式。如果同一表决权出现重复投票表决的，以第二次投票表决结果为准。 更正 ...

证券代码：300691 证券简称：联合光电 公告编号：2024-019 （三）会议召开的合法、合规性：本次股东大会会议召开符合有关法律、行政法规、 部门规章、规范性文件、深圳证券交易所业务规则和公司章程等的规定。 （四）会议召开的日期、时间： 1、现场会议召开日期、时间：2024年4月2日（星期二）15:00（参加现场会议的 股东请于会前20分钟到达开会地点，办理登记手续）。 关于召开 2024 年度第二次临时股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏。 一、召开会议的基本情况 （一）股东大会届次：2024年度第二次临时股东大会。 中山联合光电科技股份有限公司 （二）股东大会的召集人：中山联合光电科技股份有限公司董事会。本次会议审议的 议案经公司董事会、监事会审议通过后提交，程序合法，资料完备。 2、网络投票日期、时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为2024年 4月2日09:15-09:25、09:30-11:30、13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的 具体时间为2024年4月2日09:15-15:00 ...

深圳价值在线咨询顾问有限公司 关于 中山联合光电科技股份有限公司 2024 年员工持股计划（草案） 之 独立财务顾问报告 二〇二四年三月 | 第一章 | 释 义 1 | | | --- | --- | --- | | 第二章 | 声 明 2 | | | 第三章 | 基本假设 3 | | | 第四章 | 本员工持股计划的主要内容 4 | | | 一、 | 员工持股计划持有人的确定依据和范围 4 | | | 二、 | 员工持股计划的资金、股票来源、规模和购买价格 7 | | | 三、 | 员工持股计划的存续期、锁定期及考核设置 | 10 | | 四、 | 员工持股计划的管理方式 | 15 | | 五、 | 员工持股计划的资产构成及权益分配 | 23 | | 六、 | 员工持股计划的变更、终止及持有人权益的处置 | 24 | | 七、 | 员工持股计划的其他内容 | 29 | | 第五章 | 独立财务顾问意见 | 30 | | 一、 | 对本员工持股计划是否符合政策法规规定的核查意见 | 30 | | 二、 | 对公司实施本员工持股计划可行性的核查意见 | 32 | | 三、 | 实施本员工持股计划对公司持续经营能 ...