证券代码：300691 证券简称：联合光电 公告编号：2024-033 中山联合光电科技股份有限公司 关于注销部分股票期权及作废部分第二类 限制性股票的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏。 中山联合光电科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 24 日 召开第四届董事会第一次会议及第四届监事会第一次会议，审议通过了《关于注 销部分股票期权及作废部分第二类限制性股票的议案》。现将有关事项公告如下： 一、股权激励计划已履行的相关审批程序 （一）2020 年股票期权与限制性股票激励计划（以下简称"2020 年激励计 划"） 1、2020 年 6 月 1 日，公司召开第二届董事会第十八次会议，审议通过关于 《公司 2020 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）及其摘要》的议案、关 于《公司 2020 年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法》的议案、 关于《提请股东大会授权董事会办理 2020 年股票期权与限制性股票激励计划有 关事项》的议案，公司独立董事对本次激励计划发表了独立意见。律师出具法律 意见书，独立财务顾问出具独立财 ...

证券代码：300691 证券简称：联合光电 公告编号：2024-024 中山联合光电科技股份有限公司 第四届监事会第一次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏。 一、监事会会议召开情况 1 年年度股东大会会议资料》。 中山联合光电科技股份有限公司（以下简称"公司"）第四届监事会第一次会议通知于 2024 年 4 月 15 日以电子邮件、通知等形式发出，于 2024 年 4 月 24 日以现场结合通讯方 式在公司总部会议室召开。本次会议应出席监事 3 人，实际出席监事 3 人。本次会议由公 司监事会主席黄玲女士主持，公司董事会秘书及证券事务代表列席了会议。会议的召开符 合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》等相关法律、法规及规范性文件的规定，表 决形成的决议合法、有效。 二、监事会会议审议情况 （一）以 3 票同意，0 票反对，0 票弃权，审议并通过了《关于 2023 年年度报告及摘 要的议案》。 经审核，监事会认为：董事会编制和审核《2023 年年度报告》及摘要的程序符合法律、 行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了上 ...

国投证券股份有限公司 关于中山联合光电科技股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告的核查意见 国投证券股份有限公司（以下简称"国投证券"或"保荐机构"，原名为"安 信证券股份有限公司"）作为中山联合光电科技股份有限公司（以下简称"联合 光电"或"公司"）创业板 2020 年度向特定对象发行股票的保荐机构，根据《证 券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2023 年 修订）》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规 范运作》等相关法律法规文件要求，就公司《2023 年度内部控制自我评价报告》， 对公司 2023 年度内部控制情况进行了认真、审慎核查，具体情况如下： 一、内部控制评价工作情况 （一）内部控制评价范围 公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高 风险领域。纳入评价范围的主要单位包括：中山联合光电科技股份有限公司、 中山联合光电制造有限公司、中山联合光电研究院有限公司、武汉联一合立技 术有限公司、中山联合光电显示技术有限公司、联合光电（香港）有限公司、 中山联合汽车技术有限公司、成都联江科技有限公司、武汉华睿视谱智能 ...

证券代码：300691 证券简称：联合光电 公告编号：2024-038 二、参加人员 副董事长、总经理：邱盛平；独立董事：梁士伦；副总经理、财务总监、董事会秘书： 郭耀明；保荐代表人：杨兆曦（如遇特殊情况，参会人员可能进行调整）。 1 会议召开时间：2024 年 5 月 14 日（星期二）15:00-17:00 会议召开方式：网络互动方式 会议召开地点：价值在线（www.ir-online.cn） 会 议 问 题 征 集 ： 投 资 者 可 于 2024 年 5 月 14 日 前 访 问 网 址 https://eseb.cn/1dWv23ZPpjG 或使用微信扫描下方小程序码进行会前提问，公司将通 过本次业绩说明会，在信息披露允许范围内就投资者普遍关注的问题进行回答。 中山联合光电科技股份有限公司 关于举行 2023 年度网上业绩说明会的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏。 重要内容提示： 中山联合光电科技股份有限公司（以下简称"公司"）已于 2024 年 4 月 26 日在巨潮资 讯网上披露了《2023 年年度报告全文》及《2023 年年度报 ...

中山联合光电科技股份有限公司 董事会关于独立董事独立性情况的专项意见 二〇二四年四月二十四日 1 根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第 2 号——创业板上市公司规范运作》的有关规定及《独立董事工作制度》等相关 要求，中山联合光电科技股份有限公司董事会依据独立董事出具的《独立董事独立 性自查情况表》，结合其任职经历、履职情况等情况进行认真核查，出具专项意见 如下： 董事会认为：公司现任独立董事梁士伦、周建英、吴建初在 2023 年度任职期 间均能够胜任独立董事的职责要求，未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也 未在公司主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系 或其他可能妨碍其进行独立客观判断的关系，不存在违反独立董事独立性要求的 情形，符合《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》 中关于独立董事的任职资格及独立性的相关要求。 中山联合光电科技股份有限公司董事会 ...

关于中山联合光电科技股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划 回购注销及作废部分限制性股票相关事项的 法律意见书 中国 深圳 福田区 益田路6001号 太平金融大厦11、12楼 邮政编码：518038 11、12/F., TAIPING FINANCE TOWER, NO.6001 YITIAN ROAD, SHENZHEN, P.R. CHINA 电话（Tel.）：（86-755) 88265288 传真（Fax.）：（86-755）88265537 网站（Website）：www.sundiallawfirm.com 2021年限制性股票激励计划回购注销及作废部分限制性股票相关事项的 法律意见书 信达励字（2024）第057号 法律意见书 广东信达律师事务所 关于中山联合光电科技股份有限公司 致：中山联合光电科技股份有限公司 广东信达律师事务所（以下简称"信达"）接受中山联合光电科技股份有限公 司（以下简称"联合光电"或"公司"）的委托，担任联合光电实施 2021 年限制性 股票激励计划项目（以下简称"本次激励计划"）的特聘专项法律顾问，就联合光 电本次激励计划回购注销部分第一类限制性股票（以下简称" ...

中山联合光电科技股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告 中山联合光电科技股份有限公司（以下简称"公司"）根据《企业内部控制基本规 范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称"企业内部控制规范体 系"），结合公司内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上， 对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效 性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内 部控制进行监督。总经理负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事、监事及高 级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内 容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信 息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限 性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变 得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低 ...

证券代码：300691 证券简称：联合光电 公告编号：2024-034 中山联合光电科技股份有限公司 关于修订《公司章程》的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性 陈述或者重大遗漏。 中山联合光电科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 24 日召 开第四届董事会第一次会议，审议通过《关于修改<公司章程>的议案》，现将 具体情况公告如下： 基于经营发展需求，公司在原住所不变的基础上，拟增设一处经营场所，具 体地址为：广东省中山市板芙镇迎宾大道 11 号 A 栋一楼 101 室（最终以市场监 督管理部门核定的地址为准）。 此外，公司于 2022 年 4 月 23 日召开第三届董事会第五次会议及第三届监事 会第五次会议，审议通过了关于《2020 年股票期权与限制性股票激励计划首次 授予部分第二个行权/解除限售期行权/解除限售条件成就》的议案，根据公司 20 20 年第二次临时股东大会对董事会的授权，按照本次激励计划的相关规定分别 办理了股票期权首次授予部分第二个行权期符合行权条件的行权事宜，行权期限 为 2022 年 12 月 27 日至 2023 年 ...

2024年第二次临时股东大会的 法律意见书 中国 深圳 福田区 益田路6001号太平金融大厦11、12楼 邮政编码：518038 11F/12F., Taiping Finance Tower, 6001 Yitian Road, Futian District, Shenzhen, P.R. China 518038 电话(Tel.)：（0755）8826 5288 传真(Fax.)：（0755）88265537 网址（Website）：www.sundiallawfirm.com 广东信达律师事务所 关于中山联合光电科技股份有限公司 信达会字（2024）第062号 致：中山联合光电科技股份有限公司 广东信达律师事务所（以下称"信达"）接受中山联合光电科技股份有限公司 （以下称"公司"）的委托，指派信达律师出席公司2024年第二次临时股东大会（以 下称"本次股东大会"），对本次股东大会的合法性进行见证。 信达律师根据《中华人民共和国公司法》（以下称"《公司法》"）、《上市 公司股东大会规则》（以下称"《股东大会规则》"）等法律、法规和规范性法律 文件以及《中山联合光电科技股份有限公司章程》（以下称"《公司章 ...

证券代码：300691 证券简称：联合光电 公告编号：2024-022 中山联合光电科技股份有限公司 2024 年度第二次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、本次股东大会没有出现否决议案的情形。 2、本次股东大会不存在涉及变更以往股东大会已通过的决议。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 1、会议召开的时间： （1）现场会议召开日期和时间：2024 年 4 月 2 日（星期二）15:00。 （2）网络投票日期、时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的 时间为 2024 年 4 月 2 日 09:15-09:25、09:30-11:30、13:00-15:00；通过深圳证券 交易所互联网投票系统投票的具体时间为 2024 年 4 月 2 日 09:15-15:00 期间的任 意时间。 2、会议召开的地点：中山市火炬开发区益围路 10 号公司四楼会议室。 3、会议表决的方式：采用现场表决与网络投票相结合的方式。 6、本次股东大会会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性 文件和公司章程的规定。 ...