募集资金情况 - 2021年9月公司IPO募集资金总额3.66444亿元，净额3.2678395338亿元，9月13日到账[10] - 2023年公司向特定对象发行股票募集资金总额4.999999914亿元，净额4.8796214167亿元，6月5日到账[12] - IPO募集资金到账金额（已扣除承销费和保荐费）3.4287169811亿元，支付发行费用1608.774471万元[15] - 向特定对象发行募集资金到账金额（已扣除承销费和保荐费）4.889999914亿元，支付发行费用103.784973万元[17] 资金使用情况 - 截至2023年12月31日，IPO以前年度已使用1.7638115616亿元，本年度使用1.337484627亿元，累计使用3.1012961886亿元，未使用余额2309.02758万元[11] - 截至2023年12月31日，向特定对象发行本年度使用1.3649388472亿元，累计使用1.3649388472亿元，未使用余额3.5304526401亿元[13] - IPO使用募集资金置换预先投入募投项目5083.395382万元，利息收入104.979531万元，理财产品到期收益538.979417万元[15] - 向特定对象发行使用募集资金置换预先投入募投项目1803.789338万元，利息收入126.875318万元，理财产品到期收益30.90411万元[17] 账户及理财情况 - 截至2023年12月31日，公司银行账户余额为103,045,264.01元[22] - 截至2023年12月31日，向特定对象发行募集资金购买理财产品余额为2.5亿元[22] - 公司购买中国农业银行股份有限公司张家港港南丰支行单位定期存款1.2亿元，预期年化收益率1.50%；购买宁波银行股份有限公司张家港支行7天通知存款8000万元，预期年化收益率1.55%；购买张家港农村商业银行股份有限公司南丰支行结构性存款5000万元，预期年化收益率1.50%-2.70%[24] 项目投资情况 - 高品质锻造扩产及技术改造项目截至期末投资进度为101.80%，高端装备关键零组件精密加工项目为87.48%，研发中心项目为110.85%[34] - 截至2023年12月31日，“高品质锻造扩产及技术改造项目”已投入16288.18万元，占投资总额的101.80%[36] - 截至2023年12月31日，“高端装备关键零组件精密加工项目”已投入13707.81万元，占投资总额的87.48%[36] - “10万吨风电齿圈锻件自动化生产线项目”投资总额40000万元，本报告期投入849.01万元，截至期末投入进度为12.12%[40] - “补充流动资金”项目投资总额796.21万元，本报告期投入800.38万元，截至期末投入进度为100.05%[40] 其他事项 - 2021年9月公司及东吴证券与三家银行就IPO募集资金签订三方监管协议[19] - 2023年6月公司及东吴证券与三家银行就向特定对象发行募集资金签订三方监管协议[20] - 2023年6月26日起，公司使用闲置募集资金进行现金管理的额度由不超过1.2亿元调整至3亿元，使用期限12个月[29] - 2021年10月13日，公司同意以募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金5083.40万元及已支付发行费用的自筹资金93.06万元，共5176.46万元[36] - 2023年6月26日，公司同意以募集资金置换投入募投项目的自筹资金1803.79万元及已支付发行费用的自筹资金61.34万元，共1865.13万元[41]

业绩数据 - 2023年营业收入12.58亿元，较2022年减少7.04%[3] - 2023年净利润5581.11万元，较2022年减少39.12%[3] 资产数据 - 2023年末资产总额22.17亿元，较2022年末增加30.04%[3] - 2023年末货币资金5.29亿元，占总资产23.86%，较年初增加12.20%[5] 费用与现金流 - 2023年财务费用703.59万元，较2022年增加85.85%[8] - 2023年经营活动现金流入7.78亿元，较2022年增加15.02%[10] - 2023年现金及等价物净增加额3.30亿元，较2022年增加286.81%[11]

业绩总结 - 2023年营业收入125,778.94万元，同比降7.04%[2] - 2023年净利润5,581.11万元，同比降39.12%[2] - 2023年扣非净利润4,582.72万元，同比降45.45%[2] - 截至2023年末资产总额221,733.40万元，较年初增30.04%[2] 会议情况 - 2023年董事会开会11次，审议议案36项[3] - 2023年召开4次股东大会[6] 未来展望 - 2024年董事会关注规范运作和内控，督促完成目标[13]

张家港海锅新能源装备股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 张家港海锅新能源装备股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 （顾建平） 各位股东及股东代表： 本人（顾建平）作为张家港海锅新能源装备股份有限公司（以下简称"公司"） 的独立董事，严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》《公 司章程》《独立董事工作制度》等相关法律法规的规定，在 2023 年度工作中， 诚实、勤勉、忠实地履行了独立董事的职责，充分发挥了独立董事及各专业委员 会的作用，积极出席相关会议，认真审议各项议案，对公司相关事项发表独立意 见，切实维护了公司和社会公众股东的利益。现将本人 2023 年度履行独立董事 职责情况汇报如下： 一、基本情况 2023 年度，公司董事会、股东大会的召集召开符合法定程序，公司重大经 营决策和其他重大事项均按照相关规定履行了法定程序，决议合法有效。 在本人任职期间，公司共召开了 11 次董事会会议和 4 次股东大会。本人均 按时亲自出席了各次会议，没有缺席或连续两次未亲自出席会议的情况。本人对 各次董事会审议的相关议案均投了同意票，未出现提出反对、弃权意见的情形。 作为独立董事，本人在 ...

业绩总结 - 2023年公司营业收入较上年下滑7.04%，净利润下滑39.12%，扣非净利润下滑45.45%[7] - 保荐机构发现2023年业绩下滑受国内风电行业波动和竞争影响[7] 保荐机构情况 - 保荐机构查询公司募集资金专户每月1次[3] - 现场检查1次，发表独立意见7次，向本所报告14次[3][4] - 对上市公司培训1次，日期为2024年4月11日[5] - 未及时审阅信息披露文件次数为0，列席三会次数均为0[3] 其他 - 公司及股东10项承诺均已履行[6][8] - 毕宇洪接替骆廷祺负责首发项目持续督导[9]

业绩总结 - 2023年度公司合并净利润5581.11万元，母公司净利润5523.15万元[1] - 截至2023年底，合并报表累计可供分配利润40085.86万元[1] 利润分配 - 2023年度预案每10股派1.5元，不送股不转增[1] - 预案经董事会、监事会审议，待股东大会通过[1][5][6][8]

募集资金情况 - IPO募集资金总额为3.66444亿元，净额为3.2678395338亿元[1] - 向特定对象发行募集资金总额为4.999999914亿元，净额为4.8796214167亿元[3] 资金使用与余额 - 截至2023年12月31日，IPO累计投入募集资金3.1012961886亿元，未使用余额2309.02758万元[2] - 截至2023年12月31日，向特定对象发行累计投入募集资金1.3649388472亿元，未使用余额3.5304526401亿元[3] - IPO募集资金专户交通银行活期存款余额2309.02758万元，向特定对象发行募集资金专户农行和宁波银行活期存款合计1.0304526401亿元[10] - 截至2023年12月31日，向特定对象发行募集资金购买理财产品余额为2.5亿元[11] 资金置换与占比 - 截至2023年12月31日，IPO募集资金使用合计3.297515亿元，占净额的100.91%[13] - 截至2023年12月31日，向特定对象发行募集资金已支付13,649.39万元，已签订合同尚未支付7,380.94万元，合计21,030.33万元，占募集资金净额43.10%[14] - 截至2023年12月31日，IPO募集资金置换预先投入及支付发行费用合计5,176.46万元[16] - 截至2023年12月31日，向特定对象发行募集资金置换预先投入及支付发行费用合计1,865.13万元[17] 现金管理 - 2023年6月26日起，闲置募集资金现金管理额度由不超12,000万元调整至30,000万元，期限12个月[19] 项目投入情况 - 高品质锻造扩产及技术改造项目截至2023年12月31日投入16,288.19万元，占投资总额101.80%[32] - 高端装备关键零组件精密加工项目截至2023年12月31日投入13,707.81万元，占投资总额87.48%，剩余1,962.19万元已签合同未支付[32] - 研发中心项目截至2023年12月31日投入1,016.97万元，占投资总额100.85%[32] - 年产10万吨风电齿轮箱锻件自动化专用线项目承诺投资40000万元，本年度投入4849.01万元，累计投入4849.01万元，投资进度12.12%，预计2025年6月达到预定可使用状态[36] - 补充流动资金项目承诺投资10000万元，调整后投资8796.21万元，本年度投入8800.38万元，累计投入8800.38万元，投资进度100.05%，已完成[36] 整体进度与效益 - 截至2023年12月31日，公司募投项目整体投资进度27.97%[36] - 截至2023年12月31日，募投项目处在建设期，无对应期间承诺效益[37]

关联资金往来 - 公司与大股东、子公司及其附属企业无非经营性资金占用和其他关联资金往来[2][3] 关联方资金数据 - 张家港市南丰镇资产经营公司预付款年末余额3.4万元[4] - 张家港市南丰镇资产经营公司其他应收款年末余额8.5万元[4] - 其他关联方年末往来资金余额31.9万元[4]

审计机构续聘 - 公司拟续聘天衡会计师事务所为2024年度审计机构，需股东大会审议[1] - 审计委员会、董事会、监事会均同意续聘[8][9] 审计机构情况 - 2023年末天衡合伙人85人，注会419人，签过证券报告注会222人[1] - 2023年业务收入61472.84万元，审计收入55444.33万元，证券收入16062.01万元[1] - 2022年为90家上市公司提供年报审计，收费8123.04万元[3] - 2023年末提取职业风险基金1836.89万元，买保险累计赔偿限额1亿[3] - 近三年受行政处罚1次、监管措施5次，从业人员受罚涉17人[3] 审计收费 - 2024年度审计收费依业务规模等确定，授权管理层协商报酬[6][7]

人员变动 - 独立董事冯晓东因个人原因辞职，原定任期至2025年1月13日[1] - 公司提名曹承宝为第三届独立董事候选人，任期待股东大会通过[3] 人员信息 - 曹承宝生于1972年1月，具备中国注册会计师等资格[5] - 截至公告日，冯晓东和曹承宝均未持股[2][5] 会议情况 - 2024年4月24日公司召开第三届董事会第二十次会议，通过补选议案[2]