关联人定义 - 持有公司5%以上股份的法人及其一致行动人为关联法人[5] - 直接或间接持有公司5％以上股份的自然人为关联自然人[5] 关联交易决策 - 董事会审议关联交易，关联董事回避表决，过半数非关联董事出席可举行，决议须非关联董事过半数通过，不足三人提交股东会审议[13] - 股东会审议关联交易，部分股东需回避表决[14] 关联交易定价 - 有国家定价执行国家定价，无则执行行业可比当地市场价，无市场价执行推定价格，无上述价格执行协议价[10] 关联交易披露 - 与关联自然人成交超30万元、与关联法人成交超300万元且占净资产绝对值0.5%以上，需董事会审议批准并披露[15] - 与关联人交易超3000万元且占净资产绝对值5%以上，需股东会审议并披露评估或审计报告[15][16] 关联担保规定 - 公司为关联人提供担保，需董事会审议通过后披露并提交股东会审议[19] - 上市公司为控股股东等关联方提供担保，关联方应提供反担保[19] 子公司关联交易 - 控制或持有50%以上股份的子公司发生的关联交易，视同公司行为[20] - 参股公司发生的关联交易，以交易标的乘以参股比例或协议分红比例后的数额比照规定执行[20] 其他规定 - 关联交易决策记录等文件由董事会秘书保存10年[20] - 制度自股东会审议通过生效，修改亦同[21] - 日常关联交易协议期限超三年，应每三年重新履行审议和披露义务[21]

管理制度 - 公司制定投资者关系管理制度规范管理工作[2] - 投资者关系管理遵循合规、平等、主动、诚实守信原则[2] 管理部门 - 公司证券部为投资者关系管理职能部门，董事会秘书为负责人[6] - 从事投资者关系管理的工作人员需具备多方面素质[6] 工作对象与沟通 - 工作对象包括投资者、分析师、媒体及其他相关机构[9][11] - 与投资者沟通内容涵盖发展战略、经营管理等多方面信息[11] - 沟通方式有公告、股东会等多种形式[11] 会议安排 - 可在年度报告披露后十五个交易日内举行年度报告说明会[12] - 特定情形下应召开投资者说明会并提前公告[18] - 股东会审议现金分红方案前，应与中小股东沟通交流[19] - 年度报告披露后应及时召开业绩说明会[19] 部门职责与信息披露 - 投资者关系管理部门职责包括分析研究、沟通联络等[14] - 指定信息披露报纸为证监会指定媒体，网站为巨潮资讯网[14] 网站与咨询渠道 - 应丰富和更新网站内容，放置投资者关心的相关信息[16] - 应设立专门的投资者咨询电话和传真，保证工作时间线路畅通[16] - 应在定期报告中公布网址和咨询电话，变更后及时公告[16] - 应通过互动易等多种渠道与投资者交流，谨慎答复问题[16][17] 活动记录 - 投资者关系活动结束后应编制记录表并刊载[19] - 公司人员接受调研前应知会董事会秘书并形成书面记录[20]

邵阳维克液压股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总则 第一条 为了加强邵阳维克液压股份有限公司（以下简称"公司"）对外投资 活动的内部控制，规范对外投资行为，防范对外投资风险，保障对外投资安全， 提高对外投资效益，根据《中华人民共和国公司法》、《深圳证券交易所创业板股 票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）等法律法规、规范性文件及《邵阳维克 液压股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称对外投资，是指公司为扩大生产经营规模，以获取长期 受益为目的，以公司合法持有的货币资金、股权、实物、无形资产等作价出资， 对外进行各种形式的投资活动。 第三条 本制度适用于公司及其控股子公司的一切对外投资行为。 第四条 公司对外投资行为必须符合国家有关法规及产业政策，符合公司发 展战略，有利于增强公司竞争能力，有利于合理配置企业资源，创造良好经济效 益，促进公司可持续发展。 第二章 对外投资类型和审批权限 第五条 公司对外投资类型包括但不限于： （一）公司独立兴办企业或独立出资的经营项目； （二）公司出资与其他境内外独立法人实体、自然人成立合资、合作公司或 开发项目； （三 ...

独立董事职权 - 独立董事行使特定特别职权需经专门会议审议且全体独立董事过半数同意[4] 特定事项审议 - 特定事项需经专门会议审议且全体董事过半数通过后提交董事会审议[4] 专门会议召集 - 一名及以上独立董事或召集人可提议召开专门会议[6] - 专门会议由过半数独立董事推举一人召集和主持[8] 专门会议召开 - 专门会议应于召开3日前发出书面通知，紧急时可随时通知[8] - 专门会议由过半数独立董事出席方可举行[8] - 专门会议以现场召开为原则，必要时可采用视频等方式[8] 会议记录与保密 - 专门会议应制作会议记录，相关人员需签名确认[9] - 会议记录应妥善保存，保存期限10年以上[9] - 出席会议人员对会议事项负有保密责任[9]

（二）提高公司经营效率及效果，促进公司实现发展战略； （三）保障公司资产的安全、完整； 邵阳维克液压股份有限公司 内部控制制度 第一章 总则 第一条 为加强邵阳维克液压股份有限公司(以下简称"公司")的内部控制， 促进公司规范运作和健康发展，保护股东合法权益，根据《公司法》《证券法》 《企业内部控制基本规范》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等法律、法 规及《邵阳维克液压股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关 规定，结合公司实际，制定本制度。 第二条 公司内部控制的目的是： （一）确保公司遵守国家有关法律、法规、规章及其他相关规定，合法经营； （四）确保公司财务报告及相关信息披露的真实、准确、完整和公平。 第三条 公司建立与实施内部控制遵循下列原则： （一）全面性原则：内部控制应贯穿决策、执行和监督全过程，覆盖公司及 其所属单位的各种业务和事项。 （二）重要性原则：内部控制应在全面控制的基础上，关注重要业务事项和 高风险领域。 （三）制衡性原则：内部控制应在治理结构、机构设置及权责分配等方面形 成相互制约、相互监督，同时兼顾运营效率。 （四）审慎性原则：内部控制应坚持公司合法合规经营、防范和化 ...

邵阳维克液压股份有限公司 累积投票制实施细则 第一章 总则 第一条 为了进一步完善邵阳维克液压股份有限公司(以下简称"公司")治 理结构，规范公司董事的选举，保证股东充分行使权利，维护中小股东利益，根 据《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等法律、法规、 规范性文件以及《邵阳维克液压股份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》") 的有关规定，特制定本细则。 第二条 本细则所指累积投票制，是指股东会选举董事时，每一股份拥有与 应选董事人数相同的表决权，股东拥有的表决权可以集中使用。 第三条 本细则适用于公司董事(包括独立董事)及非职工代表董事的选举。 董事会中的职工代表由公司职工通过职工代表大会选举产生，不适用本细则的相 关规定。 第四条 公司在选举两名及以上董事时，应当实行累积投票制。董事会应当 在召开股东会通知中，表明该次董事选举采用累积投票制。 第五条 公司通过累积投票制选举产生的董事，其任期不实施交错任期制， 即届中因缺额而补选的董事任期为本届余任期限，不跨届任职。 第二章 董事候选人的提名 第六条 公司依照《公司章程》规定的方式和程序确定董事候选人，确保选 举的公开、公平、公正。 ...

内幕信息范围 - 公司营业用主要资产抵押、出售或报废超30%属内幕信息[4] - 持股5%以上股东或实控人持股或控股权变化属内幕信息[5] 内幕信息知情人 - 持股5%以上股东及其董监高等属知情人范围[7] 档案保存与违规处理 - 内幕信息知情人档案保存10年[17] - 发现违规2个工作日报湖南省证监局[19] - 公司保留对违规知情人员追究责任权利[20] - 证监会可对违规主体采取监管措施[20] - 违规将立案稽查，涉犯罪移送司法机关[20] 制度相关 - 制度未尽事宜按法律规定执行[22] - 制度由董事会修订解释，审议通过生效[22]

邵阳维克液压股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总 则 第一条 为规范邵阳维克液压股份有限公司（以下简称"公司"）的组织和 行为，保证股东依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）等有关法 律、行政法规和《邵阳维克液压股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的规定，制订本规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、《公司章程》及本规则的相关 规定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当 勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第三条 股东会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职权。 第四条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召开一次， 应当于上一会计年度结束后的六个月内举行。临时股东会不定期召开，出现《公 司法》和《公司章程》规定的应当召开临时股东会的情形时，临时股东会应当在 两个月内召开。 公司在上述期限内不能召开股东会的，应当报告公司所在地中国证券监督管 理委员会（以下简称"中国证监会"）派出机构和深圳证券交易所，说明 ...

委员会组成与提名 - 薪酬与考核委员会成员由三名董事组成，两名是独立董事[4] - 委员由董事长、1/2以上独立董事或全体董事的1/3以上提名[4] 会议规则 - 会议提前3日发通知[12] - 2/3以上委员出席方可举行[13] - 决议须2/3以上同意有效[13] 履职与职责 - 委员连续2次未出席视为不能履职[13] - 董事薪酬计划报董事会同意后股东会审议[8] - 高管薪酬分配方案报董事会批准[8] 其他 - 会议记录保存不少于十年[14] - 议事规则经董事会审议通过生效及修改[18]

邵阳维克液压股份有限公司章程 二〇二五年四月 | 目录 | | --- | | 第一章 | 总则 3 | | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 4 | | 第三章 | 股份 4 | | 第一节 | 股份发行 4 | | 第二节 | 股份增减和回购 6 | | 第三节 | 股份转让 7 | | 第四章 | 股东和股东会 8 | | 第一节 | 股东的一般规定 8 | | 第二节 | 控股股东和实际控制人 11 | | 第三节 | 股东会的一般规定 12 | | 第四节 | 股东会的召集 16 | | 第五节 | 股东会的提案与通知 17 | | 第六节 | 股东会的召开 19 | | 第七节 | 股东会的表决和决议 21 | | 第五章 | 董事会 26 | | 第一节 | 董事 26 | | 第二节 | 董事会 29 | | 第三节 | 独立董事 33 | | 第四节 | 董事会专门委员会 36 | | 第六章 | 高级管理人员 38 | | 第七章 | 财务会计制度、利润分配和审计 39 | | 第一节 | 财务会计制度 40 | | 第二节 | 内部审计 43 | | 第三节 | 会 ...