证券代码：301120 证券简称：新特电气 公告编号：2023-057 一、公司前十名股东持股情况 | 8 | 萧绍瑾 | 3,300,000 | 0.89 | | --- | --- | --- | --- | | 9 | 香港中央结算有限公司 | 2,718,037 | 0.73 | | 10 | 杨金森 | 2,269,800 | 0.61 | 二、公司前十名无限售条件股东持股情况 | 序号 | 股东名称 | 持股数量 （股） | 占总股本比例 （%） | | --- | --- | --- | --- | | 1 | 珠海横琴中科浏阳河创业投资合伙企业（有限 合伙） | 7,237,500 | 1.95 | | 2 | 王振水 | 6,227,830 | 1.68 | | 3 | 嘉陵松琦 | 4,515,339 | 1.22 | | 4 | 萧绍瑾 | 3,300,000 | 0.89 | | 5 | 香港中央结算有限公司 | 2,718,037 | 0.73 | | 6 | 杨金森 | 2,269,800 | 0.61 | | 7 | 杨旭 | 2,038,000 | 0.55 | | 8 | 杨 ...

证券代码：301120 证券简称：新特电气 公告编号：2023-055 新华都特种电气股份有限公司 关于使用部分超募资金以集中竞价交易方式 回购公司股份方案的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 新华都特种电气股份有限公司（以下简称"公司"或"新特电气"）拟使用部分 超募资金以集中竞价交易方式回购公司股份，主要内容如下： 1.回购股份的种类及方式：通过深圳证券交易所股票交易系统以集中竞价交 易方式回购公司已发行的人民币普通股（A 股）股票。 2.回购股份的用途：回购股份将用于实施股权激励或员工持股计划，公司目 前尚未明确股权激励或员工持股计划方案，未来将在适宜时机严格按照法律法规 以及《公司章程》等的有关规定，遵循公平、公正的市场原则，合理、公允、公 平的设置股权激励或员工持续计划方案的具体内容（包括但不限于授予价格的确 定、授予与解除限售条件的确定等指标）。若公司未能在股份回购实施结果暨股 份变动公告后 3 年内使用完毕已回购股份，尚未使用的已回购股份将予以注销。 如国家对相关政策作调整，则本回购方案按调整后的政策执行。 3. ...

二、募集资金投资项目概况 民生证券股份有限公司 关于新华都特种电气股份有限公司 使用部分超募资金回购股份的核查意见 民生证券股份有限公司（以下简称"民生证券"或"保荐机构"）作为新华 都特种电气股份有限公司（以下简称"新特电气"或"公司"）首次公开发行股 票并在创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《上市 公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有关法律、 法规、规范性文件的规定，就公司拟使用部分超募资金回购股份的事项进行了核 查，具体情况如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意新华都特种电气股份有限公司首次公 开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕378 号）同意注册，公司首次公开发 行人民币普通股（A 股）股票 6,192.00 万股，每股面值 1 元，每股发行价格为 13.73 元，募集资金总额为 85,016.16 万元，扣除各项发行费用后，实际募集资金 净额为 75,468.97 万元。中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）已对公司首次 公开发行股票的资 ...

证券代码：301120 证券简称：新特电气 公告编号：2023-053 新华都特种电气股份有限公司 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 新华都特种电气股份有限公司（以下简称"公司"或"新特电气"）第五届董事会第 四次会议通知于 2023 年 11 月 2 日以电子邮件、通讯等方式发出，会议于 2023 年 11 月 9 日上午在公司二楼会议室以现场结合通讯表决的方式召开，会议应参加表决董事 9 名，实际参加表决董事 9 名。本次会议由董事长谭勇先生主持，公司监事及高级管 理人员列席了会议。本次会议的召集、召开及表决程序符合《公司法》《公司章程》的 有关规定。 二、董事会会议审议情况 1．审议通过《关于回购公司股份方案的议案》 经审议，董事会认为公司使用部分超募资金以集中竞价交易方式回购公司部分股 份用于实施股权激励或员工持股计划，是基于对公司未来持续发展的信心和对公司长 期价值的认可，同时可以进一步建立、完善公司长效激励机制，充分调动公司员工积 极性，吸引和留住优秀人才，提高凝聚力，进一步激发员工的工作热情和创新性，提 高员 ...

证券代码：301120 证券简称：新特电气 公告编号：2023-054 新华都特种电气股份有限公司 第五届监事会第四次会议决议公告 1．审议通过《关于回购公司股份方案的议案》 经审议，监事会认为：本次回购股份方案符合《公司法》《证券法》《上市公司 股份回购规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 9 号-回购股份》等法律法 规和《公司章程》的规定。本次回购股份的实施，是基于对公司未来持续发展的信心 和对公司长期价值的高度认可，通过实施股权激励或员工持股计划可以进一步建立、 完善公司长效激励机制，吸引和留住优秀人才，充分调动公司员工积极性，提高凝聚 力，进一步激发员工的工作热情和创新性，提高员工的归属感和忠诚度，推动员工与 股东的利益一致与收益共享，促进各方共同关注公司的长远发展，促进公司稳定、健 康、可持续发展，提升公司的整体价值，为公司的长期发展提供强大的人力资源保障。 因此，公司本次回购股份具有必要性。本次回购资金来源为公司部分超募资金，不存 在损害公司及股东利益的情形，不会对公司的经营、财务和未来发展产生重大影响， 不会影响公司的上市地位。本次回购股份将以集中竞价交易方式实施，不存在损害公 司及全体 ...

3.本次拟用于回购股份的资金总额不低于人民币 3,000 万元（含），不超过 人民币 4,500 万元（含），资金来源为公司首次公开发行人民币普通股取得的部 分超募资金。本次回购不会对公司的经营、财务、研发和未来发展等产生重大不 利影响，公司有能力支付回购价款。回购后公司的股权分布情况符合上市公司的 条件，不会影响公司的上市地位。 4.本次回购以集中竞价交易方式实施，不存在损害公司及全体股东、特别是 中小股东利益的情形。 新华都特种电气股份有限公司 独立董事关于第五届董事会第四次会议相关事项的 独立意见 根据《上市公司独立董事规则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《公 司章程》等相关法律、法规、规章制度的规定，我们作为新华都特种电气股份有 限公司（以下简称"公司"）的独立董事，本着认真、负责、审慎以及对全体股 东负责的态度，在仔细阅读了公司董事会提交的有关资料的基础上，基于独立判 断立场，对第五届董事会第四次会议审议相关事项发表如下独立意见： 一、关于回购股份方案的独立意见 1.公司本次回购股份方案符合《中华人民共和国公司法》《中 ...

证券代码：301120 证券简称：新特电气 公告编号：2023-056 新华都特种电气股份有限公司 关于聘任证券事务代表的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 电子邮箱：zhengquanban@xinhuadu.com.cn 联系地址：北京市北京经济技术开发区融兴北三街 50 号 邮编：100176 新华都特种电气股份有限公司（以下简称"公司"或"新特电气"）于 2023 年 11 月 9 日召开第五届董事会第四次会议，审议通过了《关于聘任证券事务代 表的议案》，公司董事会同意聘任展博娜女士为公司证券事务代表，任期自本次 董事会审议通过之日起至第五届董事会届满之日止。 展博娜女士已取得深圳证券交易所颁发的董事会秘书资格证书，任职资格符 合深圳证券交易所有关规定，其简历详见附件。 证券事务代表联系方式如下： 联系电话：010-85577061 2023 年 11 月 9 日 附件：展博娜女士简历 展博娜，女，1991 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，经济学硕士，已 取得深圳证券交易所董事会秘书资格证书、中国上市公司协会证券事务代表结业 证书 ...

营业收入变化 - 本报告期营业收入101,991,206.47元，同比减少21.10%；年初至报告期末营业收入354,898,605.89元，同比增加4.99%[4] - 2023年年初到报告期末营业总收入为354,898,605.89元，上期为338,022,292.05元[19] 净利润变化 - 本报告期归属于上市公司股东的净利润12,829,740.32元，同比减少52.75%；年初至报告期末为63,195,888.29元，同比减少14.89%[4] - 净利润为61,949,415.89元，去年同期为74,251,193.51元[20] 资产与权益变化 - 本报告期末总资产1,684,957,060.57元，较上年度末增加0.77%；归属于上市公司股东的所有者权益1,606,050,473.81元，较上年度末增加2.86%[4] 特定资产项目变化 - 交易性金融资产期末余额80,513,698.63元，较年初增加65.35%，因报告期内购买理财增加[7] - 应付票据期末余额403,973.57元，较年初减少98.82%，因票据到期支付[7] - 股本期末余额371,441,055.00元，较年初增加50%，因报告期资本公积转增股本[7] 费用与收益变化 - 2023年1 - 9月销售费用10,570,616.89元，较2022年同期增加36.15%，因业务规模增长、开拓新市场[8] - 2023年1 - 9月投资收益7,992,159.53元，较2022年同期增加265.64%，因理财收益增加[8] 现金流量变化 - 2023年1 - 9月经营活动产生的现金流量净额13,403,207.91元，较2022年同期减少68.53%，因无增值税留抵退税款及支付缓缴税费[9] - 2023年1 - 9月筹资活动产生的现金流量净额10,618,794.25元，较2022年同期减少98.45%，因上年同期公开发行增加募集资金[9] - 销售商品、提供劳务收到的现金为295,619,286.13元，去年同期为275,841,185.89元[23] - 经营活动产生的现金流量净额为13,403,207.91元，去年同期为42,597,131.49元[24] - 投资活动产生的现金流量净额为 - 144,366,075.25元，去年同期为 - 323,062,269.99元[24] - 筹资活动产生的现金流量净额为10,618,794.25元，去年同期为684,747,538.95元[24] - 现金及现金等价物净增加额为 - 120,344,032.61元，去年同期为404,282,458.36元[24] - 期末现金及现金等价物余额为426,823,392.24元，去年同期为516,726,688.76元[24] 股东信息 - 报告期末普通股股东总数为23.021，表决权恢复的优先股股东总数为0[11] - 前10名股东中谭勇持股比例54.45%，持股数量202,259,475股[11] - 前10名股东中李鹏持股比例2.38%，持股数量8,831,250股[11] - 前10名股东中宗丽丽持股比例2.30%，持股数量8,542,500股[11] 限售股情况 - 谭勇期初限售股数134,839,650股，本期增加限售67,419,825股，期末限售股数202,259,475股，拟解除限售日期2025 - 4 - 19[13] - 中科汇通(厦门)股权投资基金有限公司期初限售股数8,125,000股，本期解除限售8,125,000股，已于2023年4月19日解除限售[13] - 李鹏期初限售股数5,887,500股，本期增加限售2,943,750股，期末限售股数8,831,250股，拟解除限售日期2023 - 11 - 18[13] - 宗丽丽期初限售股数5,695,000股，本期增加限售2,847,500股，期末限售股数8,542,500股，拟解除限售日期2025 - 4 - 19[13] - 王振水期初限售股数5,585,220股，本期解除限售5,585,220股，已于2023年4月19日解除限售[13] - 嘉陵松琦期初限售股数5,577,500股，本期解除限售5,577,500股，已于2023年4月19日解除限售[13] - 段婷婷、肖威、史凤祥在担任公司董监高任期内，每年可解锁其持有股份总数的25%，对应股份数分别为56,500、277,500、222,500[14] - 其他首发前限售股5,416,000股于2023年4月19日解除限售[14] 财务指标对比（不同时间点） - 2023年9月30日货币资金为427,473,461.91元，1月1日为581,612,138.07元[16] - 2023年9月30日交易性金融资产为80,513,698.63元，1月1日为48,693,271.23元[17] - 2023年9月30日应收票据为127,493,179.25元，1月1日为162,300,102.58元[17] - 2023年9月30日流动资产合计为1,369,703,572.08元，1月1日为1,441,283,740.02元[17] - 2023年9月30日非流动资产合计为315,253,488.49元，1月1日为230,876,675.49元[17] - 2023年9月30日负债合计为80,153,059.16元，1月1日为110,785,435.70元[18] 营业成本与费用对比 - 营业成本为234,319,892.65元，去年同期为215,687,453.79元[20] - 销售费用为10,570,616.89元，去年同期为7,763,905.74元[20] 每股收益变化 - 基本每股收益为0.17元，去年同期为0.23元[21] 营业总成本变化 - 2023年年初到报告期末营业总成本为292,377,274.05元，上期为261,626,220.81元[19]

募投项目情况 - 募投项目处于投资建设期，按计划建设实施中，具体情况关注深交所指定信息披露平台相关公告 [2][4] 市场与销售情况 - 以境内销售为主，部分项目面向配套客户出口销售或直接出口海外，产品出口 60 多个国家和地区 [3][6] - 持续关注行业市场需求及国外市场政策动态，把握行业发展趋势 [3] - 目前订单充裕，产能可满足订单需求 [3] 财务状况 - 2023 年上半年应收账款 3.039 亿元，比去年同期增加 39.34%，因业务规模扩大、营收增加所致，营运资金充裕 [3] - 经营活动现金流量净额负增长，因本期无增值税留抵退税款且支付前期缓缴税费 [4] - 毛利率较高，因自主研发，将技术领先优势转化为综合优势，且持续研发投入、优化工艺等 [5] 研发情况 - 2023 年上半年研发费用同比增长 11.31%，围绕技术研发团队建设、改进产品技术、研发新产品等 [4] - 以自主研发、自主创新为主导，按研发一代、验证一代、推广一代模式，结合需求进行针对性技术开发 [6][7] 行业地位与优势 - 是国内最早研发、生产与高压变频器配套的变频用变压器制造商，为行业领先的头部企业，是多家国际大型电气传动集团的全球认证供应商，拥有欧盟 CE 认证、北美 UL 认证 [3] - 技术与研发优势体现在自主创新、自动化设计、工艺及质量控制、客户与品牌等方面 [6] - 客户及品牌优势体现在与主要高压变频器制造商建立长期稳定合作关系，优质客户牵引技术领先，推动治理水平提升，扩大客户资源池 [6] 行业市场空间 - 在“碳中和、碳达峰”背景下，高压变频器市场将持续增长，带动变频用变压器行业有较大增长空间及发展潜力 [4] - 下游行业包括电力、金属冶炼等，发展受下游带动和国家政策推动，需求呈增长趋势 [5][6] 业务拓展计划 - 推进储能新业务发展，部分变频用变压器产品应用于储能产业，研发储能变流器等新型产品 [5][8] - 加大电抗器等产品研发投入，完成新能源电抗器智能化产线规划与量产 [7] - 产品有变频用变压器、电抗器等多种类型，应用广泛 [7] 其他事项 - 与为方能源达成战略合作，布局钠离子电池产业链，未来存在不确定性 [8] - 建立多元化激励机制，如有股权激励或员工持股计划将及时披露 [8] - 二级市场股价受多种因素影响，如有回购计划将及时披露 [8]

活动基本信息 - 活动类别为特定对象调研，时间是2023年9月20日下午14:00 - 15:00，地点为线上会议 [2] - 参与单位有国信证券、建信基金、兴业基金、泰致资产等，上市公司接待人员为董事会秘书段婷婷 [2] 公司产品技术优势 - 以自主研发为主，在产品设计、结构及制造工艺流程等多领域形成基于自主创新的技术研发优势 [2] - 根据不同需求形成面向性能和成本的自动化设计优势 [2] - 具有以产品性能为核心的工艺及质量控制优势 [2] - 基于以客户需求为导向，形成客户与品牌优势，业内优质客户牵引公司在目标应用领域技术领先 [2][3] 产品储能应用情况 - 部分变频用变压器产品随下游客户高压变频系统投入储能产业，用于蓄能环节设备节能运行及智能化控制 [3] - 研发生产的其他特种变压器及电抗器应用于储能领域时为变流器提供电源功能，具备成熟技术平台和交付能力 [3] - 储能领域是公司新能源领域瞄准的高成长性市场之一，目前业务处于初步拓展阶段 [3] 新能源领域竞争优势 - 是国内最早研发、生产与高压变频器配套的变频用变压器制造商，20多年经验积累使其在设计和制造方面具备技术领先优势，并转化为产品综合优势 [3] - 应用于储能领域的一系列新型产品将迎来高速市场增长带来的机遇 [3] 海外市场布局 - 以境内销售为主、境外销售为辅，产品拥有欧盟CE认证、北美UL认证等，出口60多个国家和地区 [4] 投资为方能源原因 - 公司布局储能业务，电池是储能系统成本最高的核心部件，钠离子电池有高安全性等优势 [4] - 为方能源专注于钠离子电池材料及电芯研发、生产和销售 [4]