证券代码：301218 证券简称：华是科技 公告编号：2023-062 浙江华是科技股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 6、 本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》《上市公司股东 大会规则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等有关法律、行政法规、部 门规章、规范性文件和《浙江华是科技股份有限公司章程》的有关规定。 特别提示： 一、会议召开和出席情况 1、 召开时间：2023 年 12 月 26 日（星期二）15:00 2、 召开地点：杭州市余杭区闲林街道嘉企路 16 号华是科技园 A 座一楼会议 室 3、 召开方式：现场结合网络 4、 召集人：董事会 5、 主持人：董事长俞永方先生 二、会议出席情况 （一）股东出席的总体情况 参加本次股东大会现场会议和网络投票表决的股东及股东代理人共 13 人， 代表有表决权的公司股份数合计为 66,923,978 股，占公司有表决权股份总数 114,040,000 股的 58.6847%。其中：通过现场投票的股东共 11 人，代表有表决 权的公司股 ...

电话:0571-86508080 传真:0571-87357755 邮编:310020 杭州市上城区新业路 200 号华峰国际商务大厦 10 楼 关于浙江华是科技股份有限公司 北京德恒（杭州）律师事务所 2023 年第三次临时股东大会的法律意见 北京德恒（杭州）律师事务所 关于浙江华是科技股份有限公司 北京德恒（杭州）律师事务所 关于浙江华是科技股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会的 法律意见 法律意见 致：浙江华是科技股份有限公司 本所律师依据《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和《律师事务所证 北京德恒（杭州）律师事务所受浙江华是科技股份有限公司（以下简称"公 司"）委托，指派李迎亚律师、汪节云律师（以下简称"本所律师"）出席公司 2023 年第三次临时股东大会（以下简称"本次股东大会"），对本次股东大会的 合法性进行见证并出具法律意见。 2 本法律意见根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中 华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上市公司股东大会规则》 以及《浙江华是科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关 法律、法规和规范性文件而出具。 关于浙江华 ...

（2023 年 12 月修订） 浙江华是科技股份有限公司 董事会战略与投资委员会工作制度 第一章 总则 第一条 为适应浙江华是科技股份有限公司（以下简称"公司"）战略发展需 要，增强公司核心竞争力，确定公司发展规划，健全投资决策程序，加强决策科 学性，提高重大投资决策的效益和决策质量，完善公司治理结构，根据《中华人 民共和国公司法》《上市公司独立董事管理办法》《上市公司治理准则》等相关法 律、法规、规范性文件及《浙江华是科技股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）规定，公司特设立董事会战略与投资委员会，并制定本工作制度。 第二条 董事会战略与投资委员会是公司董事会经股东大会批准设立的专门 工作机构，主要负责对公司长期发展战略和重大投资决策进行研究并提出建议。 第二章 人员组成 第三条 战略与投资委员会成员由 3 名董事组成。 第四条 战略与投资委员会委员由董事长、二分之一以上的独立董事或者全 体董事的三分之一提名，并由董事会选举产生。 第五条 战略与投资委员会设主任委员（召集人）一名，由战略与投资委员 会委员选举产生，若公司董事长当选为战略与投资委员会委员，则由公司董事长 担任。 第六条 战略与投资委 ...

浙江华是科技股份有限公司 独立董事专门会议工作制度 （2023 年 12 月） 第一条 为进一步完善浙江华是科技股份有限公司（以下简称"公司"）的 法人治理，维护公司整体利益，保障中小股东及利益相关者的利益，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《上市公司治理准则》《上市 公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》《浙江华是科 技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关规定并结合 公司实际情况，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其 主要股东、实际控制人不存在直接或间接利害关系，或者其他可能影响其进行 独立客观判断关系的董事。 第七条 独立董事专门会议由过半数独立董事共同推举一名独立董事召集 和主持；召集人不履职或者不能履职时，两名及以上独立董事可以自行召集并 推举一名代表主持。 第八条 下列事项应当经公司独立董事专门会议讨论并经全体独立董事过半 数同意后，方可提交董事会审议： 3 （一）应当披露的关联交易； （二）公司及相关方变更或者豁免承诺的方案 ...

证券代码：301218 证券简称：华是科技 公告编号：2023-059 浙江华是科技股份有限公司（以下简称"公司"或"华是科技"）第三届董 事会第十四次会议于 2023 年 12 月 8 日在公司会议室以现场结合通讯方式召开。 会议通知于 2023 年 12 月 4 日通过电子邮件、电话等方式送达全体董事。本次会 议应表决董事 6 人，实际参与表决董事 6 人（其中独立董事周丽红以通讯表决方 式出席本次会议）。会议由董事长俞永方先生主持，全体监事、高级管理人员及 公司保荐代表人列席本次会议。会议参与表决人数及召集、召开程序符合《公司 法》和《公司章程》的有关规定，会议决议合法有效。 二、董事会会议审议情况 经与会董事表决，会议听取、审议并通过了以下表决事项： （一）审议通过《关于制定<会计师事务所选聘制度>的议案》 根据《公司法》《证券法》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办 法》及《公司章程》等相关法律、法规及规范性文件的规定，为规范公司选聘会 计师事务所行为，推动提升审计质量，提高选聘工作的规范性，公司严格遵守相 关规定，制定公司《会计师事务所选聘制度》。 具体内容详见公司于同日刊载在巨潮资讯网（h ...

信息披露方式与适用对象 - 信息披露采用直通和非直通两种方式，原则上用直通披露[3] - 制度适用于公司、董监高、实际控制人等相关机构和人员[5] 信息披露要求 - 公司及相关义务人应保证信息真实、准确、完整、及时、公平[7] - 公司在其他公共媒体发布重大信息时间不得先于指定媒体[10] 信息类型与报送规定 - 公司披露信息包括定期和临时报告等[9] - 公司及相关义务人应通过规定方式报送公告文稿和备查文件[9] 定期报告披露时间 - 年度报告在会计年度结束之日起四个月内披露[16] - 半年度报告在上半年结束之日起两个月内披露[16] - 季度报告在前三个月、前九个月结束后的一个月内披露[16] 业绩预告规定 - 预计年度净利润与上年同期相比上升或下降50%以上，应在会计年度结束之日起一个月内预告[23][40] 临时报告报送情形 - 一年内购买、出售重大资产超过公司资产总额30%等情况需报送[28] - 持有公司5%以上股份的股东或实际控制人情况变化需报送[29] - 任一股东所持公司5%以上股份被质押等情况需报送[29] - 公司新增借款或对外担保超上年末净资产20%需报送[29] - 公司放弃债权或财产超上年末净资产10%需报送[29] - 公司发生超上年末净资产10%的重大损失需报送[29] 审计要求 - 年度报告财务会计报告必须审计，半年度特定情形需审计，季度一般无须审计[20] 募集资金审核 - 当年存在募集资金使用，需聘请会计师事务所专项审核并在年报披露[20] 交易披露标准 - 交易涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产10%以上需及时披露[36] - 交易标的营业收入占公司最近一年经审计营收10%以上且超1000万元需披露[36] - 交易标的净利润占公司最近一年经审计净利润10%以上且超100万元需披露[37] - 交易成交金额占公司最近一期经审计净资产10%以上且超1000万元需披露[37] - 交易产生利润占公司最近一年经审计净利润10%以上且超100万元需披露[37] 关联交易披露 - 与关联自然人交易金额超30万元需经董事会审议后披露[38] - 与关联法人交易金额超300万元且占公司最近一期经审计净资产绝对值0.5%以上需审议披露[38] - 与关联人交易金额超3000万元且占公司最近一期经审计净资产绝对值5%以上需提交股东大会审议并披露报告[38] 重大诉讼仲裁披露 - 涉案金额占公司最近一期经审计净资产绝对值10%以上且超1000万元需及时披露[38] 信息编制与披露流程 - 定期报告由董事长召集董事会审议，监事会审核提意见[45] - 临时报告由董事等报告后由董事会秘书组织编制披露[46] - 公司公告信息由董事会秘书审查，董事长签发后申请披露[47] 责任人规定 - 董事长是信息披露第一责任人，董事会秘书是主要责任人[51] - 高级管理人员应及时报告重大事件并保证信息真实准确完整[53] - 董事需保证信息披露内容真实准确完整，承担个别及连带责任[54] - 监事应对董事、高级管理人员信息披露行为进行监督[55] - 各部门、分公司和控股子公司负责人是信息披露事务管理和报告第一责任人[58] 内幕信息与保密 - 持有公司5%以上股份的股东及其董监高属于内幕信息知情人员[63] - 公司与特定对象沟通应签署承诺书明确保密义务[65] - 公司向特定方提供未公开重大信息需签保密协议[68] 档案管理 - 公司对外信息披露文件档案由证券事务部管理[70] 违规处理 - 董监高失职致信息披露违规应受处分并赔偿[73] - 信息披露违规董事会应检查并处分责任人[74] 制度相关 - 制度由董事会拟定，经股东大会审议通过生效，修改亦同[78] - 制度由董事会负责解释[78] - 制度主体为浙江华是科技股份有限公司，时间为2023年12月[79]

担保审批 - 公司一切对外担保行为须经股东大会或董事会批准[3] - 多种情形下担保需提交股东大会审议，如总额超净资产50%等[7] 担保流程 - 被担保人提前5个工作日提交担保申请书及附件[9] - 证券事务部3个工作日内进行合规性复核并反馈意见[10] - 财务和证券事务部办理法律手续，接受反担保及时登记[18] 担保责任 - 为子公司担保，其他股东按出资比例提供担保或反担保[20] 担保管理 - 财务部门按季度填报对外担保情况表并呈报董事会[21] 展期与追偿 - 被担保债务到期展期需重新履行审批手续[22] - 被担保人未履行偿债义务，公司10个工作日内执行反担保措施[23] - 财务部追偿情况及时传送至证券事务部备案[23] 信息披露 - 披露对外担保需包含决议、总额及占比等[25] - 被担保人债务到期未还款等情形需及时披露[26] 责任追究 - 董事等擅自越权签订担保合同应追究责任[30] - 经办人员擅自决定造成损失，公司给予处分并要求赔偿[30]

浙江华是科技股份有限公司 投资者关系管理制度 （2023 年 12 月修订） 第一章 总则 第一条 为进一步完善浙江华是科技股份有限公司（以下简称"公司"）治 理结构，规范公司投资者关系工作，加强公司与投资者和潜在投资者（以下统称 "投资者"）之间的沟通，加深投资者对公司的了解和认同，促进公司和投资者 之间长期、稳定的良好关系，提升公司的诚信度、核心竞争能力和持续发展能力， 实现公司价值最大化和股东利益最大化，根据《中华人民共和国公司法》《中华 人民共和国证券法》《上市公司投资者关系管理工作指引》等有关法律、法规、 规范性文件以及《浙江华是科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的相关规定，结合本公司实际情况，特制定本管理制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动 交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对 公司的了解和认同，提升公司治理水平，以实现公司整体利益最大化和尊重投资 者、回报投资者、保护投资者目的的管理行为。 第三条 投资者关系管理工作应当遵循公开、公平、公正原则，客观、真实、 准确、完整地介绍和反映公司地实际状况，避免过度宣 ...

（2023 年 12 月修订） 第一章 总则 第一条 为强化浙江华是科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会决策 功能，确保公司董事会对经理层的有效监督，完善公司法人治理结构，根据《中 华人民共和国公司法》《上市公司独立董事管理办法》《上市公司治理准则》等相 关法律、法规、规范性文件及《浙江华是科技股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）规定，公司特设立董事会审计委员会，并制定本工作制度。 第二条 董事会审计委员会是经股东大会批准设立的董事会专门工作机构， 主要负责公司内、外部审计的沟通、监督和核查工作。 第三条 审计委员会对董事会负责，委员会的提案提交董事会审议决定。 第四条 审计委员会下设内部审计部门为日常办事机构，负责日常工作联络 和会议组织等工作，同时对公司内部控制制度的建立和实施、公司财务信息的真 实性和完整性等情况进行检查监督。 内部审计部门应当保持独立性，不得置于财务部门的领导之下，或者与财务 部门合署办公。 浙江华是科技股份有限公司 董事会审计委员会工作制度 审计委员会负责监督和评估内部审计工作。内部审计部门对审计委员会负 责，向审计委员会报告工作。 第五条 公司各内部机构或者职能部 ...

证券代码：301218 证券简称：华是科技 公告编号：2023-060 浙江华是科技股份有限公司（以下简称"公司"）定于2023年12月26日 （星期二）15:00召开2023年第三次临时股东大会，本次会议采取现场表决与网 络投票相结合的方式召开，现将有关事项通知如下： 一、 召开会议的基本情况 1、会议届次：2023 年第三次临时股东大会 2、会议召集人：董事会。公司于 2023 年 12 月 8 日召开了第三届董事会第 十四次会议，审议通过了召开本次股东大会的议案。 3、会议召开的合法、合规性：本次股东大会会议的召开符合有关法律、行政 法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的有关规定。 4、会议召开的日期、时间： （1）现场会议：2023 年 12 月 26 日（星期二）15:00 （2）网络投票：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为： 2023 年 12 月 26 日的交易时间，即 9:15-9:25，9:30-11:30 和 13:00-15:00；通过 深圳证券交易所互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）投票的具体时间为： 2023 年 12 月 26 ...