深圳市朗坤科技股份有限公司 投资者关系管理制度 深圳市朗坤科技股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总则 第一条 为了深圳市朗坤科技股份有限公司（以下简称"公司"）与投资者 之间的信息沟通，完善公司治理结构，切实保护投资者特别是社会公众投资者 的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上 市公司投资者关系管理工作指引》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（ 以下简称"《创业板上市规则》"）《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第2号— 创业板上市公司规范运作》（以下简称"《规范运作指引》"）《深 圳市朗坤科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关 法律、法规的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过信息披露与交流，加强与投资者及潜 在投资者之间的沟通，增进投资者对公司的了解和认同，提升公司治理水平， 以实现公司整体利益最大化和保护投资者合法权益的管理行为。 第三条 投资者关系管理的目的是： （一） 促进公司与投资者之间的良性关系，增进投资者对公司的进一步了 解和熟悉； （二） 建立稳定和优质的投资者基础，获得长期的市场支持； （三） ...

深圳市朗坤科技股份有限公司 独立董事工作制度 深圳市朗坤科技股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为了促进深圳市朗坤科技股份有限公司（以下简称"公司"）规范运 作，维护公司整体利益，保障全体股东特别是中小股东的合法权益不受损害，根 据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董事管 理办法》（下称"《管理办法》"）《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号 ——创业板上市公司规范运作》等有关法律、法规、规范性文件和《深圳市朗坤 科技股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的规定，并结合公司实际，制 定本工作制度。 第二条 独立董事是指不在上市公司担任除董事外的其他职务，并与其所 受聘的上市公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或 者其他可能影响其进行独立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受上市公司及其主要股东、实际控制人等 单位或者个人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、 行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）规定、证券交易所 业务规则和公司章程的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参 ...

担保审批规则 - 单笔担保额超最近一期经审计净资产10%须股东会审批[6] - 对外担保总额超最近一期经审计净资产50%后担保须股东会审批[6] - 对外担保总额超最近一期经审计总资产30%后担保须股东会审批[6] - 连续十二个月内担保金额超最近一期经审计总资产30%须股东会审批且三分之二以上通过[6][7] - 连续十二个月内担保金额超最近一期经审计净资产50%且超5000万元须股东会审批[6] - 为资产负债率超70%的担保对象提供担保须股东会审批[6] - 对股东、实际控制人及其关联方提供担保须股东会审批[6] - 董事会审议担保事项须2/3以上董事同意[7] 担保流程 - 被担保人提前1个月向财务部门提交担保申请书及附件[20] - 被担保人提交申请书时附上最近2个会计年度经审计财务报告及最近一期财务报表等资料[12] 担保管理 - 财务部门对被担保人经营及财务情况跟踪监督，重大不利变化及时汇报董事会[14] - 担保债务到期展期重新履行审批程序[19] 担保追偿 - 被担保人不能履约，经办部门启动反担保追偿程序并通报董事会[15] - 公司履行担保义务后向债务人追偿并通报董事会[15] - 同一债务多保证人按份额担责，公司拒绝超约定份额责任[15] - 法院受理债务人破产案件，债权人未申报债权，公司参加破产财产分配预先行使追偿权[15] 违规责任 - 公司对外担保按制度执行，董事会处分有过错责任人[17] - 董事等擅自越权签订担保合同追究责任[18] - 经办人员或责任人违规担保造成损失承担赔偿责任[18] 制度生效 - 本制度经股东会审议通过后生效[20]

信息披露原则 - 公司应真实、准确、完整、及时、公平地披露信息[5] - 信息披露文件主要包括招股说明书、募集说明书等[6] 信息披露管理制度 - 公司应建立和执行内幕信息知情人登记管理制度[9] - 董事长是信息披露第一责任人，董事会秘书是主要责任人[57] 信息披露要求 - 披露信息应内容完整、文件齐备，格式符合规定要求[10] - 应在规定期限内披露重大信息并同时向所有投资者公开[10] 信息披露关注事项 - 关注公共媒体报道及股票交易情况[13] - 规定期限内回复深交所问询并公告相关情况[14] 商业秘密披露 - 符合特定情形，拟披露的商业秘密可暂缓或豁免披露[15] 定期报告披露 - 会计年度结束之日起4个月内披露年度报告[19] - 会计年度上半年结束之日起2个月内披露中期报告[19] - 会计年度前3个月、9个月结束后的1个月内披露季度报告[19] - 变更定期报告披露时间，需提前5个交易日向深交所书面申请[20] 财务报告审计 - 上市公司年度报告财务会计报告应经会计师事务所审计[24] 业绩预告 - 预计净利润与上年同期相比上升或下降50%以上，应在会计年度结束之日起一个月内预告[26] 重大交易披露 - 交易涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产10%以上需披露[39] - 交易标的营业收入占公司最近一个会计年度经审计营业收入10%以上且超1000万元需披露[39] - 交易标的净利润占公司最近一个会计年度经审计净利润10%以上且超100万元需披露[40] - 交易成交金额占公司最近一期经审计净资产10%以上且超1000万元需披露[40] - 交易产生利润占公司最近一个会计年度经审计净利润10%以上且超100万元需披露[40] 关联交易披露 - 与关联自然人交易金额超30万元需披露[42] - 与关联法人交易金额超300万元且占公司最近一期经审计净资产绝对值0.5%以上需披露[42] 股东情况披露 - 持有公司5%以上股份股东或实际控制人持股情况变化需披露[45] - 任一股东所持公司5%以上股份被质押等情况需披露[45] 担保事项披露 - 被担保人债务到期后十五个交易日内未还款需披露担保事项[41] 信息披露流程 - 定期报告由总经理等编制草案，经董事会审议、审计委员会审核后披露[50][51] - 临时公告由董事会办公室草拟，重大事项按规定审批后由董事会秘书披露[52] - 重大信息报告后，董事会秘书评估审核，审定或审批后交深交所审核披露[53][54] - 公司信息发布需经制作、审核、深交所备案、巨潮资讯网公告等流程[55] 信息披露部门职责 - 董事会办公室是信息披露日常工作部门，在董事会秘书领导下工作[57] - 负责公司信息披露文件档案管理，保管期限为10年[63] 重大事件报告 - 公司高级管理人员应向董事会报告经营或财务重大事件[61] - 各部门及下属公司负责人是信息披露事务管理和报告第一责任人[64] - 控股子公司发生重大事件，公司应履行信息披露义务[64] - 各部门、参股公司发生重大事件，应向董事会秘书报告[64] 保密工作 - 董事长、总经理是公司保密工作第一责任人[65] - 信息难以保密或已泄露，应立即披露相关信息[65] 违规处理 - 董事及高级管理人员失职致信息披露违规，公司应给予处分并要求赔偿[66] 时间定义 - “及时”指自起算日起或触及披露时点的两个交易日内[68] 制度生效 - 本制度自股东会审议通过后生效[70]

资金支取与通知 - 公司一次或十二个月内累计从专户支取金额超5000万元或募集资金净额20%时，需及时通知保荐机构[6] 投资计划调整 - 募集资金投资项目年度实际使用与预计使用金额差异超30%，公司应调整投资计划[10] - 募集资金投资项目年度实际使用与最近一次披露的当年预计使用金额差异超30%，公司应调整投资计划[22] 项目可行性检查 - 超过最近一次募集资金投资计划完成期限且投入金额未达相关计划金额50%，公司需检查项目可行性[10] 节余资金处理 - 单个或全部募集资金投资项目完成后，节余资金低于500万元且低于该项目募集资金净额5%，可豁免特定程序[11] - 节余资金达到或超该项目募集资金净额10%且高于1000万元，需经股东会审议通过[11] 资金置换与管理 - 公司以募集资金置换预先投入自筹资金，置换时间距募集资金到账不得超6个月[12] - 公司可对暂时闲置募集资金现金管理，投资产品期限不得超十二个月[12] 协议签订与核查 - 公司应在募集资金到位后一个月内与保荐机构、商业银行签三方监管协议[6] - 公司董事会应每半年度全面核查募集资金投资项目进展情况[10] 用途改变与决议 - 公司改变募集资金用途，必须经股东会作出决议[3] 超募资金使用 - 计划单次使用超募资金金额达5000万元且达超募资金总额10%以上，需提交股东会审议通过[16] - 每十二个月内，用于永久补充流动资金和归还银行贷款的超募资金金额累计不得超超募资金总额30%[17] 补充流动资金限制 - 公司补充流动资金后十二个月内不得进行高风险投资及为控股子公司以外对象提供财务资助[17] 鉴证报告与检查 - 经二分之一以上独立董事同意，可聘请会计师事务所对募集资金存放与使用情况出具鉴证报告[22] - 保荐机构至少每半年对公司募集资金存放和使用情况进行一次现场检查[24] - 每个会计年度结束后，保荐机构需对公司年度募集资金存放与使用情况出具专项核查报告[24] 信息公告 - 公司使用闲置募集资金进行现金管理，应在董事会会议后二个交易日内公告相关内容[14] - 公司用闲置募集资金暂时补充流动资金，应在董事会审议通过后按要求及时公告[25] - 公司改变募集资金投资项目实施地点，应在董事会审议通过后按要求及时公告[20]

| 序号 | 制度名称 | 变动情况 | 是否提交股东会 | | --- | --- | --- | --- | | 1 | 股东会议事规则 | 修订 | 是 | | 2 | 董事会议事规则 | 修订 | 是 | | 3 | 审计委员会工作制度 | 修订 | 否 | | 4 | 独立董事工作制度 | 修订 | 是 | | 5 | 对外投资管理制度 | 修订 | 是 | | 6 | 募集资金管理制度 | 修订 | 是 | | 7 | 对外担保管理制度 | 修订 | 是 | | 8 | 信息披露管理制度 | 修订 | 是 | | 9 | 董事、高级管理人员薪酬管理制度 | 修订 | 是 | | 10 | 关联交易管理制度 | 修订 | 是 | | 11 | 投资者关系管理制度 | 修订 | 否 | | 12 | 互动易平台信息发布及回复内部审核制度 | 制定 | 否 | | 13 | 信息披露暂缓与豁免业务管理制度 | 制定 | 否 | 证券代码：301305 证券简称：朗坤科技 公告编号：2025-064 深圳市朗坤科技股份有限公司 关于制定、修订、废止公司部分内部制度的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露 ...

募资情况 - 公司首次公开发行6089.27万股，每股25.25元，募资总额15.37540675亿元，净额14.249955761亿元[3] - 募投项目承诺投资11.222994亿元，超募资金3.026962亿元[3] 资金使用 - 截至2025年6月30日，已向生物质新能源划转超募资金1.6886亿元[5] - 公司向生物质新能源提供借款额度不超2.763981亿元[5] 子公司情况 - 生物质新能源注册资本3.31亿元[6] - 2024年12月31日总资产3.64271亿元等业绩数据[9] - 2025年6月30日总资产4.105507亿元等业绩数据[9] 决策情况 - 2025年8月22日董事会、监事会通过超募资金使用议案[11][12] - 保荐机构对超募资金增资及借款事项无异议[14]

证券代码：301305 证券简称：朗坤科技 公告编号：2025-062 深圳市朗坤科技股份有限公司 2025年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏。 根据《上市公司募集资金监管规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所创业板上市公司自律 监管指南第 2 号——公告格式》等相关法律、法规及规范性文件的规定，现将深 圳市朗坤科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）2025 年半年度 募集资金存放与使用情况报告如下： 一、募集资金基本情况 1、实际募集资金金额、资金到位时间 公司经中国证券监督管理委员会《关于同意深圳市朗坤环境集团股份有限公 司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕519 号）同意注册，向社 会公开发行人民币普通股（A 股）股票 60,892,700 股，每股发行价格为人民币 25.25 元，募集资金总额为 1,537,540,675.00 元，扣除发行费用后，公司本次募集 资金净额为 1,424,995,576.10 元 ...

往来资金情况 - 公司2025年期初往来资金余额总计为631752121.14元[4] - 2025年1 - 6月往来累计发生金额总计为210565325.87元[4] - 2025年1 - 6月偿还累计发生金额总计为181560499.60元[4] - 6月30日期末往来资金余额总计为660756947.41元[4] 部分公司往来资金 - 陈建湘、张丽音2025年期初期末往来资金余额均为105,500.80元[2] - 深圳市建银财富投资控股有限公司2025年1 - 6月往来累计发生金额为109,197.90元，期末余额109,197.90元[2] - 深圳市朗坤投资合伙企业2025年1 - 6月往来累计发生金额为7,350.00元，期末余额7,350.00元[2] - 朗坤环保能源（茂名）有限公司2025年期初余额121,089,135.53元，1 - 6月偿还675,368.53元，期末余额120,413,767.00元[2] 应收账款情况 - 新化县朗坤生物资源科技有限公司2025年期初期末应收账款余额均为197,264.43美元[3] - 祥云朗坤环境科技有限公司2025年期初期末应收账款余额均为119,327.46美元[3] - 中科朗坤（深圳）绿色创新发展有限公司2025年期初应收账款58,277.60美元，6月偿还5,442.90美元，期末余额52,834.70美元[3] 其他应收款情况 - 北京朗坤生物质新能源有限公司2025年期初其他应收款33,800,000.00美元，1 - 6月累计发生32,945,871.07美元，6月偿还10,254,086.92美元，期末余额56,491,784.15美元[3] - 北京华融生物科技有限公司2025年期初其他应收款44,412,145.00美元，1 - 6月累计发生2,350,000.00美元，6月偿还66,384.84美元，期末余额46,695,760.16美元[3] - 深圳市朗坤环保新能源有限公司2025年期初其他应收款32,611,649.33美元，1 - 6月累计发生13,901,108.63美元，6月偿还15,800,000.00美元，期末余额30,712,757.96美元[3]

股份登记 - 2025年6月3日完成2023年限制性股票激励计划首次及预留授予部分第一个归属期股份登记手续[2] - 为87名激励对象办理归属登记股份94.10万股[2] - 新增股份于2025年6月5日上市流通[2] 股本变更 - 归属登记完成后公司总股本由240,287,204股变更为241,228,204股[2] - 归属登记完成后公司注册资本由240,287,204元变更为241,228,204元[2] 议案审议 - 2025年8月22日董事会审议通过变更注册资本暨修订《公司章程》议案[1] - 议案需提交2025年第一次临时股东会审议[1] 授权事项 - 董事会提请股东会授权办理工商变更登记和章程备案等手续[4] - 授权有效期至相关手续办理完毕[4]