2024 年度内部控制评价报告的核查意见 招商证券股份有限公司（以下简称"招商证券"、"保荐机构"）作为深圳市朗 坤科技股份有限公司（以下简称"朗坤科技"、"公司"）首次公开发行股票并在创 业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创 业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市 公司规范运作》等相关法律、法规和规范性文件的规定，对朗坤科技 2024 年度内部 控制评价报告进行了核查，具体核查情况如下： 招商证券股份有限公司 关于深圳市朗坤科技股份有限公司 一、内部控制评价工作情况 （一）内部控制评价范围 公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要子公司、业务和事项以及高风险 领域。纳入评价范围的主要单位包括：母公司及合并报表范围内的所有子公司。纳入 评价范围单位资产总额占公司合并财务报表资产总额的 100%，营业收入合计占公司 合并财务报表营业收入总额的 100%。 纳入评价范围的主要业务和事项：公司治理、组织架构、内部审计、人力资源政 策、企业文化、社会责任、资金管理、财务管理、采购管理、资产管理、生产管理、 安全管理、销售管理、研发管理、工 ...

证券代码：301305 证券简称：朗坤环境 公告编号：2025-035 深圳市朗坤科技股份有限公司 关于公司2024年度证券与衍生品投资情况的专项报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 根据《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 等有关规定的要求，深圳市朗坤科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会 对 2024 年度外汇衍生品套期保值投资情况进行了核查，现将相关情况说明如下： 一、开展外汇衍生品套期保值投资的审批情况 （一）外汇衍生品交易业务的风险分析 公司及子公司开展外汇衍生品交易业务遵循合法、谨慎、安全和有效的原 则，不做投机性、套利性的交易操作，但外汇衍生品交易业务操作仍存在一定 的风险。 1、市场风险：因外汇行情变动较大，可能产生因标的利率、汇率等市场价 格波动引起外汇衍生品价格变动，造成亏损的市场风险。 2、履约风险：公司会选择拥有良好信用且与公司已建立长期业务往来的银 行作为交易对手，履约风险较小。 3、操作风险：在开展交易时， ...

招商证券股份有限公司 关于深圳市朗坤科技股份有限公司 开展外汇衍生品套期保值交易业务的核查意见 招商证券股份有限公司（以下简称"招商证券"或"保荐机构"）作为深圳市 朗坤科技股份有限公司（以下简称"朗坤科技"或"公司"）首次公开发行股票并 在创业板上市持续督导阶段的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第 2 号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——交易与关联交易》等有关规定，对深圳市朗坤科技股份有限公司开展外汇 衍生品交易业务的事项进行了审慎核查，具体核查情况如下： 公司采用远期合约外汇衍生品，对冲出口合同预期收汇及手持外币资金的汇率 变动风险，其中，远期合约外汇衍生品是套期工具，出口合同预期收汇及手持外币 资金是被套期项目。套期工具的公允价值或现金流量变动能够降低汇率风险引起的 被套期项目公允价值或现金流量的变动程度，从而达到风险相互对冲的经济关系， 实现套期保值的目的。 2、交易金额 公司及子公司拟开展的外汇衍生品套期保值交易最高合约价值为 8,000 万人民 币或等值美元，额度自 ...

归属相关事项 之 独立财务顾问报告 独立财务顾问： 上海信公轶禾企业管理咨询有限公司 关于 深圳市朗坤科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划 首次及预留授予第一个归属期 二〇二五年四月 上海信公轶禾企业管理咨询有限公司 独立财务顾问报告 目 录 | 第一章 | 声 明 3 | | --- | --- | | 第二章 | 释 义 5 | | 第三章 | 基本假设 7 | | 第四章 | 本激励计划履行的审批程序 8 | | 第五章 | 本激励计划首次及预留授予第一个归属期归属条件达成情况 10 | | | 一、本激励计划第一个归属期归属条件成就的情况说明 10 | | | 二、本次实施的激励计划与已披露激励计划是否存在差异的情况 12 | | 第六章 | 本激励计划首次及预留授予第一个归属期可归属的具体情况 14 | | 第七章 | 独立财务顾问的核查意见 15 | 2 上海信公轶禾企业管理咨询有限公司 独立财务顾问报告 第一章 声 明 上海信公轶禾企业管理咨询有限公司接受委托，担任深圳市朗坤科技股份有 限公司（以下简称"朗坤环境""上市公司"或"公司"）2023 年限制性股票激 励计划（以下简称"本 ...

北京德恒（深圳）律师事务所 关于深圳市朗坤科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划 首次及预留授予部分第一个归属期归属条件 成就暨部分限制性股票作废事项的 法律意见 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 B 座 11 层 电话:0755-88286488 传真:0755-88286499 邮编:518038 北京德恒（深圳）律师事务所 关于深圳市朗坤科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划 首次及预留授予部分第一个归属期归属条件成就暨部分限制性股票作废事项的法律意见 北京德恒（深圳）律师事务所（以下简称"本所"）受深圳市朗坤科技股份 有限公司（以下简称"公司"或"朗坤科技"，曾用名"深圳市朗坤环境集团股 份有限公司"）的委托，担任朗坤科技 2023 年限制性股票激励计划（以下简称 "本次激励计划"或"本计划"）事项的专项法律顾问。本所已根据《中华人民 共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以 下简称"《证券法》"）、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"） 颁发的《上市公司股权激励管理办法（2018 年修订）》（以下简称"《管理办 法》"）、《深圳证券 ...

| 保荐机构名称：招商证券股份有限公司 被保荐公司简称：朗坤环境 | | | | | --- | --- | --- | --- | | 保荐代表人姓名：王玉亭 联系电话：0755-82943234 | | | | | 保荐代表人姓名：刘畅 联系电话：0755-82960330 | | | | | 现场检查人员姓名：王玉亭、刘畅 | | | | | 现场检查对应期间：2024 年度 | | | | | 月 现场检查时间：2025年 4 17日-21日 | | | | | 一、现场检查事项 | | 现场检查意见 | | | （一）公司治理 | 是 | 否 | 不适用 | | 现场检查手段：（1）对上市公司管理层及有关人员进行访谈交流；（2）察看上市公司的主要 经营场所；（3）查阅公司信息披露文件；（4）查阅公司相关三会文件；（5）查阅并核查公司 | | | | | 章程、三会规则及各项公司治理制度的具体内容及执行情况。 | | | | | 1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 | 是 | | | | 2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 | 是 | | | | 3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人 ...

（一）独立董事工作履历、专业背景及兼职情况 本人封晓瑛，女，1979 年 7 月出生，中国国籍。清华大学管理学学士，中国 注册会计师协会、英属哥伦比亚省特许专业会计师公会及加拿大注册会计师协会 认可为注册会计师、特许专业会计师及注册会计师。曾任职于普华永道中天会计 师事务所、德勤咨询（北京）有限公司、中国民生投资股份有限公司等机构；2015 年 11 月至 2018 年 7 月，在华星控股有限公司担任非执行董事；2015 年 12 月至 2018 年 2 月，在中国民生金融控股有限公司担任执行董事及副首席执行官；2017 年 7 月至 2018 年 2 月，在开易控股有限公司担任执行董事；2018 年 2 月至 2019 年 5 月，在 ofo（HK）Limited 任 EVPCFO；2019 年 5 月至 2024 年 7 月，担任 公司独立董事，2023 年 2 月 1 日至今，担任医渡科技有限公司执行董事兼首席 财务官。 （二）独立性说明 本人担任公司独立董事期间，不存在《上市公司独立董事管理办法》第六条 第（一）至第（八）项列举的情况，满足《上市公司独立董事管理办法》《深圳 证券交易所上市公司自律监管 ...

深圳市朗坤科技股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告（陈慈琼） 各位股东及股东代表： 本人陈慈琼，作为深圳市朗坤科技股份有限公司（以下简称"公司"）第三 届董事会的独立董事，在 2024 年 7 月 9 日至 2024 年 12 月 31 日任职期间，严格 按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律法规及《公司章 程》等公司制度的规定和要求，认真履行职责，充分发挥独立董事的作用，恪尽 职守，积极出席相关会议，对各项议案进行认真审议，充分发挥了独立董事及各 专门委员会委员的作用，维护了公司和全体股东特别是中小股东的利益。现将本 人 2024 年任职期内履职情况总结如下： 一、独立董事的基本情况 （一）独立董事工作履历、专业背景及兼职情况 二、2024 年度任职期内履职情况 （一）出席董事会会议、股东大会会议情况 2024 年，在本人任职期间，公司共召开 3 次董事会会议和 2 次股东大会。 本人积极参加公司召开的董事会会议和股东大会，亲自出席 3 次董事会会议，2 次股东大会。本人能够投入足够的时间和精力，专业、高 ...

深圳市朗坤科技股份有限公司 章 程 | 第一章 | 总则 3 | | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨与经营范围 4 | | 第三章 | 公司股份 4 | | | 第一节股份发行 4 | | | 第二节股份增减和回购 6 | | | 第三节股份转让 7 | | 第四章 | 股东和股东大会 8 | | | 第一节股东 8 | | | 第二节股东大会的一般规定 10 | | | 第三节股东大会的召集 13 | | | 第四节股东大会的提案与通知 14 | | | 第五节股东大会的召开 15 | | | 第六节股东大会的表决和决议 18 | | 第五章 | 董事会 23 | | | 第一节董事 23 | | | 第二节董事会 26 | | 第六章 | 总经理及其他高级管理人员 31 | | 第七章 | 监事会 33 | | | 第一节监事 33 | | | 第二节监事会 34 | | 第八章 | 财务会计制度、利润分配和审计 36 | | | 第一节财务会计制度 36 | | | 第二节内部审计 39 | | | 第三节会计师事务所的聘任 39 | | 第九章 | 通知和公告 40 | | | 第一 ...

一、独立董事的基本情况 （一）独立董事工作履历、专业背景及兼职情况 张田余，1974 年 7 月出生，中国香港籍。南开大学会计学学士，上海财经大 学会计学硕士，香港科技大学会计学哲学博士。2004 年 10 月至 2005 年 7 月， 担任香港中文大学公司治理中心博士后；2005 年 7 月至 2010 年 12 月，历任香 港城市大学助理教授、副教授；2011 年 1 月至 2021 年 8 月，历任香港中文大学 助理教授、副教授、教授；2021 年 9 月至今，担任香港中文大学深圳高等金融研 究院校长讲座教授；2022 年 10 月至今，担任深圳数据经济研究院副院长；2022 年 5 月至今，担任公司独立董事。 （二）独立性说明 深圳市朗坤科技股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告（张田余） 各位股东及股东代表： 本人张田余，作为深圳市朗坤科技股份有限公司（以下简称"公司"）第三 届董事会的独立董事，根据《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 等法律法规及《公司章程》等公司制度的规定和要求，在 2024 年度认真 ...