鑫磊压缩机股份有限公司限制性股票激励计划调整与实施 核心观点 - 公司完成2024年限制性股票激励计划的调整授予价格、预留部分授予及作废部分股票事项，相关程序符合《上市公司股权激励管理办法》及公司章程规定 [5][6][7] - 因2024年业绩未达触发值（10亿元营收）及部分激励对象离职，合计作废132.87万股限制性股票 [12] - 向32名激励对象授予预留部分90.7845万股，调整后授予价格为7.59元/股 [10] 批准与授权流程 - 2024年7月4日董事会及监事会审议通过激励计划草案及考核办法 [5] - 2024年7月22日股东大会批准计划并授权董事会办理相关事宜 [6] - 2025年7月15日董事会通过调整授予价格（7.59元/股）、预留授予及作废股票决议 [7] 价格调整依据 - 调整事由：2024年权益分派每10股派息3元（含税），扣除回购股份后实际每股派息0.291244元 [7] - 公式应用：调整后价格P=原价7.88元-派息额0.291244元=7.588756元，四舍五入至7.59元/股 [9] 预留部分授予细节 - 授予日：2025年7月15日，符合激励计划规定的12个月内窗口期 [10] - 授予对象及数量：32名激励对象获90.7845万股，价格7.59元/股 [10] - 授予条件：公司及激励对象均未出现《管理办法》规定的禁止情形 [11] 股票作废原因 - 离职因素：13名首次授予对象离职，作废32.1万股 [12] - 业绩未达标：2024年营收9.27亿元低于触发值10亿元，作废在职145名对象100.77万股 [12] 信息披露与合规性 - 公司已履行现阶段信息披露义务，需持续按法规披露后续进展 [13] - 法律意见书确认本次调整、授予及作废事项合法有效 [13]

公司限制性股票激励计划调整 - 公司于2025年7月15日召开董事会和监事会，审议通过作废2024年限制性股票激励计划中132.87万股未归属股票 [1] - 作废原因包括13名激励对象离职（涉及32.1万股）及2024年营业收入未达考核目标（9.27亿元，低于触发值10亿元） [5][6] - 业绩考核标准要求2024年营业收入目标值12亿元/触发值10亿元，2024-2025年累计目标值22.5亿元/触发值27亿元 [6] 激励计划历史决策程序 - 2024年7月4日董事会通过激励计划草案，7月22日股东大会批准授权 [1][3] - 2024年9月13日调整激励计划并完成首次授予，2025年7月15日进一步调整授予价格及作废股票 [3][4] - 独立董事于2024年7月5日公开征集表决权，7月5-14日公示激励对象名单无异议 [2] 财务与治理影响 - 本次作废股票占激励计划总量，但不会对公司财务状况、经营成果或核心团队稳定性产生实质性影响 [7] - 董事会薪酬委员会及监事会均确认操作符合《上市公司股权激励管理办法》及激励计划草案规定 [8] - 法律意见书认定本次调整、授予及作废事项程序合法，且已履行必要批准与信息披露义务 [8][9]

激励计划相关会议 - 2024年7月4日审议通过激励计划相关议案[2] - 2024年7月22日股东大会审议通过激励计划相关议案[4] - 2024年9月13日审议通过调整激励计划及首次授予限制性股票的议案[4] - 2025年7月15日审议通过作废部分限制性股票议案[2][5] 限制性股票作废情况 - 13名激励对象离职，作废32.1万股限制性股票[6] - 因2024年业绩未达标，拟作废145名在职对象100.77万股[10] 业绩考核目标 - 2024 - 2026年为考核年度，2024年营收目标值12亿、触发值10亿[8] 业绩情况 - 2024年营收927,195,476.72元，低于触发值10亿[10] 合规情况 - 律师认为调整、授予及作废事项获必要批准与授权[14] - 授予日、价格等符合规定，作废部分股票合法有效[14] 其他 - 决议公告日期为2025年7月16日[17]

激励计划 - 2024年7月通过激励计划草案等议案[1][2][3] - 2025年7月调整2024年限制性股票激励计划授予价格[4] - 调整前授予价格为7.88元/股，调整后为7.59元/股[6] 分红派息 - 2025年5月确定股权登记日，每10股派现金红利3元（含税）[5] - 按总股本折算每10股现金红利为2.912440元[6]

激励计划基本情况 - 激励计划有效期自首次授予之日起最长不超60个月[11] - 激励计划考核年度为2024 - 2026年，每年考核一次[17] - 公司全部有效激励计划涉及标的股票总数累计不超提交股东大会时公司股本总额的20%[10] - 任何一名激励对象通过全部有效期内股权激励计划获授本公司股票累计数未超提交股东大会时公司股本总额的1%[10] 授予情况 - 2025年7月15日向32名激励对象预留授予90.7845万股限制性股票，授予价格为7.59元/股[5][28] - 调整后首次授予激励对象158人，授予368.00万股，占授予总量80.21%，预留授予90.7845万股，占授予总量19.79%，授予总量458.7845万股[29] - 首次授予限制性股票分三个归属期，归属比例分别为30%、30%、40%[13] - 若预留部分在2024年第三季度报告披露前授予，归属比例同样为30%、30%、40%，预留部分分两个归属期，均为50%[13][16] 业绩目标 - 2024年营业收入目标值12.00亿元，触发值10.00亿元[18] - 2025年营业收入目标值15.00亿元，触发值12.50亿元，2024 - 2025年累计营业收入目标值27.00亿元，触发值22.50亿元[18] - 2026年营业收入目标值18.00亿元，触发值15.00亿元，2024 - 2026年累计营业收入目标值45.00亿元，触发值37.50亿元[18] 归属计算 - 业绩完成度对应系数按规则计算，公司层面归属比例X = MAX（X1,X2），计算结果向下取整至百分比个位数[19] - 激励对象个人绩效考核结果分五个等级，S、A为100%，C为70%，D为0%[21] - 激励对象当期实际归属股票数量 = 个人当期计划归属数量×公司层面比例×个人层面比例[21] 其他数据 - 公司选择Black - Scholes模型以2025年7月15日为基准日对90.7845万股预留授予限制性股票测算，标的股价34.56元/股，有效期分别为12个月、24个月[35] - 深证综指最近一年、两年历史波动率分别为29.4168%、25.5219%[36] - 中债国债1年期、2年期到期收益率作为无风险利率分别为1.3752%、1.4127%[36] - 公司最近1年股息率为0.8551%[36] - 本次激励计划预留授予限制性股票预计摊销总费用2422.80万元，2025 - 2027年分别摊销841.38万元、1256.99万元、324.44万元[36]

激励计划 - 2024年限制性股票激励计划预留授予90.7845万股[2] - 中层等32人获授占总量19.79%、股本0.58%[2] - 激励对象累计获授不超股本1%[2] - 有效激励计划标的股票不超股本20%[2] - 预留授予不包括董事等特定人员[2]

激励计划 - 2024年7 - 9月多项激励计划相关议案通过审议[12][13] - 2025年7月15日调整授予价格等相关议案通过[14] - 授予32名激励对象90.7845万股限制性股票，价格7.59元/股[20] 利润分配 - 2025年5月23日实施2024年年度利润分配，每10股派3元（含税）[15] - 按总股本折算每10股现金红利为2.912440元[15] 限制性股票作废 - 13名离职激励对象32.10万股限制性股票作废[25] - 145名在职激励对象100.77万股限制性股票作废[27] - 共计作废132.87万股限制性股票[28] 业绩情况 - 2024年营业收入为927,195,476.72元，低于10亿触发值[27]

市场扩张和并购 - 公司拟境外发行H股并在港交所上市[2] - 董事会授权启动H股上市前期筹备工作[2] - H股上市需经董事会、股东大会审议及获监管批准[3] - H股上市最终实施有较大不确定性[3] - 公司将按进展及时披露信息[3]

会议情况 - 鑫磊压缩机第三届监事会第十五次会议于2025年7月15日召开，3人应出席且实际出席[2] 激励计划调整 - 监事会同意调整2024年限制性股票激励计划授予价格[3][5] - 同意向32名激励对象预留授予90.7845万股限制性股票，授予日为2025年7月15日，授予价7.59元/股[8] - 同意作废2024年限制性股票激励计划部分已授未归属的限制性股票[9][10]

激励计划核查 - 监事会核查2024年限制性股票激励计划预留授予激励对象名单[1] - 激励对象为中层管理人员及核心技术（业务）骨干[2] - 激励对象主体资格合法有效，监事会同意该名单[3] 日期信息 - 监事会发布核查意见日期为2025年7月16日[4]