股份转让限制 - 上市交易之日起1年内董监高不得转让股份[8] - 董监高离职后半年内不得转让股份[9] - 任期届满前离职每年转让不超25%[11] - 任职期间每年转让不超25%，不超1000股可全转[11] - 新增无限售当年可转25%，新增有限售次年算基数[11] 信息申报与披露 - 董监高多个时点2个交易日内申报身份信息[15] - 集中竞价减持提前15个交易日报告备案并公告[16] - 减持时间区间不超6个月，过半披露进展[16] - 减持未完毕区间届满2个交易日报告公告[17] - 股份变动2个交易日内向公司报告，公司公告[17] - 持股及变动达规定按法规报告披露[21] 买卖时间限制 - 年报、半年报公告前30日内不得买卖[10] - 季报、业绩预告、快报公告前10日内不得买卖[10] 违规处理 - 违反《证券法》44条收益归公司，董事会收回披露[21] - 违反制度收益归公司，董事会收回，严重处分处罚[21] 制度相关 - 未尽事宜依法规和章程执行[23] - 制度由董事会解释[24] - 制度自审议通过生效执行[25]

独立董事任职资格 - 董事会含3名独立董事，至少一名会计专业人士[5] - 特定股东相关自然人及其配偶等不得担任独立董事[10] - 有证券期货违法犯罪等情况的候选人不得任职[14] - 同一公司连续任职六年，36个月内不得再被提名[14] - 最多在三家境内上市公司兼任独立董事[14] 提名与任期 - 董事会等可提出独立董事候选人[19] - 任期届满连选可连任，连续任职不超六年[20] 补选与解除职务 - 特定情形致比例不符等，60日内完成补选[17] - 出席会议情况不达标，董事会提议解除职务[21] - 辞职致比例不符等，履职至新任产生，60日内补选[21] 职权行使 - 行使部分特别职权需全体独立董事过半数同意[25] - 审计等委员会中独立董事应过半数并任召集人[25] - 关联交易等需过半数同意后提交董事会审议[25] 工作要求 - 每年现场工作时间不少于15日[28] - 工作记录及资料至少保存10年[28] - 年度述职报告最迟在发股东大会通知时披露[29] - 两名以上认为材料问题可提延期，董事会应采纳[31] 会议相关 - 专门会议由过半数推举一人召集主持[37] - 定期和临时会议分别提前10日和2日书面通知[38] - 紧急情况开临时会不受通知限制[38] 年度报告工作 - 建立年度报告工作规程制度[40] - 听取管理层和财务总监汇报[40] - 审计前后与会计师沟通[41] - 审议年报会议关注相关程序[41] - 沟通情况形成书面记录并签字[42] - 年报中对特定情况专项说明并发表意见[42] 风险降低 - 可建立独立董事责任保险制度[44]

上市与股本 - 公司于2023年7月12日经中国证监会同意注册，首次发行70,175,439股[6] - 公司于2023年12月8日在深圳证券交易所上市[6] - 公司注册资本为280,701,755元[8] - 公司股份总数为280,701,755股，均为人民币普通股[18] - 发起人股东深圳市中远通电源技术开发有限公司持股比例55.13%[18] - 发起人股东深圳市核电实业开发有限公司持股比例44.87%[18] 股份交易与限制 - 发起人持有的公司股份，自公司成立之日起一年内不得转让[27] - 公司董监高任职期间每年转让股份不得超所持有同种类股份总数的25%，上市交易之日起1年内不得转让，离职后半年内不得转让[28] - 董监高、持股5%以上股东6个月内买卖股票收益归公司[28] 股东权益与诉讼 - 股东可在决议作出之日起60日内请求法院撤销违法违规或章程的股东大会、董事会决议[34] - 连续180日以上单独或合并持有公司1%以上股份的股东可书面请求监事会或董事会对董高或监事会提起诉讼[34] 重大事项审议 - 股东大会审议最近十二个月内累计购买、出售重大资产超公司最近一期经审计总资产30%的事项[42] - 公司与关联人发生交易金额3000万元以上且占最近一期经审计净资产绝对值5%以上需审议[44][46] - 交易涉及资产总额占最近一期经审计总资产50%以上需审议[45] - 交易标的营业收入占最近一个会计年度经审计营业收入50％以上且超5000万元需审议[45] - 交易产生利润占最近一个会计年度经审计净利润50％以上且超500万元需审议[45] - 交易成交金额占最近一期经审计净资产50％以上且超5000万元需审议[45] - 公司及控股子公司对外担保总额超最近一期经审计净资产50%后提供担保需审议[47] - 单笔担保额超最近一期经审计净资产10%需审议[47] - 为资产负债率超70%的担保对象提供担保需审议[47] 股东大会相关 - 单独或合计持有公司10%以上股份股东请求时需两个月内召开临时股东大会[47] - 单独或合计持有公司3%以上股份股东可在股东大会召开10日前提临时提案[56] - 发出股东大会通知后延期或取消，召集人应在原定召开日前至少2个工作日公告并说明原因[60] - 股东大会会议记录保存期限不少于10年[68] - 股东大会作出普通决议，需出席股东所持表决权过半数通过[72] - 股东大会作出特别决议，需出席股东所持表决权的2/3以上通过[72] - 公司一年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司最近一期经审计总资产30%的事项，由股东大会以特别决议通过[76] - 董事会、独立董事和持有1%以上有表决权股份的股东等可公开征集股东投票权[76] - 单独或者合计持有公司有表决权股份3%以上的股东有权提名董事、非职工代表监事候选人[81] - 公司董事会、监事会、单独或者合并持有本公司已发行股份1%以上的股东可以提出独立董事候选人[82] - 股东大会选举二名及以上董事或监事时，实行累积投票制[83] 董事会相关 - 董事会由八名董事组成，其中独立董事三名[99] - 董事会审议担保事项，须经出席会议的三分之二以上董事同意[104] - 董事长由董事会以全体董事的过半数选举产生[104] - 董事会每年至少召开两次会议，于会议召开10日前书面通知[105] - 代表1/10以上表决权的股东或1/3以上董事联名提议等情形下，董事会应召开临时会议[106] - 董事会会议记录保存期限不少于10年[114] 管理层任期 - 总经理每届任期3年，连聘可连任[118] - 监事的任期每届为3年，连选可连任[127] - 监事会由3名监事组成，其中职工代表监事1人[132] 监事会相关 - 监事会主席由全体监事过半数选举产生[132] - 监事会每6个月至少召开一次会议，临时会议通知需在会议召开3日前书面送达全体监事[134] - 监事会决议需经半数以上监事通过，会议应有过半数监事出席方可举行[136][137] 财务与利润分配 - 公司在会计年度结束之日起4个月内披露年报，上半年结束之日起2个月内披露半年报，前3个月和前9个月结束后1个月内披露季报[141] - 公司分配当年税后利润时，提取10%列入法定公积金，累计额达注册资本50%以上可不再提取[141] - 公司上市后年均现金分红不少于上市后年均可分配利润的10%[148] - 公司累计未分配利润达到或超过股本的30%时，可实施股票股利分配[149] 其他 - 会计师事务所聘期1年，可续聘[157] - 公司合并、分立、减资应自决议之日起10日内通知债权人，30日内在报纸公告[166][167] - 持有公司全部股东表决权10%以上的股东可请求法院解散公司[172] - 修改章程须经出席股东大会会议的股东所持表决权的2/3以上通过[172]

股东大会召开时间 - 年度股东大会每年召开一次，应于上一会计年度结束后的6个月内举行[7][8] - 临时股东大会不定期召开，出现规定情形时应在事实发生之日起2个月内召开[7][8] 提议与反馈 - 独立董事、监事会提议召开临时股东大会，董事会应在收到提议后10日内反馈，同意则在作出决议后5日内发通知[9] - 单独或合计持有公司10%以上股份的股东请求召开临时股东大会，董事会应在收到请求后10日内反馈，同意则在作出决议后5日内发通知[10] 自行召集和主持 - 连续90日以上单独或合计持有公司10%以上股份的股东，特定情况下可自行召集和主持股东大会，决议公告前持股比例不得低于10%[12][13] 提案相关 - 董事会、监事会以及单独或者合并持有公司3%以上股份的股东，有权向公司提出提案[16] - 单独或合计持有公司3%以上股份的股东，可在股东大会召开10日前提出临时提案，召集人应在收到后2日内发补充通知[16] 通知相关 - 召集人应在年度股东大会召开20日前、临时股东大会召开15日前以公告方式通知各股东，通知期限不包含会议召开当日[19][20] - 股东大会的通知可通过专人送出、邮件、传真、公告等形式发出[22] - 发出股东大会通知后延期或取消，召集人应在原定召开日前至少2个工作日公告并说明原因[25] 主持相关 - 董事长不能履职时，由半数以上董事共同推举一名董事主持股东大会[31] - 监事会主席不能履职时，由半数以上监事共同推举一名监事主持股东大会[31] 投票相关 - 现场出席会议的股东和代理人所持有表决权的股份总数以会议登记为准[33] - 公司董事会、独立董事、持有1%以上有表决权股份的股东等可公开征集股东投票权[35] - 股东大会选举两名以上董事或监事表决时，应实行累积投票制[38] - 股东与审议事项有关联关系时应回避表决，其有表决权股份数不计入有效表决总数[36] - 除累积投票制外，股东大会应对所有提案逐项表决[37] 决议通过条件 - 股东大会作出普通决议需出席股东所持表决权过半数通过[40] - 股东大会作出特别决议需出席股东所持表决权2/3以上通过[42] 其他 - 会议记录保存期限不少于10年[43] - 公司应在股东大会结束后2个月内实施派现、送股或资本公积转增股本方案[44] - 股东可在决议作出之日起60日内请求法院撤销召集程序、表决方式违法或决议内容违反章程的股东大会决议[47] 提名相关 - 单独或合计持有公司有表决权股份3%以上的股东有权提名董事、非职工代表监事候选人[24] - 公司董事会、监事会、单独或合并持有本公司已发行股份1%以上的股东可提出独立董事候选人[25]

重大差错认定标准 - 财务报告重大会计错误涉及资产等差错金额占比超5%且绝对金额超500万元[8] - 其他年报信息披露重大差错涉及金额占净资产10%以上重大事项未披露[12][13] - 业绩预告重大差异为预计与年报实际变动方向或幅度差异超20%[14] - 业绩快报重大差异为与定期报告数据指标差异幅度达20%以上[14] 处理流程 - 财务报告重大会计差错更正需聘请有资格会计师事务所审计[10] - 财务报告重大差错审计部收集资料提交董事会审计委员会审议[10] - 业绩预告或快报重大差异审计部收集资料提交董事会审计委员会审议[14] - 年报其他信息披露重大错误证券部收集资料提交董事会审议[15] 责任追究 - 年报信息披露重大差错追究相关责任人责任，董事长等承担主要责任[18] - 责任追究方式包括公司内通报批评、警告等[20][21] - 从重或加重处罚情形有情节恶劣等[19][20] - 从轻或减轻处罚情形有有效阻止不良后果发生等[20] - 追究责任结果纳入公司年度绩效考核指标[21] 信息披露与制度执行 - 董事会对责任认定及处罚决议以临时公告形式对外披露[22] - 半年度、季度报告信息披露重大差错责任追究参照本制度执行[23] - 制度未尽事宜依据《公司法》等执行[23] - 制度由董事会负责解释[24] - 制度自董事会审议通过之日起生效并执行[25] - 制度为深圳市核达中远通电源技术股份有限公司2024年2月制定[26]

内幕信息界定 - 一年内购买、出售重大资产超公司资产总额30%等情况属内幕信息[9] - 新增借款或对外担保超上年末净资产20%属内幕信息[9] - 放弃债权或财产超上年末净资产10%属内幕信息[9] - 发生超上年末净资产10%重大损失属内幕信息[9] - 持有公司5%以上股份股东或实际控制人情况变化属内幕信息[9] 档案管理 - 内幕信息公开披露前填写内幕信息知情人档案[13] - 不同事项下证券部通知填写及报送要求不同[15][16] - 内幕信息知情人档案含多类信息[13] - 重大事项做好内幕信息管理并制作进程备忘录[18] - 对外报送含未公开信息报表要求外部人员填写档案[19] - 相关主体保证档案真实准确完整并分阶段送达[20] - 筹划重大资产重组按要求报送及补充档案[22] 核查与监督 - 董事会核查内幕信息知情人信息，董事长为主要责任人[21][22] - 董事会秘书负责登记入档和报送工作[21][22] - 报送档案出具书面承诺，董事长及董事会秘书签字确认[23] - 监事会监督内幕信息知情人登记管理制度实施情况[24] 报送与自查 - 证券部保存登记备案材料至少十年以上[24] - 内幕信息公开披露后五个交易日内报送档案及备忘录[24] - 事项变化及时补充报送[24] - 公司报告和公告后五个交易日内自查[28] - 发现问题核实处理，二个交易日内披露结果并报送[28] 保密与责任 - 公司做好内幕信息保密和管理，防范违法违规行为[40] - 内幕信息知情人负有保密责任[40] - 知情人不得利用信息买卖证券等[40] - 知情人不得利用信息为他人谋利[40] - 知情人违规公司保留追究责任权利[40]

业绩总结 - 公司首次公开发行A股股票70,175,439股，每股发行价6.87元，募资总额48,210.53万元，净额42,245.48万元，超募19,271.81万元[1] 资金使用 - 募集资金投资项目总投资22,973.67万元，拟投入募集资金金额相同[5] - 公司拟用5,700.00万元超募资金偿还子公司银行贷款，占超募总额29.58%[6] - 公司承诺十二个月内用于永久补充流动资金和还贷累计不超超募总额30%[9] 决策通过 - 2024年2月7日董事会、监事会审议通过使用5,700.00万元超募资金还贷议案[10] - 保荐机构对使用5,700.00万元超募资金还贷事项无异议[12]

提名委员会组成 - 由三名董事组成，独立董事占半数以上并担任召集人[6] - 由董事长等提名，董事会任命产生[6] 任期与增补 - 委员任期与同届董事会董事一致，可连选连任[7] - 人数低于规定人数三分之二时，董事会应及时增补[7] 会议通知与召开 - 至少提前3日发通知，紧急可口头通知[17] - 快捷通知2日未书面异议视为收到[18] - 三分之二以上委员出席方可举行[21] 决议与记录 - 决议须全体委员过半数通过[20] - 会议记录保存不少于10年[23] 细则生效 - 工作细则经董事会审议通过生效执行[30]

股东大会信息 - 2024年第一次临时股东大会于2月23日15:00现场召开，9:15 - 15:00网络投票[1] - 会议股权登记日为2月19日，登记时间截止2月22日17:00[3][8] - 提案1 - 4为特别决议事项，需2/3以上有效表决权通过[6] 投票相关 - 网络投票代码351516，投票简称远通投票[16] - 深交所交易系统9:15 - 9:25、9:30 - 11:30、13:00 - 15:00投票[17] - 深交所互联网系统9:15 - 15:00投票[18] 其他信息 - 现场会议地点为深圳龙岗区宝龙街道相关会议室[3] - 联系方式电话0755 - 33599662 - 8367，邮编518116[10] - 提案包括变更公司注册资本等议案[20][21]

会议信息 - 公司第二届董事会第三十五次会议于2024年2月5日发通知，2月7日召开[2] - 应出席董事8名，实际出席8名，其中委托出席1名[2] - 公司董事会同意于2024年2月23日15:00召开2024年第一次临时股东大会[37] 议案表决 - 《关于变更公司注册资本等议案》等多项议案表决同意8票，部分需股东大会三分之二以上有效表决权同意通过[3][4][5][6][7][9][10] - 多项制度修订表决同意8票[15][17][18][19][21][22][23][25][26] - 制订《深圳市核达中远通电源技术股份有限公司授权管理制度》，表决同意8票，需提交股东大会审议[30] 资金相关 - 公司拟向银行申请不超7.2亿元综合授信额度[31][32] - 公司拟用5700万元超募资金偿还子公司银行贷款，占超募总额29.58%，需股东大会审议[35] - 公司拟用不超3.6亿元闲置募集资金进行现金管理，期限12个月，8票同意[36] 其他事项 - 公司对总经理部成员实施考核奖励，6票同意，2票回避表决[33] - 公司批准《信息披露事项披露审批方案》，8票同意[34]