中航上大高温合金材料股份有限公司 控股股东、实际控制人行为规范 2025 年 8 月 0 中航上大高温合金材料股份有限公司 控股股东、实际控制人行为规范 第一章 总则 第一条 为进一步完善中航上大高温合金材料股份有限公司（以下简称"公 司"）的法人治理结构，规范控股股东、实际控制人对公司的行为，根据《中华 人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》 （以下简称"《证券法》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 10 号——股份变动管理》《上市公司股东 减持股份管理暂行办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 18 号—— 股东及董事、高级管理人员减持股份》（以下简称"《监管指引》"）等法律、 行政法规、规范性文件以及《中航上大高温合金材料股份有限公司章程》（以下 简称"公司章程"）的有关规定，结合公司的实际情况，特制定本规范。 第二条 本规范所称"控股股东"，是指直接持有本公司股本总额 50%以上 的股东；或者持有股份的比例虽然不足 50%，但依其持有的股份所 ...

董事选举规则 - 公司选举董事采取累积投票表决方式[4] - 董事会及1%以上股份股东可提名非独立董事[6] - 董事会及1%以上股份股东可提独立董事候选人[8] 投票细则 - 股东表决权等于股份数乘应选董事人数[13] - 投票人所选候选人数不超应选人数[14] - 投票总数超全部表决权则投票无效[14] 当选条件及后续安排 - 当选董事同意票不低于出席股份总数50%[16] - 当选人数不足有二轮选举或再开股东会[17] 其他规定 - 采用累积投票制需在股东会通知说明[19]

投资者关系管理原则与目的 - 遵循合规性、平等性、主动性、诚实守信原则[5] - 目的是促进与投资者良性关系、建立稳定投资者基础等[7] 工作对象与沟通内容 - 对象包括投资者、证券分析师等[8] - 沟通内容涵盖发展战略、法定信息披露内容等[8] 沟通方式与渠道 - 有公告、股东会、业绩发布会等多种方式[10] - 网站开设“投资者关系”专栏介绍信息[12] - 开设投资者关系电话等渠道，答复情况至少每季度公开一次[13] 会议相关规定 - 特定情形下应召开投资者说明会[13] - 可在年度报告披露后15个交易日内举行年度报告说明会[14] - 举行业绩说明会等活动可网上直播，需提前公告[21] 责任与部门分工 - 董事长为第一责任人，董事会秘书为主管负责人[16] - 资本运营部负责日常工作[18] 其他规定 - 加强对工作人员培训[19] - 平等对待全体投资者[20] - 核查特定对象报告文件2个工作日内回复[24] - 活动结束后2个交易日内编制记录表并刊载[26] - 避免在年报、半年报披露前30日内接受现场调研等[27] - 办法由董事会负责解释和修订，经审议通过后生效[32][33] - “以上”“内”包括本数[29] - 未尽事宜依相关法规和章程执行[31]

中航上大高温合金材料股份有限公司 规范与关联方资金往来的管理制度 2025 年 8 月 中航上大高温合金材料股份有限公司 规范与关联方资金往来的管理制度 第一章 总则 第一条 为规范中航上大高温合金材料股份有限公司（以下简称"公司"） 与控股股东、实际控制人及其他关联方之间的资金往来，避免关联方占用公司资 金，保护公司、股东和其他利益相关人的合法权益，建立防范公司关联方占用公 司资金的长效机制，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 （以下简称"《证券法》"）、《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、 对外担保的监管要求》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《创 业板上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上 市公司规范运作》（以下简称"《创业板规范运作指引》"）等法律、行政法规、规 范性文件以及《中航上大高温合金材料股份有限公司章程》（以下简称"公司章 程"）、《中航上大高温合金材料股份有限公司关联交易管理制度》的相关规定， 结合公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司控股股东、实际控制人及其他关联方与公司间的 资金管理。公 ...

财务资助审议规则 - 对外财务资助须经董事会或股东会审议通过，董事会需三分之二以上董事同意[7] - 关联对外财务资助关联董事回避，非关联不足3人提交股东会[7] - 特定情况经董事会审议后还需提交股东会[7] 财务资助限制 - 不得为《创业板上市规则》规定的关联方提供资助[7] - 逾期未收回前不得向同一对象追加资助[13] 信息披露要求 - 提供资助经董事会审议后及时公告[10] - 交易致合并范围变更构成资助及时披露[12] - 被资助对象未及时还款等及时披露[12] 部门职责 - 财务部和资本运营部负责风险调查，后者负责披露[15] - 财务部办理手续并跟踪监督[15] 违规处理 - 违规提供资助造成损失追究人员经济责任[18] - 情节严重构成犯罪移交司法机关[18]

董事会秘书聘任 - 董事会设1名秘书，为高管，由董事会聘任及解聘[4] - 公司应在上市后或原秘书离职后3个月内聘任秘书[10] 任职限制 - 近36个月受处罚或多次通报批评者不得任秘书[8] 职责履行 - 秘书不能履职时，代表代为履职[11] - 秘书应持续保密至信息披露[14] 解聘与代行 - 连续3月以上不能履职，公司1月内解聘秘书[19] - 秘书空缺超3月，董事长代行，6月内完成聘任[21]

| 年 | 年 | 2025 | 2025 | 年半年 | 年半 | 2025 | 2025 | 年期 | 半年度 | 半年度 | 2025 | | | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 资金占用 | 占用方与上市公 | 上市公司核算 | 度占用累计 | 年度占用 | 占用形 | 非经营性资金占用 | 初占用资 | 偿还累 | 期末占 | 占用性质 | 方名称 | 司的关联关系 | 的会计科目 | 发生金额（不 | 资金的利 | 成原因 | | | 金余额 | 计发生 | 用资金 | 含利息） | 息(如有) | 金额 | 余额 | | | | | | | | | | | | | 控股股东、实际控制 | 人及其附属企业 | | | | | | | | | | | | | | | | | | 前控股股东、实际控 | 制人及其附属企业 | | | | | | | | | | | | | | | | | | 其他 ...

证券代码：301522 证券简称：上大股份 公告编号：2025-031 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司章程 指引》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关法律、法规、规范性文件 的要求，为贯彻《上市公司章程指引》精神，公司拟依据前述相关规则对《中航 上大高温合金材料股份有限公司章程》予以修订，具体修订内容如下： | 序号 | 修订前条款 | 修订后条款 | | --- | --- | --- | | | 第一条 为维护中航上大高温合金材料股 | 第一条 为维护中航上大高温合金材料股 | | | 份有限公司（以下简称"公司"）、股东 | | | | | 份有限公司（以下简称"公司"）、股东、 | | | 和债权人的合法权益，规范公司的组织和 行为，公司依据《中华人民共和国公司法》 | 职工和债权人的合法权益，规范公司的组 | | 1 | （以下简称"《公司法》"）、《中华人 | 织和行为，公司依据《中华人民共和国公 | | | | 司法》（以下简称"《公司法》"）、《中 | | | 民共和国证券法》（以 ...

募集资金情况 - 公司首次公开发行92,966,667股，发行价6.88元/股，募资总额63,961.07万元，净额54,850.33万元[1] - 2025年半年度募集项目使用金额159,950,882.83元，利息收入减除手续费2,716,259.31元[5] - 截至2025年6月30日，募集资金置换预先投入募投项目自筹资金181,934,314.47元[5] - 截至2025年6月30日，支付发行费用36,411,701.24元，使用闲置募投资金现金管理150,000,000.00元[5] - 截至2025年6月30日，募集资金余额59,313,048.60元[5] - 截至2025年6月30日，募集资金余额209,313,048.60元，其中专户活期存款59,313,048.60元，现金管理未赎回150,000,000.00元[16] - 截至2025年6月30日，公司使用募集资金现金管理收益为2190693.38元[18] - 募集资金总额为548503317.04元，本报告期投入152727060.08元[26] - 已累计投入募集资金总额为341885197.30元[26] 项目情况 - 2025年2月24日同意“年产8,000吨超纯净高性能高温合金建设项目”追加投资、增加实施地点及延期，预计2027年底达预定可使用状态[10] - 年产8000吨超纯净高性能高温合金建设项目投资总额变更为13.5亿元[26] - 截至期末，年产8000吨超纯净高性能高温合金建设项目投资进度为62.33%[26] 其他情况 - 2025年半年度公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况[13] - 2024年10月28日同意使用募集资金置换预先投入募投项目资金181,934,314.47元及已支付发行费用自筹资金16,498,493.71元，截至2025年6月30日已全部置换完毕[11] - 2024年10月28日同意使用不超过35,000万元闲置募集资金进行现金管理，有效期十二个月[17] - 公司使用1.5亿元暂时闲置募集资金进行现金管理，含建行清河支行大额存单8000万元等[18] - 2025年半年度，公司无募集资金使用其他情况[19] - 2025年半年度，公司无改变募集资金投资项目及对外转让情况[20] - 公司不存在募集资金存放、使用、管理及披露违规情形[21]

证券代码：301522 证券简称：上大股份 公告编号：2025-032 中航上大高温合金材料股份有限公司 关于选举公司董事的公告 2、第二届提名委员会第四次会议决议。 一、关于选举公司董事的基本情况 根据《公司章程》规定，公司董事会由 11 名董事组成，因孙继兵先生辞职， 为保证公司董事会的正常运作，经董事会提名委员会审核通过，公司董事会同意 选举刘京育先生担任公司董事。刘京育先生经公司股东会同意选举其为公司董事 后将同时担任公司第二届董事会战略与 ESG 委员会委员，上述任期自公司股东 会审议通过之日起至第二届董事会届满之日止。 二、其他事项说明 本次选举公司董事的事项经董事会同意后，还需通过股东会审议。 刘京育先生简历详见附件。 三、备查文件 1、第二届董事会第十次会议决议。 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 中航上大高温合金材料股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 8 月 25 日召开第二届董事会第十次会议，审议通过了《关于选举公司董事的议案》， 现将有关情况公告如下： 特此公告。 中航上大高温合金材料股份有限公司董事会 202 ...