内幕信息定义 - 涉及公司经营、财务等未公开且对证券市场价格有重大影响的信息为内幕信息[6] 内幕信息范围 - 一年内购买、出售重大资产超公司资产总额30%等情况属内幕信息[7] - 持有公司5%以上股份股东或实际控制人情况变化属内幕信息[7] - 任一股东所持公司5%以上股份被质押等情况属内幕信息[8] 信息披露与报送 - 证券事务部是唯一信息披露机构，未经批准不得泄露内幕信息[4] - 内幕信息首次披露后五个交易日内向深交所报送知情人档案[12] - 发生重大事项按规定报送相关知情人档案[12] - 重大事项披露后变化或交易异常应补充报备知情人档案[13] - 内幕信息披露后五个交易日内向深交所报送进程备忘录[14] 档案要求 - 知情人档案含多项信息，一事一记，仅涉及一个事项[12][27] - 完整档案送达不晚于内幕信息公开披露时间[16] - 档案及备忘录至少保存十年[18] 人员职责 - 董事会统一领导内幕信息管理，董事长为主要负责人[3] - 董事、高管等配合做好知情人报备工作[5] - 报送档案时董事长与董秘签署书面确认意见[15] - 进程备忘录涉及人员需签名确认[30] 自查与追责 - 年度报告等公告后五个交易日内自查知情人买卖证券情况[22] - 发现内幕交易核实追责，二个交易日内报送并披露[22]

第一章 总则 第一条 为了促进汕头市超声仪器研究所股份有限公司（以下简称"公司"） 规范运作，维护公司整体利益，保障全体股东特别是中小股东的合法权益不受损 害，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）《中华人民共和国 证券法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 （以下简称《上市规则》）《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—— 创业板上市公司规范运作》等法律、法规、行政规章和规范性文件以及《汕头市 超声仪器研究所股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的有关规定，制 定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事以外的其他职务，并与公司及其 主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行 独立客观判断关系的董事。 汕头市超声仪器研究所股份有限公司 独立董事工作制度 独立董事应当独立履行职责，不受公司及主要股东、实际控制人或者其他与 公司存在利害关系的单位或个人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务。独立董事应当按 照相关法律法规和公司章程的要求，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、 监督制衡、专业咨询作用，维 ...

汕头市超声仪器研究所股份有限公司 募集资金使用管理制度 第一章 总则 第一条 为规范汕头市超声仪器研究所股份有限公司（下称"公司"）募集 资金的管理和运用，保证募集资金的安全，提高募集资金的使用效益，保护投资 者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《首 次公开发行股票注册管理办法》《创业板上市公司证券发行注册管理办法》《上 市公司募集资金监管规则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》以及《汕头 市超声仪器研究所股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）等相关规定， 结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过发行股票及其衍生品种，向投资 者募集并用于特定用途的资金，但不包括公司实施股权激励计划募集的资金。 第三条 公司董事会应当对募集资金投资项目（以下简称"募投项目"）的 可行性进行充分论证，确信募投项目具有较好的市场前景和盈利能力，有效防范 投资风险，提高募集资金使用效益，并提请公司股东会批准。 第四条 公司的董事和高级管理人员应当勤勉尽责，督促公司规范使用募集 资金，自觉维护公 ...

第四条 在发出召开董事会定期会议的通知前，董事会秘书应当充分征求各 董事的意见，初步形成会议提案后交董事长拟定。 汕头市超声仪器研究所股份有限公司 董事会议事规则 第一条 为了进一步规范汕头市超声仪器研究所股份有限公司（以下简称 "公司"）董事会的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有效地履行其职责， 提高董事会规范运作和科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》（以下简 称《公司法》）等法律、法规和其他规范性文件以及《汕头市超声仪器研究所股 份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的规定，制定本规则。 第二条 公司设董事会秘书，负责董事会日常事务，保管董事会印章。公司 设证券事务部负责协助董事会秘书处理董事会日常事务。 第三条 董事会会议分为定期会议和临时会议。 董事会每年至少召开两次会议，由董事长召集，于会议召开 10 日以前通知 全体董事。 （五）提议人的联系方式和提议日期等。 1 （二）1/3 以上董事或者审计委员会提议时； （三）董事长认为必要时； （四）二分之一以上独立董事提议时； （五）公司章程规定的其他情形。 董事长在拟定提案前，可以视需要征求总经理和其他高级管理人员的意见。 第五条 有下列情 ...

汕 头 市 超 声 仪 器 研 究 所 股 份 有 限 公 司 章 程 2025年8月 1 目 录 | 第一章 总 则 . | | --- | | 第二章 经营宗旨和范围 | | 第三章 服 () . | | 第一节 股份发行 . | | 第二节 股份增减和回购 . | | 第三节 股份转让 . | | 第四章 股东和股东会 . | | 第一节 股东 . | | 第二节 股东会的一般规定 | | 第三节 股东会的召集 | | 第四节 股东会的提案与通知 | | 第五节 股东会的召开 | | 第六节 股东会的表决和决议 . | | 第五章 董事会 | | 第一节 董事 . | | 第二节 董事会 | | 第三节 独立董事 . | | 第四节 董事会专门委员会 . | | 第六章 总经理及其他高级管理人员 . | | 第一节 高级管理人员 . | | 第二节 履职评价与薪酬 . | | 第七章 重大交易决策程序 . | | 第一节 重大交易 . | | --- | | 第二节 关联交易 . | | 第八章 财务会计制度、利润分配和审计 59 | | 第一节 财务会计制度 | | 第二节 内部审计 . | | 第三 ...

汕头市超声仪器研究所股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会实施细则 第一章 总则 第一条 为进一步健全汕头市超声仪器研究所股份有限公司（以下简称"公 司"）董事（不包括独立董事）及高级管理人员的薪酬与考核制度，形成风险与 收益相对应的机制，从而进一步完善公司的法人治理结构，根据《中华人民共和 国公司法》（以下简称《公司法》）《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律 法规及《汕头市超声仪器研究所股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的 有关规定，公司特设立董事会薪酬与考核委员会，并制定本实施细则。 第二条 董事会薪酬与考核委员会是董事会设立的专门工作机构，对董事会 负责，主要负责制定董事和高级管理人员的考核标准并进行考核；负责制定、审 查公司董事和高级管理人员的薪酬政策与方案，对董事和高级管理人员违规和不 尽职行为提出引咎辞职和提请罢免等建议。 第二章 成员组成 第五条 薪酬与考核委员会设召集人一名，负责主持委员会工作；召集人的 人选由董事会在薪酬与考核委员会中的独立董事成员中选举产生。当召集人不能 或无法履行职责时，由其指定一名其 ...

汕头市超声仪器研究所股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总则 第一条 为规范公司的对外投资行为，提高投资效益，合理规避投资所带来 的风险，有效、合理地使用资金，根据《中华人民共和国公司法》《深圳证券交 易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号—— 创业板上市公司规范运作》和《汕头市超声仪器研究所股份有限公司章程》（以 下简称"公司章程"）的相关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称对外投资，是指公司为获取收益或实现资本增值而向被 投资单位投放货币资金、实物资产、无形资产以及股权等资产的行为。投资项目 涉及对外担保和关联交易的，应遵守公司《对外担保管理制度》及《关联交易管 理制度》。 第三条 公司对外投资分为一般投资、证券投资、期货和衍生品交易和委托 理财。 第四条 一般投资包括股权投资和其他投资，包括但不限于下列类型： （一）公司出资与其他境内（外）独立法人实体、自然人成立合资、合作公 司或开发项目； （二）参股其他境内（外）独立法人实体； （三）经营资产出租、委托经营或与他人共同经营。 第五条 证券投资包括新股配售或者申购、证券回购、股票及存托凭证投资、 债券投资以及深圳证券交 ...

公司信息披露文件主要包括定期报告、临时报告、公司发行新股、配股、债 券相关的招股说明书、上市公告等。 公司参股公司发生的重大事项，原则上按照公司在该参股公司的持股比例计 算相关数据适用深圳证券交易所（以下简称"深交所"）的相关规定；公司参股 公司发生的重大事项虽未达到深交所规定的标准但可能对公司股票及其衍生品 种交易价格或者投资决策产生重大影响的，应当按规定履行相关信息披露义务。 汕头市超声仪器研究所股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范汕头市超声仪器研究所股份有限公司（以下简称"公司"） 及其他信息披露义务人的信息披露行为，加强公司信息披露事务管理，确保信息 披露真实、准确、完整、及时、公平，促进公司依法规范运作，维护、保护公司 和投资者的合法权益，公司董事会根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公 司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司信 息披露管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称《上市规 则》）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规 范运作》等法律、法规、规范性文件及《汕头市超声仪器研究所股份有限公司章 ...

汕头市超声仪器研究所股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总则 第一条 为规范汕头市超声仪器研究所股份有限公司（以下简称"公司"） 行为，保证股东会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公 司法》）《上市公司股东会规则》和《汕头市超声仪器研究所股份有限公司章程》 （以下简称"公司章程"）的规定，制定本规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、本规则及公司章程的相关规定 召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当 勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第三条 股东会应当在《公司法》和公司章程规定的范围内行使职权。 第四条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召开一次， 应当于上一会计年度结束后的 6 个月内举行。 临时股东会不定期召开，出现以下情形时，临时股东会应当在 2 个月内召开： （六）法律、行政法规、部门规章或公司章程规定的其他情形。 公司在上述期限内不能召开股东会的，应当报告当地证监局和证券交易所， 说明原因并公告。 第五条 公司召开股东会，应当聘请律师对以下问题出具法律意见并公告： （一）会议的 ...

汕头市超声仪器研究所股份有限公司 董事会审计委员会实施细则 第一章 总则 第一条 为加强和完善汕头市超声仪器研究所股份有限公司（以下简称"公 司"）董事会的决策功能，确保公司董事会对总经理和其他高级管理人员的有效 监督，进一步健全公司的法人治理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下 简称《公司法》）《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律、法规及规范性 文件和《汕头市超声仪器研究所股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的 规定，公司特设立董事会审计委员会，并制定本实施细则。 第二条 董事会审计委员会是董事会设立的专门工作机构，负责公司内、外 部审计的沟通、监督和核查工作。审计委员会独立履行职权，向董事会报告并对 董事会负责，不受公司其他部门和个人的干预。 第二章 成员组成 第三条 审计委员会成员由三至五名董事组成，审计委员会成员应当为不在 公司担任高级管理人员的董事，其中独立董事应过半数，至少有一名独立董事为 会计专业人士。 第六条 审计委员会成员的任职期限与同届董事会成员的任期一致。成员任 职期满，可以连选连任。成员任期届满 ...